刑行衔接工作制度

PAGE刑行衔接工作制度一、总则（一）目的为加强行政执法与刑事司法的有效衔接，建立健全工作机制，确保涉嫌犯罪案件依法及时移送司法机关，实现行政处罚和刑事处罚的无缝对接，维护社会主义市场经济秩序，保障法律的统一正确实施，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织在行政执法过程中，发现涉嫌犯罪案件需要移送公安机关、人民检察院等司法机关处理的情形。（三）基本原则1.依法移送原则严格依照法律法规的规定，及时、准确地将涉嫌犯罪案件移送司法机关，不得有案不移、以罚代刑。2.分工负责、互相配合、互相制约原则行政执法部门与司法机关在各自职责范围内，分工负责，相互配合，相互制约，共同做好涉嫌犯罪案件的移送工作。3.证据确凿原则移送的案件必须事实清楚，证据确凿，能够证明存在犯罪事实，达到刑事案件立案追诉标准。4.及时高效原则建立快速反应机制，在发现涉嫌犯罪线索后，及时启动移送程序，提高工作效率，避免案件久拖不决。二、工作机制（一）信息共享机制1.建立行政执法与刑事司法信息共享平台，行政执法部门与司法机关定期交换执法信息、案件线索等。2.行政执法部门在执法过程中发现的涉嫌犯罪线索，应及时录入信息共享平台，并通报司法机关；司法机关在办理刑事案件过程中发现的涉及行政执法领域的问题，也应及时反馈给行政执法部门。（二）案件移送机制1.移送程序行政执法部门在查处违法行为过程中，发现涉嫌犯罪应当立即指定两名以上具有行政执法资格的办案人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报经本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批。正职负责人或者主持工作的负责人应当自接到报告之日起3日内作出批准移送或者不批准移送的决定。决定批准应当在24小时内向同级公安机关移送；决定不批准应当将不予批准的理由记录在案。2.移送材料行政执法部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附有下列材料：涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。（三）提前介入机制1.公安机关、人民检察院在受理行政执法部门移送的涉嫌犯罪案件后，认为需要行政执法部门协助提供证据材料等相关工作可以商请行政执法部门提前介入。2.行政执法部门接到提前介入的商请后，应当及时安排熟悉案情的办案人员协助公安机关、人民检察院开展工作，提供必要的证据材料和专业知识支持。（四）联席会议机制1.定期召开行政执法与刑事司法联席会议，由行政执法部门和司法机关共同参加，通报工作情况，研究解决工作中存在的问题，协调案件移送等相关事宜。2.联席会议可以根据工作需要，邀请相关专家学者、行业协会代表等参加，听取意见建议，共同推动刑行衔接工作的深入开展。三、职责分工（一）行政执法部门职责1.依法履行行政执法职责，对本行业领域的违法行为进行查处。2.在执法过程中，发现涉嫌犯罪线索按照本制度规定及时移送司法机关，并积极协助司法机关开展调查工作。3.加强对行政执法人员的培训，提高其对涉嫌犯罪行为的甄别能力和移送意识。4.配合司法机关做好案件的后续处理工作，包括提供证据材料、协助执行等。（二）司法机关职责1.依法受理行政执法部门移送的涉嫌犯罪案件，及时进行审查和立案侦查。2.在案件办理过程中，加强与行政执法部门的沟通协调，及时反馈案件进展情况。3.对行政执法部门移送案件的质量进行监督，发现问题及时提出纠正意见。4.对作出不起诉决定的案件，及时将不起诉决定书抄送行政执法部门，并说明理由。四、案件移送标准（一）涉嫌犯罪的情形1.生产、销售伪劣商品类犯罪，如生产、销售假药罪，生产、销售劣药罪，生产、销售不符合安全标准的食品罪等。2.走私类犯罪，如走私普通货物、物品罪等。3.妨害对公司、企业的管理秩序类犯罪，如虚报注册资本罪，虚假出资、抽逃出资罪等。4.破坏金融管理秩序类犯罪，如非法吸收公众存款罪，集资诈骗罪等。5.金融诈骗类犯罪，如贷款诈骗罪，票据诈骗罪等。6.危害税收征管类犯罪，如逃税罪，抗税罪等。7.侵犯知识产权类犯罪，如假冒注册商标罪，侵犯著作权罪等。8.扰乱市场秩序类犯罪，如合同诈骗罪，非法经营罪等。9.其他法律法规规定的涉嫌犯罪情形。（二）立案追诉标准参照相关法律法规及司法解释规定的立案追诉标准执行。行政执法部门在判断是否达到立案追诉标准时，可咨询司法机关意见，必要时可商请司法机关提前介入。五、监督与考核（一）内部监督1.行政执法部门应建立健全内部监督机制，对案件移送工作进行全程监督，防止出现有案不移、以罚代刑等问题。2.定期对已移送案件进行复查，检查移送程序是否合法、证据是否充分等，发现问题及时整改。（二）外部监督1.接受司法机关的监督，司法机关对行政执法部门移送案件的质量和程序进行监督，发现问题及时提出纠正意见。2.接受社会监督，鼓励公众对行政执法部门的案件移送工作进行监督，对发现的违法违规行为及时举报。（三）考核机制1.将刑行衔接工作纳入公司/组织的绩效考核体系，对在案件移送工作中表现突出的部门和个人进行表彰奖励。2.对未依法移送涉嫌犯罪案件，导致出现以罚代刑情况的部门和个人，进行严肃问责。六、培训与宣传（一）培训1.定期组织行政执法人员和司法工作人员参加刑行衔接业务培训，提高其业务水平和工作能力。2.培训内容包括法律法规、案件移送标准、证据收集与固定、沟通协调技巧等方面。（二）宣传1.加强对刑行衔接工作的宣传，通过多种渠道向社会公众宣传相关法律法规和政策，