牧原股份采购制度

PAGE牧原股份采购制度一、总则（一）目的为规范牧原股份（以下简称"公司"）采购行为，加强采购管理，确保采购活动合法合规、高效有序，保障公司生产经营的正常进行，特制定本采购制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门、子公司的采购活动，包括但不限于原材料采购、设备采购、办公用品采购、服务采购等。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规及相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则：在采购过程中，应公平对待所有供应商，确保采购活动的公正性，维护公司利益。3.效益原则：以提高采购效益为目标，优化采购流程，降低采购成本，确保所采购的物资和服务满足公司生产经营需求。4.诚实守信原则：与供应商建立良好的合作关系，诚实守信，履行合同约定。二、采购组织与职责（一）采购决策机构公司设立采购决策委员会，由公司高层管理人员、相关部门负责人等组成。采购决策委员会负责审议重大采购项目，制定采购战略和政策，对采购工作进行指导和监督。（二）采购执行部门公司设立采购部，作为采购执行部门，负责具体采购业务的实施。采购部职责如下：1.制定采购计划和预算，根据公司生产经营需求，合理安排采购时间和数量。2.寻找、筛选、评估供应商，建立供应商档案，维护供应商关系。3.组织采购谈判，签订采购合同，确保合同条款符合公司利益。4.跟踪采购合同执行情况，协调解决采购过程中的问题。5.负责采购文件的整理、归档和保管。（三）其他相关部门职责1.需求部门：提出采购需求，明确采购物资或服务的规格、数量、质量等要求，并对采购结果进行验收。2.财务部门：负责审核采购预算，监督采购资金的支付，对采购成本进行核算和分析。3.法务部门：对采购合同等法律文件进行审核，提供法律支持，防范法律风险。三、采购流程（一）采购申请1.需求部门根据生产经营计划和实际需求，填写《采购申请表》，详细注明采购物资或服务的名称、规格、数量、质量要求、预计采购时间等内容。2.《采购申请表》经需求部门负责人审核签字后，提交给采购部。（二）采购审批1.采购部收到《采购申请表》后，对采购需求进行初步审核，判断是否符合公司采购政策和预算安排。2.对于金额较小的常规采购项目，由采购部负责人审批；对于金额较大或重大采购项目，提交采购决策委员会审议批准。（三）供应商选择与评估1.供应商寻找：采购部通过多种渠道寻找潜在供应商，如网络搜索、行业推荐、供应商自荐等。2.供应商筛选：根据采购需求和供应商基本信息，对潜在供应商进行筛选，确定符合条件的供应商名单。3.供应商评估：采购部组织相关人员对供应商进行评估，评估内容包括供应商的资质信誉、生产能力、产品质量、价格水平、售后服务等方面。评估可采用实地考察、问卷调查、样品测试、查阅供应商历史业绩等方式进行。4.供应商确定：根据评估结果，选择合适的供应商，并与其签订合作协议或采购框架合同。（四）采购谈判与合同签订1.采购谈判：采购部与选定的供应商就采购价格、交货期、质量标准、付款方式等条款进行谈判，争取最有利的采购条件。谈判过程中，采购人员应充分了解市场行情，掌握谈判技巧，维护公司利益。2.合同签订：谈判达成一致后，采购部起草采购合同，经法务部门审核后，提交公司授权代表签字盖章。采购合同应明确双方的权利义务、采购物资或服务的详细规格、数量、价格、交货时间、质量标准、验收方式、付款方式等内容。（五）采购订单下达采购合同签订后，采购部向供应商下达采购订单，明确采购物资或服务的具体要求和交货时间等信息。采购订单应与采购合同内容一致，并经采购部负责人审核签字。（六）采购执行与跟踪1.供应商备货：供应商按照采购订单要求组织生产或备货。采购部应与供应商保持密切沟通，及时了解备货进度。2.发货与运输：供应商完成备货后，应按照采购订单规定的时间和方式发货。采购部应跟踪货物运输情况，确保货物按时、安全送达公司。3.到货验收：货物到达公司后，需求部门负责组织验收。