基金产品代持发行协议书

基金产品代持发行协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资基金管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街XX号XX大厦XX层。

甲方法定代表人/负责人：张三，联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路XX号XX金融中心XX层。

乙方法定代表人/负责人：李四，联系方式

协议简介：

鉴于甲方作为专业的投资基金管理公司，在基金产品的发行与管理过程中，出于风险隔离、合规运营及市场拓展的需要，拟委托乙方提供基金产品代持服务；

鉴于乙方作为具有丰富资产管理经验和合规资质的金融机构，具备提供基金产品代持服务的专业能力和资源优势；

双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方代持基金产品相关事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景基于以下前提条件：

（1）甲方拟发行的基金产品需通过代持方式实现投资者权益的独立登记与管理，以符合中国证券投资基金业协会及中国证监会关于基金产品发行的监管要求；

（2）乙方同意在法定范围内为甲方提供代持服务，包括但不限于基金份额的登记、托管、结算及信息披露等事务；

（3）双方确认代持行为不改变基金产品的法律属性及甲方作为基金管理人的核心地位，乙方仅作为名义持有人履行相应义务；

（4）双方已充分了解代持业务的潜在法律风险，并约定通过本协议明确双方的权利义务，确保代持行为的合法合规性。

本协议的签订旨在通过规范的代持安排，实现甲方在基金产品发行过程中的合规需求，同时保障乙方作为代持人的合法权益。双方均确认本协议是双方就代持业务达成的完整协议，且此前无任何口头或书面的补充约定。本协议的履行将直接影响基金产品的发行进程及后续管理，双方应严格按照约定履行各自职责，确保代持业务的顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供基金产品代持服务的具体安排，确保代持行为符合相关法律法规及监管要求，保障基金产品投资者的合法权益，并促进基金产品的顺利发行与后续管理。协议范围包括但不限于以下内容：（1）基金产品份额的名义持有与登记；（2）代持期间基金份额的托管、结算与分红派息事宜；（3）信息披露与报告的代为处理；（4）甲方基金管理职责的履行监督；（5）双方在代持过程中产生的费用结算与风险承担安排。本协议旨在通过规范的代持安排，实现甲方在基金产品发行中的合规需求，同时明确乙方作为名义持有人的权利义务，确保代持业务的稳定运行。

第二条定义

本协议中下列术语具有以下含义：（1）基金产品指由甲方作为管理人，依法发行的证券投资基金，具体名称及代码以基金募集说明书为准；（2）代持指甲方委托乙方以乙方名义持有基金产品份额，但基金产品的实际管理权与风险责任仍由甲方承担的法律安排；（3）名义持有人指乙方作为基金份额的登记持有人，根据本协议约定履行代持义务；（4）实际持有人指甲方作为基金产品的管理人，虽不直接持有份额但享有管理权的主体；（5）代持服务费指甲方根据本协议约定向乙方支付的代持服务报酬；（6）基金份额指基金产品的最小投资单位，包括但不限于净值计算、分红派息等权益主体。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方的权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定履行代持义务，并对乙方的代持行为进行监督与检查；甲方有权获取代持期间基金产品的相关经营报告、财务报表及审计报告；甲方有权要求乙方配合完成基金产品的信息披露工作，并及时提供必要资料；在代持服务履行过程中，如遇法律法规或监管政策调整，甲方有权要求乙方配合采取合规措施，并应乙方请求提供相关解决方案。

（2）甲方的义务：甲方应向乙方提供基金产品代持所需的真实、完整、合法的资料，包括但不限于基金募集说明书、基金合同、投资者名册等；甲方应保证其作为基金管理人履行职责的行为符合法律法规及监管要求，并对基金产品的投资运作承担最终责任；甲方应按照本协议约定按时足额支付代持服务费及其他相关费用；甲方应配合乙方完成基金份额的登记、托管及结算工作，及时提供必要的指令与信息；甲方应承担代持期间基金产品投资风险及市场风险，并负责处理因基金运作产生的各类法律纠纷。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方的权力：乙方有权要求甲方提供代持服务所需的全部资料，并有权对甲方提供的资料进行核实；乙方有权按照本协议约定收取代持服务费及其他相关费用；乙方有权要求甲方配合完成基金产品的信息披露工作，并对甲方提供的信息资料的真实性、完整性、合法性进行书面确认；在代持服务履行过程中，如遇基金产品发生重大事项或投资者投诉，乙方有权要求甲方及时提供解决方案，并应甲方请求提供专业建议；乙方有权拒绝执行违反法律法规或本协议约定的代持指令。

