JJF(鄂)-钢铁行业碳计量审查（评估）规范

湖北省地方计量技术规范JJF（鄂）xxxx—202x钢铁行业碳计量审查（评估）规范TheRulesfortheExamination(Assessment)oftheCarbonMeasuringintheIronandSteelIndustry202x-xx-xx发布202x-xx-xx实施湖北省市场监督管理局发布JJF（鄂）XXXX-202X 钢铁行业碳计量审查（评估）规范JJF（鄂）XXXX-202XJJF（鄂）XXXX-202XoftheCarbonMeasuringintheIronandSteelIndustry归口单位：湖北省市场监督管理局主要起草单位：中钢武汉安全环保研究院股份有限公司参加起草单位：宝武集团鄂城钢铁有限公司湖北省计量测试技术研究院武汉钢铁有限公司武汉科技大学四方光电（武汉）仪器有限公司大冶华鑫实业有限公司本规范委托中钢武汉安全环保研究院股份有限公司负责解释 本规范主要起草人：胡小娟（中钢武汉安全环保研究院股份有限公司）陈卉（中钢武汉安全环保研究院股份有限公司）万迎峰（中钢武汉安全环保研究院股份有限公司）韩晶（中钢武汉安全环保研究院股份有限公司）潘书婷（中钢武汉安全环保研究院股份有限公司）赵婷婷（中钢武汉安全环保研究院股份有限公司）王彩云（中钢武汉安全环保研究院股份有限公司）参加起草人：朱小俊（宝武集团鄂城钢铁有限公司）王和喜（宝武集团鄂城钢铁有限公司）涂军（湖北省计量测试技术研究院）张钰（湖北省计量测试技术研究院）易祥（武汉钢铁有限公司）李刚（武汉钢铁有限公司）郭悦（武汉科技大学）戴方钦（武汉科技大学）刘志强（四方光电（武汉）仪器有限公司）石平静（四方光电（武汉）仪器有限公司）王旭（大冶华鑫实业有限公司）附录B温室气体排放总量相对扩展不确定度要求二氧化碳气体排放当量t/（万t/年）相对扩展不确定度（Urel，k=2）t<2.6≤20%2.6≤t<5≤10%5≤t<50≤7.5%t≥50≤5%注：本表规定温室气体排放总量相对扩展不确定度限值旨在提高温室气体排放总量的可靠性和精准性，是排放单位配备的计量器具在满足配备要求的基础上，对排放单位计量器具配备的进一步总体要求，相对扩展不确定度评定方法可参照现行有效的相关国家计量技术规范。附录C碳计量管理用图/表（格式）图C.1××××钢铁企业检定装置量值传递/溯源框图（参考件）图C.2××××钢铁企业碳计量器具量值传递/溯源框图（参考件）JJF（鄂）XXXX-202X编制：审核：批准：日期：图C.3××××钢铁企业碳源流向示意图（参考件）编制：审核：批准：日期：图C.4a)××××钢铁企业化石燃料/含碳原料碳计量器具配备及计量点网络图（参考件）编制：审核：批准：日期：图C.4b)××××钢铁企业煤气碳计量器具配备及计量点网络图（参考件）编制：审核：批准：日期：图C.5××××钢铁企业碳计量数据流转图（参考件）JJF（鄂）XXXX-202X表C.1碳计量人员一览表（参考件）序号人员姓名工作部门岗位及职务专业技术职务岗位培训培训内容培训日期岗位资格证书及编号备注1最高管理者2分管负责人3.1碳计量岗位3.2碳计量岗位…4.1表具检定/校准岗位4.2表具检定/校准岗位…填表人（签字）：审核人（签字）：填表日期：表C.2碳计量器具一览表（参考件）计量范围计量种类参量名称序号计量器具名称型号规格测量范围准确度等级/最大允许误差校准方式（如实物/砝码校准）生产厂家启用时间出厂编号管理编号数据记录频次数据缺失处理方式安装使用位置检定周期/校准间隔最近检定/校准时间证书编号状态（合格/准用/停用）检定机构台账编号（报表名称）备注设备精度校验精度企业层级消耗化石燃料排放第i种固体燃料活动数据注12...低位发热量2含碳量水分挥发分第i种液体燃料活动数据低位发热量含碳量第i种气体燃料活动表C表C.2（续）低位发热量含碳量工业过程排放第p种碳酸盐活动数据电极活动数据第q种含碳表C表C.2（续）活动数据含碳产品隐含的排放第k种含碳产品产品产量间接排放电力活动数据热力活动数据温度压力产品粗钢产品产量表表C.2（续）生铁外销量粗苯外销量焦油外销量工序层级焦化工序第j种化石燃料活动数据焦炭产量烧结工序第s种化表C表C.2（续）活动数据烧结矿产量球团工序第t种化石燃料活动数据球团铁矿产量炼铁工序第l种化石燃料活动数据表表C.2（续）生铁产量转炉炼钢工序第z种化石燃料活动数据粗钢产量电炉炼钢工序第d种化石燃料活动数据表表C.2（续）粗钢产量掺烧自产二次能源的化石燃料发电设施表表C.2（续）第f种化石燃料活动数据低位发热量含碳量发电量产量供热量产量温度压力注：碳计量涉及多类参数，包括活动数据、产品产量、低位发热量、含碳量、水分、温度及压力等，各类参数对应计量器具的数量，需按实际配置情况填写。填表人（签字）：审核人（签字）：填表日期：附录D审查（评估）记录表（格式）表D.1碳计量审查（评估）记录表序号本规范条款碳计量要求审查（评估）方法可提供以下相关材料结果评定工作记录改善建议备注符合不符合不适用15.1碳计量管理5.1.1总则单位应建立健全碳计量管理制度，明确碳计量管理职责，加强碳计量管理，确保碳计量数据真实、完整、准确。1.核查企业的碳计量管理制度或任命文件或其他文件，是否明确碳计量工作的分管负责人、碳计量主管部门和碳计量岗位。