验收人员应按照采购合同和相关标准对货物的数量、质量、规格等进行检验。验收合格后，填写《验收报告》；验收不合格采购部应及时与供应商协商解决，如要求供应商补货、换货或退货等。（七）采购付款1.财务部门根据采购合同和验收报告，审核采购付款申请。2.审核通过后，按照合同约定的付款方式和时间进行付款。付款过程中，财务部门应严格遵守财务管理制度，确保资金支付安全。四、采购风险管理（一）市场风险1.密切关注市场动态，及时掌握物资价格波动情况。采购部可通过建立市场价格监测机制，定期收集市场价格信息，分析价格走势，为采购决策提供参考。2.根据市场价格变化，合理调整采购计划和策略。对于价格波动较大的物资，可采用分批采购、套期保值等方式降低市场风险。（二）供应商风险1.加强对供应商的管理和监督，定期对供应商进行评估和考核。采购部可建立供应商评价体系，从多个维度对供应商进行评价，如产品质量、交货期、售后服务等，对于评价不合格的供应商，及时采取措施进行整改或淘汰。2.与供应商签订详细的合同条款，明确双方的权利义务和违约责任。合同中应约定质量保证、交货期延误、售后服务等方面的违约责任，以保障公司利益。3.建立供应商备份机制，对于关键物资或服务的供应商，应寻找多家备选供应商，避免因单一供应商出现问题而影响公司生产经营。（三）法律风险1.采购活动严格遵守法律法规，确保采购行为合法合规。法务部门应参与采购合同的审核，对合同条款的合法性进行把关，防范法律风险。2.加强对采购人员的法律培训，提高法律意识。采购部应定期组织采购人员参加法律培训，学习相关法律法规和政策，确保采购人员在工作中依法依规操作。（四）内部风险1.建立健全采购内部控制制度，加强对采购流程的监督和管理。公司内部审计部门应定期对采购活动进行审计，检查采购流程是否合规，采购行为是否符合公司利益。2.加强采购人员的职业道德教育，防止采购腐败行为。采购部应定期组织采购人员开展职业道德培训，强调廉洁自律，杜绝收受供应商贿赂等违规行为。五、采购预算管理（一）预算编制1.采购部根据公司年度生产经营计划和采购需求，编制年度采购预算。采购预算应包括采购项目、采购数量、采购金额、采购时间等内容。2.采购预算编制过程中，应充分考虑市场价格波动、公司业务发展变化等因素，确保预算的合理性和准确性。（二）预算审批年度采购预算编制完成后，提交公司财务部门审核，经公司管理层审批后执行。（三）预算执行与控制1.采购部严格按照采购预算执行采购任务，不得随意超预算采购。如因特殊原因需要调整采购预算，应按照公司预算调整程序进行审批。2.财务部门定期对采购预算执行情况进行监控和分析，及时发现预算执行过程中的问题，并采取相应措施进行调整和纠正。六、采购绩效评估（一）评估指标1.采购成本：考核采购物资或服务的实际采购价格与预算价格的差异，评估采购成本控制效果。2.采购质量：通过验收合格率等指标，评估采购物资或服务的质量符合要求的程度。3.交货期：考核供应商实际交货时间与合同约定交货期的相符情况，评估采购交货期的及时性。4.供应商满意度：通过对供应商的调查和评价，了解供应商对公司采购工作的满意度，评估供应商合作关系的稳定性。（二）评估方法1.定期评估：采购部定期（如每月、每季度）对采购绩效进行评估，收集相关数据和信息，按照评估指标进行计算和分析。2.综合评估：综合考虑采购成本、质量、交货期、供应商满意度等多个方面的评估结果，对采购工作进行全面评价。（三）评估结果应用1.根据采购绩效评估结果，对采购工作表现优秀的部门和个人进行表彰和奖励。2.对于采购绩效不达标的部门和个人，分析原因，制定改进措施，督促其进行整改。同时，将采购绩效评估结果与绩效考核挂钩，作为员工晋升、薪酬调整等的重要依据。七、信息管理（一）采购信息收集采购部应建立广泛的信息收集渠道，收集与采购相关的市场信息、供应商信息、产品信息等。信息收集渠道包括但不限于网络平台、行业协会、供应商推荐、市场调研等。（二）采购信息整理与分析采购部对收集到的采购信息进行整理和分析，形成有价值的信息报告，为采购决策提供支持。信息分析内容包括市场价格走势、供应商动态、产品质量情况等。（三）采购信息共享采购部应及时