（2）乙方的义务：乙方应以名义持有人身份，按照基金业协会及中国证监会的监管要求，完成基金产品份额的名义持有与登记工作；乙方应将代持的基金份额交由具有相应资质的托管机构进行保管，并确保基金份额的完整性与安全性；乙方应按照基金合同约定，配合甲方完成基金份额的分红派息、信息披露等事务，并及时向甲方报告相关情况；乙方应建立完善的代持业务管理制度，确保代持行为的合规性，并对代持过程中知悉的非公开信息承担保密义务；乙方应配合甲方完成基金产品的审计工作，并及时提供必要的资料与协助；乙方应在发生基金产品重大事项或投资者投诉时，及时通知甲方并协助处理；乙方应妥善保管代持期间产生的所有文件资料，并在本协议终止后按照约定移交给甲方或指定机构；乙方应承担代持服务过程中的操作风险、技术风险及合规风险，并对因自身过错导致的损失承担赔偿责任。

第四条价格与支付条件

甲乙双方经协商一致，就乙方提供本协议项下代持服务达成如下价格与支付条件：（1）代持服务费：甲方同意向乙方支付代持服务费，费率标准为代持基金份额净值每月XXXXX%，具体费率标准根据基金产品类型及市场情况由双方另行协商确定。代持服务费以人民币计价，按月计算，于次月XXXXX日结算，甲方应在结算日后XXXXX个工作日内将当期代持服务费支付至乙方指定银行账户。（2）支付方式：甲方应通过银行转账方式支付代持服务费，并将支付凭证发送至乙方指定邮箱。乙方指定银行账户信息如下：开户行：XX银行XX支行；账号：XXXXXX；户名：XX资产管理股份有限公司。（3）其他费用：本协议履行期间，如发生与代持服务相关的第三方费用（如托管费、信息披露费等），由甲方承担，甲方应在收到乙方开具的合规发票后XXXXX个工作日内支付。乙方有权要求甲方预付一定比例的代持服务费作为履约保证金，具体金额为XXXXX元，该保证金在协议终止时抵扣最后一个月代持服务费，如有不足则甲方需补足，如有剩余则无息返还。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签署之日起生效，至基金产品代持服务完成之日终止。具体期限根据基金产品的发行周期及后续管理安排确定，但不得少于XXXXX个月。在本协议有效期内，双方应严格履行各自义务，如协议期限需要延长，双方应另行签署补充协议。关键时间节点包括：（1）基金产品发行前，甲方应在XXXXX日内向乙方提供完整的代持所需资料；（2）基金产品成立后，乙方应在XXXXX日内完成基金份额的名义登记手续；（3）每月XXXXX日前，乙方应向甲方提供上月的代持服务情况报告；（4）每半年，乙方应配合甲方完成基金产品的季度审计工作，并提供相关协助；（5）协议终止时，乙方应在XXXXX日内将所有代持资料及基金份额信息移交给甲方，并配合完成相关清算工作。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

（1）若甲方未按时足额支付代持服务费，每逾期一日，应按当期应付未付金额的XXXXX%向乙方支付违约金，违约金总额不超过代持服务费总额的XX%。逾期超过XXXXX日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部代持服务费及违约金，同时甲方还应承担因乙方解除协议而产生的合理损失。（2）若甲方提供的代持资料虚假、不完整或违法，导致乙方产生损失或承担责任，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于行政罚款、诉讼费、律师费等。乙方有权要求甲方赔偿直接损失与间接损失的XX倍。（3）若甲方违反基金管理人的职责，导致基金产品投资者利益受损，乙方有权要求甲方承担全部赔偿责任，并有权解除本协议，甲方还应支付相当于代持服务费总额XX倍的违约金。（4）若甲方擅自变更代持安排或拒绝履行本协议项下义务，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付代持服务费总额XX倍的违约金，同时甲方还应承担乙方因此遭受的所有损失。

