第四章国际货物买卖合同法课件

第四章国际货物买卖合同法1本章要求一：了解国际货物买卖法的渊源二：掌握国际货物买卖合同的成立要件三：了解合同履行中买卖方的主要义务四：把握在违约时买卖方可以采取的补救措施五：明白货物所有权和风险在什么时间和地点从卖方转移到买方2本章教学方式:以案例教学为主，结合我国《合同法》以《联合国国际货物销售合同公约》为主探讨买卖合同相关问题3第一节国际货物买卖法的概述国际货物买卖法的渊源（一）国际条约

《联合国国际货物销售合同公约》《关于统一提单若干法律规则的公约》（海牙规则）《国际海上货物运输公约》4（二）国际贸易惯例

国际商会的《国际贸易术语解释通则》《华沙---牛津规则》《跟单信用证统一惯例》5（三）关于货物买卖的国内法

《法国民法典》《德国民法典》《美国统一商法典》

我国的有关法律：

《民法通则》《合同法》6《联合国国际货物销售合同公约》1980《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称“公约”）是迄今为止有关国际货物买卖合同的一项最为重要的国际条约。它是由联合国国际贸易法委员会主持制订的，于1980年在维也纳举行的外交会议上获得通过，并于1988年1月1日正式生效。7适用范围

（一）适用主体

（１）本公约适用于营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同：（ａ）如果双方当事人营业地所属国家都是缔约国；（ｂ）如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。（２）公约适用时，不考虑当事人的国籍、主体资格以及合同的性质。缔约国甲国的A公司与其在缔约国乙国设立的B分支机构之间的货物销售合同。

8（二）适用标的

公约仅适用于普通的货物销售合同，不适用于劳务合同或其他服务合同。（ａ）购供私人或家庭使用的货物的销售，除非卖方在订立合同前或订立合同时不知道而且没有理由知道这些货物是供这种使用；（ｂ）经由拍卖的销售；（ｃ）根据法律执行令状或其它令状的销售；（ｄ）公债、股票、投资证券、流通票据或货币的销售；（ｅ）船舶、船只、气垫船或飞机的销售；（ｆ）电力的销售。（g)卖方绝大部分义务是提供劳务或其他服务的销售。(来料加工、来样加工、来件装配和补偿贸易)9参加国

/uncitral/zh/uncitral_texts/sale_goods/1980CISG_status.html

截止2009年核准和参加该公约的共有73个国家分别是阿根廷、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、波斯尼亚和黑塞哥维那、保加利亚、布隆迪、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、古巴、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、爱沙尼业、芬兰、法国、加蓬、格鲁吉亚、德国、希腊、几内亚、洪都拉斯、匈牙利、冰岛、伊拉克、以色列、意大利、韩国、吉尔吉斯斯坦、拉脱维亚、莱索托、利比里亚、立陶宛、卢森堡、马其顿、毛里塔尼亚、墨西哥、摩尔多瓦、蒙古、黑山、荷兰、新西兰、挪威、巴拉圭（自2007年2月1日起生效）、秘鲁、波兰、罗马尼亚、俄罗斯、圣文森特和格林纳达、塞尔维亚、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、西班牙、瑞典、瑞士、叙利亚、乌干达、乌克兰、美国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、赞比亚。

英国是成员国吗？10中国的两项保留1.关于采用书面形式的保留：必须采用书面形式。2.关于公约适用范围的保留：公约的适用范围仅限于双方的营业地分处于不同缔约国的当事人之间订立的货物买卖合同11第二节国际货物买卖合同的成立我国《合同法》要点回顾：一：什么是合同？二：合同订立和成立的区别？三：合同订立的程序？12案例一：合同订立与成立法国公司甲给中国公司乙下订单：“供给50台拖拉机，100匹马力，每台价格4000美元，合同订立后3个月装船，不可撤销即期信用证付款。请电复。”乙电报回复为：“接受你方条件，在订立合同后即装船。”问题：双方的合同是否成立，为什么？13一、要约（一）要约的含义及其构成要件1、比较要约的含义要约是希望和他人订立合同的意思表示。2、比较要约构成的条件《公约》规定：（１）向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果十分确定（教材P61）并且表明发价人在得到接受时承受约束的意旨，即构成发价。一个建议如果写明货物并且明示或暗示地规定数量和价格或规定如何确定数量和价格，即为十分确定。我国合同法的规定：（1）内容具体确定(COMPLETE;CLEAR;DEFINITE)（2）表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。比较结论：一致14案例二：要约

美国纽约市某公司A于10月20日来电向中国上海市某公司B下订单（发盘）出售一批木材。列明各项交易条件，但未规定有效期限。

B公司于当天收到来电，经研究决定，于22日向上海市的电报局交发对上述发盘表示接受的电报，该电报于22日下午1时送达A公司。此期间，因木板价格上涨，A公司于22日向纽约市电报局交发电报，电文如下“由于木材价格上涨，我10月20日发盘撤销。”A公司的电报于22日上午11时20分送达B公司。问，A公司是否成功地撤销了其要约，A、B之间的合同是否成立？15（二）要约的撤回和撤销《公约》第十五条：生效和撤回（１）发价于送达被发价人时生效。（２）一项发价，即使是不可撤销的，得予撤回，如果撤回通知于发价送达被发价人之前或同时，送达被发价人。第十六条：撤销（１）在未订立合同之前，发价得予撤销，撤销通知应于被发价人发出接受通知之前送达被发价人。（２）但在下列情况下，发价不得撤销：（ａ）发价写明接受发价的期限或以其它方式表示发价是不可撤销的；或（ｂ）被发价人有理由信赖该项发价是不可撤销的，而且被发价人已本着对该项发价的信赖行事。第十七条一但发价，即使是不可撤销的，于拒绝通知送达发价人时终止。16我国合同法17条规定:要约可以撤回。撤回的通知应当在要约到达受要约人之时或者与要约同时到达要约人。撤销要约的通知应当在受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。比较：一致17（三）要约邀请合同法：所谓要约邀请，又称要约引诱，是指希望他人向自己发出要约的意思表示。注意：区别“虚盘”，例“须以我公司最后确认为准”教材P63《公约》：（２）非向一个或一个以上特定的人提出的建议，仅应视为邀请做出发价，除非提出建议的人明确地表示相反的意向。