2.依据企业的碳计量管理制度或任命文件或其他文件，是否明确规定了最高管理者、碳计量工作的分管负责人、碳计量主管部门和碳计量各岗位的碳计量管理职责、权限和相互隶属关系。碳计量管理制度（需包含组织架构或组织架构相关文件）；碳计量人员岗位职责说明书/职责文件或相关的制度文件等。££▆25.1.2组织与管理5.1.2.1组织机构单位应明确碳计量工作的领导，确立碳计量主管部门，设置碳计量岗位，并以文件形式明确规定其职责、权限和相互隶属关系。35.1.2.2管理职责a）最高管理者

1）对本单位碳计量工作负总责；

2）向单位宣传贯彻碳计量的重要性和碳计量法律法规的要求；

3）组织制定碳计量目标；

4）确保实现碳计量目标所需资源的有效配置；

5）决定改进碳计量工作的措施。查看有关碳计量管理的活动记录，确认最高管理者：

1.是否将满足本规范及其他碳计量管理法律法规要求的重要性传达到有关部门，并已在企业内贯彻实施。

2.是否组织制定和审定碳计量目标。

3.能确保实表D表D.1（续）最高管理者主持的碳计量相关会议纪要；传达碳计量相关法律法规、政策的会议纪要或培训记录（含签到、课件等）及内部传达记录；正式发布的年度碳计量目标文件（量化指标、签发页等）；碳计量人员一览表（可参考附录C表C.1），相关人员的能力、教育、专业资格、培训、技能、经验、劳动合同等相关证明材料；碳计量器具一览表（可参考附录C表C.2）、关键器具的检定/校准证书或记录；与碳计量工作（计量系统、计量器具等）相关的年度预算批准文件或项目实施等相关材料。£££4b）分管负责人

1）确保按本规范要求，建立、实施碳计量管理制度；

2）组织对碳计量工作实施情况进行自查；

3）提出改进碳计量工作的建议。查看有关碳计量管理的活动记录，确认碳计量工作的分管负责人：

1.是否表D.1（续）按本规范及其他碳计量管理的法律法规的要求，组织制定碳计量管理制度，并已在企业内贯彻实施；

2.是否组织对碳计量工作开展情况进行自查；表D.1（续）由分管负责人主持或参与的碳计量管理相关的工作计划、工作通知、审批材料、制度培训等过程文件；年度/季度碳计量自查方案或计划、开展碳计量自查工作的通知、碳计量工作自查报告等相关材料；向最高管理者汇报碳计量工作现状及改进建议的汇报材料或相关会议纪要等。£££5c）主管部门

1）组织落实本单位碳计量管理工作；

2）对本单位碳计量管理过程及效果进行分析，确保符合相关规定要求；

3）落实自查活动和改进措施。查看有关记录，核查企业碳计量主管部门是否组织、落实本企业碳计量管理工作；是否利用某种形式，如自查活动等，定期或不定期的系统分析碳计量管理各主要环节及其各项活动过程，确定各环节和过程的碳计量需求，不断加以改进和提高。碳计量管理工作的年度工作计划、落实文件或相关会议纪要等；年度/季度碳计量自查方案或计划、开展碳计量自查工作的通知、碳计量工作自查报告等相关材料；自查整改、效果验证等相关记录。£££6d）碳计量岗位单位应设置碳计量管理，碳计量器具检定/校准和维护，碳计量数据采集、处理、统计、分析、报告和应用等岗位，并明确其职责和工作要求。1.检查单位的有关文件，是否根据碳计量的实际状况，设置碳计量管理表D表D.1（续）2.检查单位制定的各类碳计量管理人员的岗位职责，是否齐全，并与单位碳计量工作现状相吻合。碳计量岗位职责说明书/职责文件或相关的制度文件等；相关工作开展过程的支撑材料，如人员资质证明、培训计划与记录、计量器具台账、检定/校准证书或记录、数据采集记录、统计报表、分析报告等材料。£££75.1.3管理制度5.1.3.1单位应按本规范要求建立健全碳计量管理制度，并保持和持续改进其有效性。管理制度应形成文件，传达至有关人员，被其理解、获取和执行。1.检查企业各类制度的具体内容和要求，是否符合并覆盖本规范规定的要求。