2.乙方违约责任

（1）若乙方未按本协议约定履行代持义务，如未按时完成基金份额登记、保管或结算，每逾期一日，应按当期应付未付金额的XXXXX%向甲方支付违约金，违约金总额不超过代持服务费总额的XX%。逾期超过XXXXX日，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付全部代持服务费及违约金，同时乙方还应承担因甲方解除协议而产生的合理损失。（2）若乙方因操作失误、技术故障或违反监管要求导致基金份额信息错误、丢失或损毁，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于基金份额净值损失、投资者投诉处理费、监管罚款等。甲方有权要求乙方赔偿直接损失与间接损失的XX倍，并有权解除本协议，乙方还应支付相当于代持服务费总额XX倍的违约金。（3）若乙方泄露代持期间知悉的非公开信息，给甲方或投资者造成损失，乙方应承担全部赔偿责任，并支付相当于代持服务费总额XX倍的违约金，同时乙方相关负责人还应承担相应的法律责任。（4）若乙方未配合甲方完成基金产品的信息披露或审计工作，导致甲方无法履行监管要求，乙方应承担全部赔偿责任，并支付相当于代持服务费总额XX倍的违约金，同时甲方有权解除本协议。

3.不可抗力导致的违约

若因不可抗力导致一方无法履行本协议项下义务，该方应立即通知对方，并在不可抗力消除后尽力恢复履行。若不可抗力持续超过XXXXX日，双方可协商解除本协议，互不承担违约责任，但应互相配合完成善后工作，包括资料移交、费用结算等。不可抗力包括但不限于地震、台风、洪水、战争、政府行为等不可预见、不能避免且不能克服的客观情况。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、税收政策调整、行政命令等）、瘟疫、网络攻击、系统故障以及其他类似事件。不可抗力事件应自其发生之日起持续，直至其影响消除为止。

2.通知义务：任何一方在发生或预见发生不可抗力事件时，应立即通知对方，并提供相关证明文件。通知应在合理期限内完成，但最迟不应超过不可抗力事件发生后XXXXX小时。若一方未能及时通知，导致对方遭受损失的，应及时补充通知，并承担相应的赔偿责任。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻损失。双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。若不可抗力事件持续超过XXXXX日，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。解除协议时，双方应就已完成的工作进行结算，并互相返还已收到的款项及财产。因不可抗力导致的费用增加或损失，由双方根据实际情况合理分担。

4.不可抗力证明：发生不可抗力事件的一方应保留相关证据，并在不可抗力事件消除后XXXXX日内向对方提供书面证明。证明材料包括但不限于政府公告、新闻报道、保险理赔文件等。若一方对不可抗力事件的真实性提出异议，双方应友好协商或寻求第三方鉴定，相关费用由提出异议方承担。

第八条争议解决

1.争议范围：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的签订、履行、变更、解除、终止及违约责任等，均应按照本协议约定解决。争议解决应遵循平等、自愿、公平、合法的原则，并优先通过友好协商的方式解决。

2.协商解决：发生争议时，甲乙双方应首先通过书面或口头形式进行友好协商，尝试在XXXXX日内达成和解协议。协商过程中，任何一方不得单方面采取诉讼或仲裁等措施，但若协商不成，任何一方均有权选择以下一种方式解决争议。

3.仲裁解决：若协商不成，任何一方应向中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）申请仲裁，仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，由双方共同指定的仲裁员组成仲裁庭。仲裁规则适用CIETAC仲裁规则现行版本。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，双方另有约定的除外。

4.诉讼解决：若双方在签订本协议时明确约定诉讼解决方式，或协商不成且未在规定期限内申请仲裁，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。法院选择应根据双方约定，优先选择甲方所在地或乙方所在地的人民法院。诉讼过程中，双方应遵守法院的审判程序，并承担相应的诉讼费用。

5.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款，任何一方不得因此中断或解除协议，但有权采取必要的保全措施。争议解决完成后，双方应根据最终结果调整协议相关条款，并继续履行协议剩余部分。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式进行，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先确认的其他方式送达。通知的送达地址如下：甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街XX号XX大厦XX层；乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路XX号XX金融中心XX层。以电子方式发送的通知应在发送后XXXXX小时视为送达，以其他方式发送的通知应在寄出后XXXXX日视为送达。任何一方变更通知地址，应提前XXXXX日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未经书面确认的变更或补充均无效。协议变更不得违反法律法规的强制性规定，且不得损害守约方的合法权益。

3.分割性：本协议的任何条款若被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，以实现协议原意。若无法就替换条款达成一致，无效条款应被视为不存在，但双方仍应履行协议其他条款。

4.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。与本协议有关的任何争议，应按照第八条约定解决。本协议的任何一方均受本协议条款的约束，