比较结论：一致18二、承诺（一）定义：承诺(Acceptance)“接受“。《公约》：承诺是：“受要约人作出声明或以其它行为表示对一项要约的同意即为承诺。”19案例三：承诺香港某中间商A，就某商品以电报邀请我方发盘。我方于6月1日向A发实盘并限6月6日复到有效。6月5日我方收到美商B按我方发盘开来的信用证，同时收到A来电称：“你1日实盘已转B”。由于该商品国际市场价格猛涨，我方将信用证退回开证行并按新价格向B发盘。B则认为其信用证于发盘有效期内送达，是有效的承诺，故合同已订立，拒绝接受新价，要求我方按原发盘价交货。如何处理本案？20案例处理：（二）承诺有效的要件1、发出承诺的对象必须是受要约人2、承诺必须是对要约的明示接受通知或声明；行为21某年9月1日买方致电卖方：“需购下列货物：A101，100箱，100美元／每箱CIF纽约。如接受请立即发货”。9月2日卖方将上述货物发运给买方。思考：本案中是否承诺是否达成？22

小思考[2]1、买卖双方是老客户关系，双方在长期交易业务中已确立了由买方作出与付款有关的开立信用证行为来表示对卖方要约的同意，而无须逐笔交易发出同意通知的习惯作法

2、缄默或不行为等于承诺吗

缄默或不行为本身不等于承诺。233、承诺必须是一种对要约完全和无条件的接受（１）对发价表示接受但载有添加、限制或其它更改的答复，即为拒绝该项发价，并构成还价。不能做出实质性的变更（２）但是，对发价表示接受但载有添加或不同条件的答复，如所载的添加或不同条件在实质上并不变更该项发价的条件，除发价人在不过分迟延的期间内以口头或书面通知反对其间的差异外，仍构成接受。如果做出非实质性的变更，则除非要约人反对否则视为承诺成立，合同的条件就以承诺更改条件为准。24实质性变更：有关货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件，均视为在实质上变更发价的条件。25案例四：承诺我某进出口公司于某年2月1日向美商报出某种农产品。中方发盘中除列明各项必备交易条件外还注明“PackinginSoundBags”(采用牢固的袋子包装)。在发盘有效期内美方电称：“接受你方1日来盘，PackinginNewBags(采用新的袋子包装)”。中方收到复电后即着手备货。数日后，当中方准备发货时，该种农产品的国际市场价格猛跌。此时美方又来电称：“我对包装条件作了变更，你未确认，故贵方与我之间并未订立合同”。中方此时则坚持合同早已订立，双方因此发生争议。思考：如何处理本案？26案例五：承诺我方A公司向美方旧金山的B公司发盘供某种商品100公吨。发盘指出，2400美元／每公吨，CIF旧金山，收到信用证后两个月内交货，不可撤销的信用证付款，限三天内答复。第二天中方便收到B的回电称:接受发盘，立即装运。A未作答复。又过了两天后，B公司从旧金山花旗银行开来了不可撤销的即期信用证。信用证中同样注明“Shipmentimmediately(立即装运)”。当时该商品市场价格已上涨了20％。A拒绝再交货并退回了信用证。思考：A公司是否有权拒绝交货？274、承诺必须在要约规定的承诺期限内作出并送达要约人方为有效；如果要约人未规定承诺期限，则承诺必须在一段合理时间内作出或作出并送达要约人方为有效。要约中规定的承诺期限如何计算？28第一，如果要约人在要约中既规定了承诺期限，又指明了该期限的计算方法则应按要约本身的方法来计算。例如，要约人在要约中规定“X年X月X日复到有效”或“10天之内复到有效，从你方收到之日起算”便属这种情况。第二，要约人在要约中虽规定了承诺期限，但未指明该期限计算方法。例如，要约中仅规定“限10日内复到有效”，而未进一步指明这10天从何时起计算。针对第二种情况下的期限具体计算，公约第20条规定了以下的计算规则：(1)凡以电报或信件发出的要约，其规定的承诺期限从发电或信中落款的发信之日起计算，如果信中没有落款时间则以发信邮戳日期为发信日。(2)凡以电传、传真、电话等快速通讯方法发出的要约，其规定的承诺期限从要约传达到被要约人时起算。29逾期承诺

