2026年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷含完整答案详解（必刷）

2026年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷含完整答案详解（必刷）1.刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】：C2.（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】：B3.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】：B4.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】：C5.某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（）。

A.王某和期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担

C.期货公司承担

D.王某承担【答案】：D6.期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿【答案】：D7.下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】：A8.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10【答案】：D9.下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审议期货交易所风险准备金使用情况

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

D.制定交易所的各种管理制度【答案】：D10.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】：C11.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务【答案】：B12.下列构成交割违约的情形是（）。

A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单

C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款

D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】：A13.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：D14.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益【答案】：C15.期货交易所总经理每届任期（）年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】：C16.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】：A17.会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2【答案】：B18.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国期货业协会【答案】：C19.对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】：B20.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】：D21.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】：D22.首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会【答案】：C23.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】：D24.王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担【答案】：A25.首席风险官向期货公司（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会【答案】：A26.某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由（）。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担【答案】：C27.证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】：B28.依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会【答案】：B29.期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】：C30.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】：C31.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D32.外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合相关法律、行政法规和中国证监会的有关规定。其中，不包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司监督管理办法》【答案】：B33.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】：A34.下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】：C35.下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作【答案】：D36.A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】：A37.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】：C38.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。

A.核减净资本

B.核增净资本

C.核减净资产

D.核增净资产【答案】：A39.普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。

A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】：C40.上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】：C41.期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例【答案】：A42.（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】：A43.期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】：C44.期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更住所或者营业场所【答案】：C45.下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。

A.会员大会由总经理主持

B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效

C.总经理是当然理事

D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】：C46.持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量【答案】：D47.证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】：D48.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】：B49.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12【答案】：C50.下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】：B51.期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.国务院

D.中国证监会【答案】：D52.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统【答案】：C53.关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】：C54.某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为（）元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】：B55.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】：C56.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会【答案】：C57.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失

B.违法

C.有过错

D.提起诉讼【答案】：C58.在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿【答案】：B59.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】：A60.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】：C61.期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】：C62.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】：B63.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整【答案】：A64.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%

C.净资本与净资产的比例不得低于20%

D.负债与净资产的比例不得高于100%【答案】：C65.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁【答案】：B66.期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益【答案】：D67.（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】：C68.期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】：B69.会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长【答案】：B70.（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】：D71.在我国，期货交易应当在（）内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库【答案】：B72.期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】：B73.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金【答案】：C74.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】：D75.某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】：A76.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】：C77.持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】：A78.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪【答案】：C79.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例【答案】：D80.期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】：C81.（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所【答案】：B82.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元【答案】：C83.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】：B84.经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18【答案】：B85.（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】：A86.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于【答案】：D87.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部【答案】：C88.除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】：D89.下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责

B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位

C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】：B90.期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】：B91.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日【答案】：B92.（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】：D93.期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】：A94.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划【答案】：A95.某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】：B96.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】：A97.期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债【答案】：B98.期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（）。

A.全额扣减

B.按照中国证监会规定的比例扣减

C.全额加回

D.按照中国证监会规定的比例计入净资本【答案】：D99.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.终止境内分支机构

B.终止境外期货类经营机构

C.变更住所

D.变更法定代表人【答案】：B100.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】：C101.《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：C102.根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司【答案】：B103.某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报【答案】：C104.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整【答案】：D105.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】：C106.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。

A.盗窃罪

B.贪污罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪【答案】：C107.某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司【答案】：C108.中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督【答案】：C109.某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改【答案】：D110.经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】：A111.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】：C112.下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】：A113.下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】：D114.期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商总局【答案】：A115.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】：D116.会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会【答案】：A117.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】：C118.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％【答案】：A119.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】：A120.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】：D121.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个【答案】：B122.客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金【答案】：A123.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】：B124.（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】：A125.吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】：A126.经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”【答案】：C127.下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。

A.在当日收盘之前提出

B.立即提出

C.在期货经纪合同约定的时间内提出

D.在下一个交易日开盘前提出【答案】：C128.设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1/2的独立董事同意

C.应当经超过2/3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意【答案】：D129.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产【答案】：D130.期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】：A131.参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上【答案】：A132.以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价【答案】：A133.期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.商务部

D.国家工商总局【答案】：B134.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】：A135.2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】：A136.根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】：B137.期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元【答案】：C138.根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.客户【答案】：B139.期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】：A140.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1【答案】：B141.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】：B142.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】：D143.我国期货交易所会员必须是（）。

A.事业单位

B.自然人

C.境外企业法人或者其他经济组织

D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】：D144.某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32【答案】：C145.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5【答案】：D146.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】：C147.期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.风险管理制度

B.财务会计.内部控制制度

C.保证金的管理和使用制度

D.期货交易.结算和交割制度【答案】：B148.2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】：B149.期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行【答案】：D150.实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】：C151.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司【答案】：C152.期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】：B153.期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】：B154.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C.建立健全信息隔离机制

D.保持办公场所和办公设备相对独立【答案】：A155.期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C156.截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本【答案】：D157.期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理【答案】：B158.期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会【答案】：D159.下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】：A160.持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约【答案】：B161.期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事会

D.由总经理【答案】：A162.中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】：D163.从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周【答案】：B164.某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权【答案】：A165.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿

A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下【答案】：D166.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.保安人员

D.财务负责人【答案】：D167.下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】：A168.（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】：A169.期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事【答案】：D170.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性【答案】：B171.期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】：C172.（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院【答案】：C173.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.给予其训诫.公开谴责

B.进行调查.给予纪律惩戒

C.采取责令改正.监管谈话等措施

D.进行调查，限制其人身自由【答案】：C174.下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】：A175.某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】：D176.证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％【答案】：C177.期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】：A178.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8【答案】：D179.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】：B180.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证券监督管理委员会

C.期货业协会

D.理事会【答案】：B181.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业