第二十一条（１）逾期接受仍有接受的效力，如果发价人毫不迟延地用口头或书面将此种意见通知被发价人。（２）如果载有逾期接受的信件或其它书面文件表明，它是在传递正常、能及时送达发价人的情况下寄发的，则该项逾期接受具有接受的效力，除非发价人毫不迟延地用口头或书面通知被发价人：他认为他的发价已经失效。（承诺的迟到）30（三）承诺的撤回接受得予撤回，如果撤回通知于接受原应生效之前或同时，送达发价人。思考：承诺是否能够撤销？31（二）承诺的生效时间关于承诺生效的时间问题，大陆法系与英美法系各国的国内立法向来存有分歧英美法系：投邮生效大陆法系：到达生效32公约规定，采用通知承诺方式承诺时，该项承诺于载有承诺的通知送达(不是作出或发出)要约人时生效。采用行为承诺方式承诺时，该项承诺于有关行为作出时生效。33第十八条（１）被发价人声明或做出其它行为表示同意一项发价，即是接受，缄默或不行动本身不等于接受。（２）接受发价于表示同意的通知送达发价人时生效。如果表示同意的通知在发价人所规定的时间内，如未规定时间，在一段合理的时间内，未曾送达发价人，接受就成为无效，但须适当地考虑到交易的情况，包括发价人所使用的通讯方法的迅速程序。对口头发价必须立即接受，但情况有别者不在此限。（３）如果根据该项发价或依照当事人之间确立的习惯作法和惯例，被发价人可以做出某种行为，例如与发运货物或支付价款有关的行为，来表示同意，而无须向发价人发出通知，则接受于该项行为做出时生效，但该项行为必须在上一款所规定的期间内做出。34三、合同的订立

合同于按照本公约规定对发价的接受生效时订立。

为公约本部分的目的，发价、接受声明或任何其它意旨表示“送达”对方，系指用口头通知对方或通过任何其它方法送交对方本人，或其营业地或通讯地址，如无营业地或通讯地址，则送交对方惯常居住地。35[案情简介]2001年II月25日，德国A公司向香港B有限公司发出如下要约：Jettish彩色复印机2000台，每台汉堡船上交货价（FOB）4000美元，即期装运，要约的有效期截止到12月30日。A公司发出要约后，又收到了巴黎某公司购买该种型号复印机的要约，报价高于A公司发给香港B有限公司的要约价格。由于当时香港B有限公司尚未对该要约作出承诺，故而A公司于12月15日向香港B公司发出撤销11月25日要约的通知，而后与巴黎方面的公司签约。但是，12月22日，A公司收到了香港B有限公司的承诺，同意德国A公司的要约条件，并随之向A公司开出了不可撤销的信用证，要求A公司履行合同。后因A公司末履约，香港B公司诉诸瑞典斯德哥尔摩仲裁庭，要求A公司赔偿损失。A公司的律师辩称，该公司于2001年11月25日发出的要约已于12月15日被该公司撤销，该要约已失去效力，因而B公司12月22目的承诺没有效力，购销合同没有成立。36请同学们思考

（1）A公司的辩称是否成立，A公司11月25日发出的要约能否被撤销？为什么？

（2）A公司与B公司之间是否存在有效的买卖合同？为什么？

37[参考答案]

（1）A公司的辩称不成立。A公司I1月25日发出的要约是不可撤销的。

（2）A公司与B公司之间的买卖合同有效。

本案涉及到要约的撤回与撤销的问题。要约的撤回是指要约生效前要约人将其取消。根据《联合国国际货物销售合同公约》第15条的规定，一项要约，即使是不可撤销的，也可以撤回，要撤回要约的通知于该要约到达受要约人之前，或与该要约同时送达受要约人。所谓要约的撤销是指要约生效后，受要约人作出承诺前，要约人将其取消。根据该《公约》第16条的规定，要约是可以撤销的，但撤销通知须于受要约人作出承诺之前送达受要约人。但这项规定有一定限制，根据该《公约》第16条第2款的规定，在下列情况下，要约一旦生效，即不得撤销：第一，在要约申已载明了承诺的期限，或者以其他方式表明它的不可撤销性。第二，受要约人有理由信赖该项要约是不可撤销的，并已本着对该要约的信赖行事。本案中A公司的要约注明了有效期是1991年12月30日，故而是不可撤销的。B公司的承诺于有效期内到达，所以合同视为成立。

38

本案中A公司的要约注明了有效期是1991年12月30日，故而是不可撤销的。B公司的承诺于有效期内到达，所以合同视为成立。

[相关法律法规、司法解释]：

《联合国国际货物销售合同公约》第15

条、第16条第2款。我国《合同法》的规定39

第三节卖方义务和买方义务

“意思自治”,《公约》关于买卖双方当事人的权利义务的规定，都属于非强制性的规定。当事双方可以根据合同的需要和自己的意志做出不同于法律的规定并排除法律的适用，只有当买卖合同对某些事项没有做出规定时，包括《公约》在内的各项法律才有适用的可能，也才能援引相关的法律规定来确定买卖双方当事人的权利与义务。40

一、卖方的义务（delivery)

卖方必须按照合同和本公约的规定，交付货物，移交一切与货物有关的单据并转移货物所有权。

（一）卖方的交付货物：卖方应按照合同的约定交付货物411、交货时间

中国的《合同法》

合同生效后，对履行期限不明确的，可以协议补充或者依照有关条款或交易惯例确定；如果仍不能确定，则债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应给对方必要的准备时间。42

《公约》：在合同没有约定也不能确定具体日期时如果合同规定有一段时间，或从合同中可以确定一段时间时，除非情况表明应由买方选定一个日期外，应当在该段时间内任何时候交货；而在其他情况下，应在合同订立后的一段合理时间内交货。

《商事通则》补充:如果合同义务能够一次履行，那么当事人必须在上述原则确定的时间内一次履行其全部合同义务，而不能以分期履行延迟履行的时间。按照一般的国际实践，“合理时间”是作为事实由法院或仲裁庭根据货物的性质及合同的其他规定来决定的。43

中国《合同法》：

如果当事人无法确定交付货物的地点，则：第一，如果货物需要运输，卖方应将货物交付给第一承运人以交运给买方。第二，如果货物不需要运输，卖方和买方在订立合同时知道货物在某一地点的，卖方应在该地点交付货物；不知道货物在某一地点的，应当在卖方订立合同时的营业地交付货物。第三，交付不动产的，在不动产所在地履行；交付其他，在卖方所在地履行。

2、交付货物的地点44

《公约》第31条

如果卖方没有义务要在任何其它特定地点交付货物，他的交货义务如下：

（ａ）如果销售合同涉及到货物的运输，卖方应把货物移交给第一承运人，以运交给买方；

（ｂ）在不属于上款规定的情况下，如果合同指的是特定货物或从特定存货中提取的或尚待制造或生产的未经特定化的货物，而双方当事人在订立合同时已知道这些货物是在某一特定地点，或将在某一特定地点制造或生产，卖方应在该地点把货物交给买方处置；

（ｃ）在其它情况下，卖方应在他于订立合同时的营业地把货物交给买方处置。453、交付货物的方式

实际交货象征性交货46实际交货是指卖方将货物置于买方的实际占有和支配之下。在合同货物涉及运输或其他无法实际交货的情况下，由卖方发运货物并将取得的提单或其他证明货物所有权的运输单证交给买方，或者在货物已由第三人占有且第三人承认是代买方掌管此项货物时，尽管买方没有实际占有货物，但形式上已经拥有了支配货物的权利，构成象征性交货。47

《公约》第32条：

（１）如果卖方按照合同或本公约的规定将货物交付给承运人，但货物没有以货物上加标记、或以装运单据或其它方式清楚地注明有关合同，卖方必须向买方发出列明货物的发货通知。

（２）如果卖方有义务安排货物的运输，他必须订立必要的合同，以按照通常运输条件，用适合情况的运输工具，把货物运到指定地点。

（３）如果卖方没有义务对货物的运输办理保险，他必须在买方提出要求时，向买方提供一切现有的必要资料，使他能够办理这种保险。48

小资料：英国《1893年货物买卖法》规定“如按照契约的规定，卖方被授权或者必须将货物送交买方时，则将货交给一个承运人以便运交买方，不论该承运人是否由买方所指定，都应被表面地视为已经将货物交付买方”

49

（二）卖方的品质担保义务

我国《合同法》：依合同法和产品质量法的规定，出卖人交付标的物必须是交付符合法律规定和合同约定的标的物，这称为出卖人的质量担保义务，又称为出卖人的质量瑕疵担保义务。50

品质担保：是指卖方所交付的货物应与合同规定的数量、质量和规格相符，或在没有约定时按照法律规定的货物所应具备的通常品质提交货物的义务。卖方的品质担保义务区分为明示担保(expresswarranties)和默示担保(impliedwarranties)。51【观念应用1】

如果买方购买一台铁路吊车，假设该吊车没有任何质量缺陷，并能够吊起除火车车厢外其他类型的重物，而合同中并无关于该吊车质量的任何规定，该卖方是否应承担违反品质担保义务的责任

52《公约》规定：

(1)货物适用于同一规格货物通常使用的目的。

（2)货物适用于订立合同时曾明示或默示地通知卖方的任何特定目的，除非情况表明买方并不依赖卖方的技能和判断力，或者这种依赖对他是不合理的。53

(3)货物的质量与卖方向买方提供的货物样品或样式相同。

(4)货物按照同类货物通用的方式装箱或包装，如果没有此种通用方式，则按照足以保全和保护货物的方式装箱包装。但是如果买方在订立合同时知道或者不可能不知道货物不符合同，卖方就无须按上述规定承担这种货物不符合同的责任。

请同学们进行比较并得出结论54

思考

如果买方为特定用途而购买货物，并向卖方提供了制造该货物的主要技术参数和图纸，结果货物不能够适应买方的需要。请问，卖方是否应承担责任55

相关案例

案情简介

原告与被告于×年8月10日订立了一份购销马口铁的合同。合同约定：马口铁价格条件为CIF天津746美元／吨，总价为250万美元，装运期限为该年10月10日以前。付款条件为：买方在收到卖方关于预计装船日期及准备装船数量的通知后，应于装运前20天，通过中国的银行开出以卖方为受益人的不可撤销信用证。原告：某省经纶进出口有限公司被告：香港中发有限公司56

同年9月19日，原告请上海某银行开出以被告为受益人的信用证，并为此支付了开证费用。

同年9月24日，上海某银行通过电传向香港三和银行开出第LC434100000号信用证，同日香港三和银行电话通知被告收到了原告通过上海某银行开出的信用证。

57

被告通知香港三和银行拒收此已迟到的信用证，并于同日给原告发来传真，称鉴于原告迟延开出信用证，决定解除合同，并要求原告赔偿其利润损失5万美元。

原告认为被告的主张极不合理，遂在法院提起诉讼，要求被告实际履行，并赔偿其利润损失20万美元。58对本案的不同观点

第一种观点：原告虽然于装运前20天向上海的银行申请开出信用证，但被告直到9月24日才收到原告开出的信用证。可见原告确已构成迟延履行，被告有权要求解除合同并要求原告赔偿损失。59

第二种观点认为原告迟延数天开出信用证，是因银行的过错造成的。原告对此并无过错，即使迟延数天，也未给被告造成损失，被告无权解除合同。

第三种观点认为原告、被告均已构成违约，应当各自对自己的违约行为向对方承担赔偿责任，同时应当继续履行该合同规定的义务。60思考：本案中，原告是否违约？违约的性质？被告是否享有同时履行抗辩权？《跟单信用证统一惯例》《联合国国际货物合同销售公约》61

对本案的评析

首先：原告是否已构成违约？

国际商会《跟单信用证统一惯例》第11条：“如开证行以有效的电讯传递方式指示通知行通知信用证或信用证修改书，该电文应被视为有效信用证文件或有效修改书，且无须再以邮件确认。

原告毫无疑问应负迟延履行的责任

62

在原告迟延4天履行开证义务的情况下，被告是否有权解除合同?被告不履行其交货义务的途径有两条：一是如果原告的迟延履行已构成根本违约，被告可依法解除合同；二是根据原告的违约而行使同时履行抗辩权，拒绝履行自己的义务。

63

⑴关于原告的行为是否构成根本违约的问题⑵关于被告是否可行使同时履行抗辩权问题

分析结论

原告要求被告继续履行合同的主张是合理的如果继续履行合同，原告不能主张合同在完全履行的情况下所应获得的利润及要求赔偿因被告不履行而使其遭受的利润损失。原告只能有权要求被告赔偿因其不正当行使同时履行抗辩权或擅自解除合同而给其造成的实际损失。但原告迟延4天开证，也构成违约，这实际已经构成了双方违约，按我国《合同法》第120条规定“当事人双方都违反合同的，应当各自承担相应的责任”，原告亦应当赔偿由此给被告造成的实际损失(如多支付的租船费及罚金等)，但因为原告并未拒绝付款，因此被告不能要求赔偿利润损失。64卖方承担货物相符义务的时间与风险责任的转移《公约》一般说来，是以风险转移给买方的当时来划分卖方对货物相符义务的承担期间。例如，合同中是采用CIF价格术语确定买卖双方权利义务的，在货物越过船舷以前，卖方对货物承担品质担保的义务；而在货物越过船舷后，发生的任何毁损，进而导致货物丧失所应具有的品质或商销性，卖方是不承担责任的。但是如果这些货物必须经检验、鉴定或使用等手段才能知道其是否与合同的约定相符，则在其没有被检验、鉴定或使用之前，即使风险已经转移给买方，卖方也应对此承担责任。65如果不符合同的情形是由于卖方违反他的某项义务所致，包括违反关于在一段时间内货物将继续适用于其通常使用的目的或某种特定目的，或将保持某种特定质量或性质的任何保证，那么卖方也应对在前面所述的风险转移时间后发生的任何不符合同的情形负有责任。例如，卖方在其所售的果酱上标明“保质期一年”，如果在一年内，果酱变质，则卖方对此承担责任。对于提前交付的货物出现了与合同不符的情形，《公约》规定卖方可以在约定的交付时间到来之前采取补足缺漏、更换货物等补救措施，但是卖方在行使这项权利的时候不能给买方带来不合理的损失和不便，否则买方可以请求损害赔偿。66（三）卖方对货物权利担保的义务回顾：无处分权人签订的‘效力待定合同’

(1)卖方必须保证对其所销售的货物享有合法的权利；

(2)卖方必须保证对其所销售的货物拥有合法的、可转让的包括工业产权在内的各种知识产权；

(3)卖方必须保证其所销售的货物是任何第三方都不能提出权利要求的。67对比--我国合同法：缔约过失责任

当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：

（一）假借订立合同，恶意进行磋商；（二）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（三）有其他违背诚实信用原则的行为。当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，不得泄露或者不正当地使用。泄露或者不正当地使用该商业秘密给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。68

某磁性材料厂与某应用技术研究所签订了一份技术转让合同。合同规定:转让方应用技术研究所提供其自己发明的具有先进技术水平的单向电容运转导步调速电动机(附减速器)的全套技术及其设计图纸和必要的零件样品；受让方磁性材料厂支付转让费50万元，分两次支付；第一笔入门费交完后转让方应及时交付图纸、零件并向受让方进行技术交底,如因转让方的技术错误造成产品失败，转让方将全部费用退回受让方。

案例：69如何处理本案？合同签订后，受让方支付了入门费25万元，并花40万元改造原有的设备。而此时应用技术研究所正与某机械研究所打官司，涉及的技术就是该转让技术，法院判决应用技术研究所败诉，停止使用和转让该技术，并赔偿机械研究所损失费。受让方磁性材料厂马上停止了投产的准备工作，经过改造的设备因为没有相应的技术和设备与之配套也搁置没用了。于是向应用技术研究所要求退还已经交付的第一笔转让费，并且赔偿改造设备所花的40万元。应用技术研究所只退回25万元，不同意赔偿设备改造费。为此双方发生了纠纷.70

本案中应用技术研究所有缔约过失责任。首先，它对转让的技术并没有所有权，有违反法律的多项规定。依法律规定，转让、买卖、租赁等经济活动中，转让方、出卖方、出租方必须有依法取得的所有权或处置权，要保证不会有他人对受让人、买方、租赁方追究侵权等法律责任。

本案的转让方也违背诚实信用的义务没有把技术的真实情况告知受让方，没有把与理工大学的机械研究所的诉讼的情况告知受让方。

案例的分析：71其次，磁性材料厂因为要履行订立的合同造成损失。这种损失直接的原因是与应用技术研究所签订了合同，材料厂想履行合同而改造设备；经过改造的设备之所以没有用，是因为转让方提供的技术有法律争议，侵犯了他人的权利。损失与合同有直接的关系。应用技术研究所显然有过错，是属于缔约过错的第二种。72

思考：在国际货物买卖活动中，在CIF或CFR的条件下，采用跟单托收中的D/P（付款交单）或L/C（信用证）方式交付，如果卖方将货物运输后，买方未付款赎单，银行也就不会将全套包括作为物权凭证的装运单据在内的议付单据交付给买方。这时，如果承运人凭买方的保函在目的港将货物交付给买方，而买方又没有将货款支付给卖方，卖方的权益该如何保障呢？付款赎单：进口商向开证行付清货款或按规定汇率向银行买入外汇付清货款领取单据的俗语。

73相关案例

[案情简介]

2001年3月，A文化用品公司与美国C贸易公司签订一份买卖合同，约定C贸易公司向A文化用品公司购买一批塑料文具。

A文化用品公司委托美国B运通公司将这批塑料文具运往纽约，并根据承运人的要求在指定时间将货物运到指定的装运港口。6月，货物装船，船长代理承运人签发了一式三份正本记名提单。货到目的港后，C贸易公司始终未付款，A文化用品公司拟将货物运回。74

在与美国B运通公司的交涉过程中，A文化用品公司于同年12月得知货物已被C贸易公司凭汇丰银行出具的保函提取。

A文化用品公司遂要求美国某运通股份公司承担无单放货的责任，而美国某运通有限公司认为应由买方C贸易公司自己承担责任。双方协商不成，A文化用品公司遂提起诉讼。75

第一，买卖双方之间产生的是国际货物买卖合同的关系，买方没有付款赎单，也就意味着买方没有履行合同约定的付款义务。根据合同法的规定，买方必须向卖方承担未支付货款的违约责任。

结论：卖方可以买方违约为由起诉买方，要求其支付货款并赔偿损失76

第二，卖方与承运人之间产生的是运输合同的关系。凭单交货是承运人的法定义务在记名提单下，承运人除应将货物交给提单上记名的收货人外，还应收回正本提单，否则构成违约。

结论：卖方就可以承运人违反运输合同为由向承运人提起诉讼77

第三，买方是凭银行保函向承运人提货的，买方如果不支付货款，银行就必须向卖方承担付款责任。如果买方向承运人出具的是“见索即付”的保函，银行则要承担第一的付款责任。

结论：银行承担赔偿责任78【分析提示】

A文化用品公司是涉案货物买卖合同的卖方和提单上的托运人，其将货物交给美国B运通公司承运，并取得美国B运通公司签发的记名提单，在收货人C贸易公司未付货款的情况下，A文化用品公司仍然是合法的提单持有人，有权主张提单项下的物权。

提单的主要意义就在于，合法的提单持有人有权控制和支配提单项下的货物，并可以据此担保债的实现。

79

美国B运通公司在未征得托运人同意，又未收回正本提单的情况下将货物交给非提单持有人的行为，显然侵犯了A文化用品公司在提单项下的物权，造成A文化用品公司未收回货款而对提单项下的货物失控，依法应当对A文化用品公司因此遭受的经济损失承担赔偿责任。

法院判决：B向原A赔偿所有货款及利息损失80

小思考[5]

A文化用品公司可以同时向美国B运通公司、美国C贸易公司、汇丰银行进行索赔吗81

【观念应用4】

一汽车租用者在一家汽车拍卖行将其租来的汽车出售。该汽车的所有者——某出租车服务公司欲从该车的善意购买者手中索回该车。请问买方是否要归还该车82【分析提示】

汽车租用者不是汽车的所有权人，因此他出售汽车的行为是无权处分行为。根据英国法的规定，该行为的效果应是仅使买方获得该车的使用权，因此该车的真正所有权人有权从善意购买者手中索回该车。

英国法还有例外做法：就是当该车或其他货物是善意购买者从公开市场上，在营业时间内购买的时候，法律认为购买者就获得了完全的所有权，而不认为该货物的出售者是无权处分人从而导致购买者无所有权。

83其他义务：移交有关货物的单证

《公约》第34条规定：如果卖方有义务移交有关货物的单证，他必须按照合同规定的时间、地点和方式移交这些单据。如果卖方在合同约定的时间之前移交这些单证，他可以在那个时间到达前对单证进行纠正，但这一权利的行使不得使买方遭受不合理的损失或承担不合理的开支，否则应承担相应的赔偿责任。84

中国的《合同法》第135条和136条：出卖人应当履行向买受人交付提取货物的单证，并且按照约定或者交易习惯向买受人交付提取货物的单证以外的有关单证和资料。85其他义务：移转货物所有权的义务《公约》难以协调这种差异，将这个问题依旧交由各国法律自行决定。86

卖方的义务：卖方的交付货物

卖方的品质担保义务

卖方对货物权利担保的义务

移交有关货物的单证移转货物所有权的义务

87相关：买方检验货物的时间和地点

教材P791.检验货物的时间“买方必须在按情况实际可行的最短时间内检验货物或由他人检验货物”。买方不在合同或法律规定的时间内对货物进行检验，失去主张货物与合同不符的权利，卖方可以以检验期限已过为由拒绝赔偿。2.检验货物的地点如果合同涉及到货物的运输，检验可推迟到货物到达目的地后进行。如果货物在运输途中改运或买方须再发运货物，没有合理机会加以检验，而卖方在订立合同时已知道或理应知道这种改运或再发运的可能性，检验可推迟到货物到达新目的地后进行。

88(1)买方对货物不符合同，必须在发现或理应发现不符情形后一段合理时间内通知卖方，说明不符合同情形的性质，否则就丧失声称货物不符合同的权利。(2)无论如何，如果买方不在实际收到货物之日起两年内将货物不符合同情形通知卖方，他就丧失声称货物不符合同的权利，除非这一时限与合同规定的保证期限不符。第四十条如果货物不符合同规定指的是卖方已知道或不可能不知道而又没有告知买方的一些事实，则卖方无权援引规定。89

二、买方的义务

（一）支付货款

《德国民法典》《法国民法典》

英国《1893年货物买卖法》

美国《统一商法典》

中国《合同法》90《公约》第54条:

买方支付价款的义务包括根据合同或任何有关法律和规章规定的步骤和手续，以便支付价款。

确定货物的价格买方付款的地点支付价款的时间91支付价款的时间(1)如果买方没有义务在任何其他特定时间内支付价款，他必须于卖方按照合同和本公约规定将货物或控制货物处置权的单据交给买方处置时支付价款。卖方可以支付价款作为移交货物或单据的条件。(2)如果合同涉及到货物的运输，卖方可以在支付价款后方可把货物或控制货物处置权的单据移交给买方作为发运货物的条件。(3)买方在未有机会检验货物前，无义务支付价款，除非这种机会与双方当事人议定的交货或支付程序相抵触。92

（二）关于接受货物第一，买方必须充分配合，采取一切理应采取的行动，以协助卖方完成货物的交付

第二，买方必须接受与合同相符的货物

回顾：提存、留置93第四节违反合同的补救方法一、违约救济方法的一般性规定（买卖双方均可采取的救济措施）（一）损害赔偿

（二）中止履行合同（三）利息（四）宣告解除合同（五）对分批交货合同发生违约的救济方法94

（一）损害赔偿

背景资料哈德里V.巴辛达尔一案

一家磨坊的机轴破裂了，磨坊主把坏轴交给承运人，委托他找一家工坊重做一个新的机轴，但承运人未及时办理，因而使磨坊停工的时间超过了必要的时间。磨坊主要求承运人赔偿由于迟延交付机轴所造成的利润损失。磨坊主并未预先告知如承运人如不能及时把机轴送到即将产生利润损失。95

由于磨坊主并未预先告知如承运人如不能及时把机轴送到即将产生利润损失，因此，法院判决承运人对迟交期间的利润损失不承担赔偿责任。96中国法的有关规定

完全赔偿原则、合理预期原则

《公约》的规定P90

一方当事人违反合同应负责的损害赔偿额，应与另一方当事人因他违反合同而遭受的包括利润在内的损失额相等。但这种损害赔偿不得超过违反合同一方在订立合同时，依照他当时已知道或理应知道的事实和情况，对违反合同预料到理应预料到的可能损失。97案例—损害赔偿某饭店要装修，请来建筑公司。合同约定：建筑公司必须在4月10日装修完毕，交付使用，（11日开始营业）并且饭店告之建筑公司，其4月12日至18日将要接待某大型会议代表团，届时入住率达到100%，平时饭店的入住率只有50%，每天的纯利润只有2万元。但是建筑公司到4月12日才装修完毕，无奈，饭店只得把代表团介绍给别的饭店，同时，饭店要求装修公司赔偿损失，但装修公司只同意赔偿延期交工的2天的损失，而饭店则要求其赔偿不能接待会议团的损失，装修公司应该赔偿多少损失？98

（二）中止履行合同订立合同以后：（1）一方当事人由于他履行义务的能力或他的信用有严重缺陷（2）一方当事人在准备履行合同或履行合同中的行为表明，他显然将不履行其大部分重要义务另一方当事人可以中止履行义务。中止履行义务一方当事人必须立即通知另一方当事人，如经另一方当事人对履行义务提供充分保证，则他必须继续履行义务。抗辩权99不安抗辩权应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行:1.经营状况严重恶化2.转移财产,抽逃资金以逃避债务3.丧失商业信誉4.有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形当事人因行使不安抗辩权而中止合同时，应通知对方。对方提供适当担保的，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并未提供适当担保的，中止履行一方可以解除合同。100（三）对分批交货合同发生违约的救济方法

１、如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务，便对该批货物构成根本违反合同，则另一方当事人可以宣告合同对该批货物无效，但是不得宣告整个合同无效。２、如果一方当事人不履行对任何一批货物的义务，使另一方当事人有充分理由断定对今后各批货物将会发生根本违约合同，该另一方当事人可以在一段合理的时间内宣告合同对今后各批货物的效力，但对此前已经履行义务的各批货物不能予以解除。101３、如果各批货物是相互依存的，不能单独用于双方当事人在订立合同时所设想的目的，买方宣告合同对任何一批货物的交付为无效时，可以同时宣告合同对已交付的或今后交付的各批货物均为无效。102二、卖方违约时买方的救济方法（一）要求卖方履行其合同义务《公约》第46条规定：如果卖方不履行合同的义务，买方可以要求卖方履行其合同或公约中规定的义务。

《公约》第28条的规定：

当一方当事人要求另一方当事人履行某项义务时，法院没有义务作出判决要求具体履行此项义务。103大陆法系：《德国民法典》：“债权人根据债务关系，有向债务人请求履行债务的权利。”法国法区别“作为、不作为债”

---债权人只能请求损害赔偿“给付财产之债”

-----债权人有权请求法院判决强制执行

104英美法普通法是没有实际履行的救济方法

衡平法在处理某些案件时，如果原告能证明仅仅采用损害赔偿的办法还不足以满足他的要求，则可以考虑判令实际履行。实际履行只是作为一种例外的救济方法，而且法院对于是否判令实际履行有自由裁量的权力。105

国际商事合同通则：（1）对于金钱债务如果有义务付款的一方未履行其付款义务，则另一方当事人可以要求付款。（2）对于非金钱债务“如果一方当事人未履行其不支付金钱的债务，另一方当事人可要求履行，除非：a.履行在法律上或事实上不可能；b.履行或相关的执行带来不合理的负担或费用；c.有权要求履行的一方当事人可以合理地从其他渠道获得履行;d.履行完全属于人身性质；e.有权要求履行的一方当事人在已经知道或理应知道该不履行后的一段合理时间之内未要求履行。106

当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。除外情形：其一，法律上或者事实上不能履行；其二，债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；其三，债权人在合理期限内未要求履行。中国法《合同法》：107（二）、要求卖方交付替代货物（根本违约时）（三）、要求卖方对货物不符合同之处进行修补（注意：我国合同法关于三包商品）（四）、给卖方一段合理的额外时间让其履行合同义务（迟延交货----撤销合同、赔偿损失）（五）、卖方须对不履行义务作出补救。（六）、撤销合同

（七）要求减价（八）当卖方只交付部分货物或所交货物只有一部分符合合同规定时，买方可取的救济方法:退货、减价、要求损害赔偿等（九）请求损害赔偿

108四、买方违反合同时卖方的救济方法(1)实际履行（同卖方违约，略）

(2)损害赔偿（同卖方违约，略）

(3)宣告合同无效（同卖方违约，略）

(4)自行确定货物的品质规格

(5)请求支付利息109案例分析2003年II月，美国S公司与北京A公司签订了购迸“100吨钼铁的买卖合同，交货条件是天津FOB每吨3000美金，于2004年2月前交货。合同签订后，A公司立即与各生产厂家联系，但由于当时钼铁市场需求量很大，各厂家供货成问题，A公司向S公司要求推迟交货期，遭到S公司拒绝。2004年开始，国际市场钼铁价格暴涨，A公司要求S公司抬高合同价格，也遭到拒绝。2月前，A公司未能履行交货义务，4月份，国际市场钼铁价格已涨到合同签订时的近2倍。6月5日，S公司根据合同中仲裁条款向中国贸易仲裁委员会提请仲裁，要求A公司赔偿S公司于6月初补进的100吨钼铁与合同价格的差额货款。”问题：S公司的要求是否合法?应由哪家公司对末能及时补进货物而产生的额外损失负责？110第五节货物所有权与风险的转移国际货物买卖的复杂性决定了它的高风险性风险移转直接关系着双方当事人的切身利益111案例分析

2007年7月21日，天兴进出口公司(买方)与奥沃达国际贸易公司签订了两份购买柠檬酸的合同。采用CIF贸易术语。第一份合同的货物于10月8日运抵目的地后，买方发现货物存在结块现象，遂于次日向卖方提出索赔，并称安排SGS检验。卖方拒绝赔偿。称结块是普遍的正常现象。

SGS委托的SGH公司出具的检验报告，证明集装箱完好无损，而以取出的放在托盘上的货物，多数已结块，有些袋外还有干的棕色锈迹。第二份合同中的货物也存在类似情况。由于买方客户坚持，买方不得不安排重磨和重新包装，因此买方要求卖方承担加工费用。但卖方认为既然在合同中选择了CIF贸易术语，结块时货物已经运过装运港的船舷，此种风险因由卖方承担，买方不负赔偿责任。

112一、货物所有权的转移《国际货物买卖合同公约》未作规定思考：英美法之间有什么区别？113我国民商法中：村民甲卖给乙5头牛，合同总价款1万元，乙先付定金3000元，剩余的款项在一年内付清，合同约定在乙付清牛款之前，甲保留对5头牛的所有权。乙将牛牵回家，半年内发生了一下几种情况：（1）牛一丢失，风险归谁承担？（2）牛二生一小牛，小牛所有权归谁？（3）乙将牛三租给别人使用获得租金400元，租金归谁所有？（4）牛四毁坏他人庄稼造成200元损失，该损失谁负责？若乙驾驶牛车在街上行走，牛四因受惊狂奔将行人踩成重伤，如何承担责任？（5）乙将牛五卖给丙，所签合同是否有效？（6）本案中定金条款是否有效？

1141．该损失由乙承担。《合同法》第142条规定，标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。甲、乙双方当事人并没有特别约定风险问题，法律对此也无另外的规定，因此，乙将牛牵走，该风险已经转移给了乙，所以，牛1被水淹死，损失由乙承担。

2．小牛的所有权归乙。《合同法》第163条规定，标的物在交付之前产生的孳息，归出卖人所有，交付之后产生的孳息，归买受人所有。牛2已经交付，其所生产的小牛归乙所有。

3．由乙承担。《民法通则》第127条规定，饲养的动物造成他人损害的，动物饲养人或者管理人，应当承担民事责任。牛3已经归乙管理，因此，乙应当负责。

4．合同无效。牛的所有权没有转移，乙对没有所有权的标的物无权进行处分。《合同法》第51条规定，无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。乙一方面没有取得处分权，另一方面也没有得到甲的追认，因此，该转让行为不具有法律效力。

5．具有法律效力。《合同法》第134条规定，当事人可以在买卖合同中约定买受人未履行支付价款或者其他义务的，标的物的所有权属于出卖人。115

二、货物风险的转移（一）风险和风险移转的概念

1、风险是指货物可能遭受的各种意外损失，如货物在高温、水浸、火灾、沉船、渗漏、破碎、盗窃或查封等非常情况下发生的短少、变质或灭失等损失。注意两点：

2、风险移转就是要确定这种非由当事人过错所致的、不确定的损失发生时应当由买卖双方中的哪一方来承担的问题。116

（二）风险移转的有关原则1.我国《合同法》的有关规定：课后查阅：我国合同法第142-149条。

外贸业务中，一般都采用某种贸易术语来确定买卖双方的风险的界限。2.西方各国法律的有关规定：(1)所有权转移决定说(2)契约成立说(3)交货时间决定说117142：标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。143：因买受人的原因致使标的物不能按照约定的期限交付的，买受人应当自违反约定之日起承担标的物毁损、灭失的风险。144：出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除当事人另有约定的以外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由买受人承担。145：当事人没有约定交付地点或者约定不明确，依照本法标的物需要运输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损、灭失的风险由买受人承担。146：出卖人按照约定或者依照本法将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自违反约定之日起由买受人承担。147：出卖人按照约定未交付有关标的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险