2.查看有关记录，检查企业对碳计量管理制度是否传达至有关人员，并被其理解、获取和执行。必要时可采用座谈会的形式来证实有关人员对相关制度的理解、获取和执行状况。相关的全套碳计量管理制度；碳计量管理制度的发放记录、培训记录等相关材料；碳计量管理制度执行的相关证明材料，如器具检定/校准证书或记录、维护保养记录、数据采集/核算/分析记录等。££▆85.1.3.2碳计量管理制度至少应包括下列内容：

1）碳计量管理职责；

2）碳计量器具配备、使用和维护管理制度；

3）碳计量器具周期检定/校准管理制度；

4）碳计量人员配备、培训和考核管理制度；

5）碳计量数据采集、处理、统计、分析、报告和应用管理制度；

6）碳计量工作自查和改进制度。1.检查企业有关碳计量管理制度，是表D.1（续）否包括了碳计量管理职责；碳计量器具配备、使用和维护管理制度；碳计量器具周期检定/校准管理制度；碳计量人员配备、培训和考核管理制度；碳计量数据采集、处理、应用、质量控制管理制度；碳计量工作自查和改进制度等六个方面。表D.1（续）£££95.1.4碳计量目标5.1.4.1单位应根据计量法律法规、强制性规范文件要求和本单位减排目标，确定碳计量目标并形成文件。1.依据有关法律、法规、政策及有关标准，检查企业的管理文件，核查是否制定了碳计量目标。

2.检查制定的碳计量目标是否全面、确切。

3.通过检查碳计量目标的贯彻、实施、考核等文件和记录，确认碳计量目标在企业内部是否得到了沟通和理解，并能贯彻执行。正式发布的年度碳计量目标文件（量化指标、签发页等）；碳计量目标的实施与考核证明材料，如目标宣贯记录（含会议纪要等），与碳计量目标相关的日常点检、巡查、数据记录等，目标考核结果记录等。£££105.1.4.2碳计量目标由最高管理者授权发布，至少应包括下列内容：

1）确保碳计量器具配备、周期检定/校准、使用等符合相关要求；2）确保碳计量人员配备、培训等符合相关要求；3）确保碳分类计量符合相关要求；4）确保碳计量符合现行有效的企业温室气体排放核算与报告指南和国家计量技术规范要求；5）确保碳计量数据真实、完整、准确和有效应用。1.检查碳计量管理文件，确认碳计量目标是否由最高管理者授权发布。

2.检查制定的碳计量目标，确认是否包表D.1（续）表D.1（续）2）确保碳计量人员配备、培训等符合相关要求；3）确保碳分类计量符合相关要求；4）确保碳计量符合现行有效的企业温室气体排放核算与报告指南和国家计量技术规范要求；5）确保碳计量数据真实、完整、准确和有效应用。£££115.1.4.3单位应制定碳计量目标的评价方法并定期对目标实施情况进行评价。注：碳计量目标的评价可与自查相结合，评价周期宜为每年一次。1.检查企业有关碳计量管理文件，对每一项碳计量目标是否制定了具体的评价方法。

2.检查企业有关碳计量管理记录，是否按制定的评价方法，定期对目表D表D.1（续）与碳计量目标相对应的指标计算方法或指标的完成情况说明，且其应与碳计量目标文件同步下发；碳计量目标年度/季度/月度等完成情况的相关证明材料。£££125.2碳计量人员5.2.1人员配备5.2.1.1单位应根据工作需要配备足够的专业人员从事碳计量管理工作，保证碳计量职责和管理制度落实到位。根据企业的生产规模和碳计量岗位设置的要求，核查碳计量人员的配置情况，不管是专职人员还是兼职人员，是否满足了碳计量工作的需求。碳计量人员岗位职责说明书/职责文件或相关的制度文件等；碳计量人员一览表（可参考附录C附表C.1），相关人员的能力、教育、专业资格、培训、技能、经验、劳动合同等相关证明材料；碳计量器具一览表（可参考附录C表C.2）、器具的检定/校准证书或记录、自行检定/校准的资质证明及操作规程等相关材料。£££135.2.1.2单位应设专人负责碳计量器具的配备、使用、检定/校准、维护、报废等管理工作，依法实施碳计量器具的检定/校准，确保计量器具量值的准确可靠。1.核查企业碳计量人员的配置情况，是否有专人负责企业的碳计量器具的配备、使用、检定/校准、维护、报废等管理工作。2.对碳计量器具自行检定/校准的，检查其是否按计量技术法规的规定实施检定/校准。£££145.2.1.3单位应设专人负责碳计量数据采集、处理、统计、分析、报告、应用和保存，保证碳计量数据完整、真实、准确。核查企业的碳计量人员的配置情况，是否有专人负责碳计量数据采集、处理、统计、分析、报告应用和保存工作。£££155.2.2人员培训与资质5.2.2.1单位从事碳计量管理，碳计量器具维护，碳计量数据采集、处理统计、分析和报告等人员，应掌握从事岗位所需的专业技术和业务知识，具备碳计量技术和业务能力，定期接受培训，并按有关规定持证上岗。注：1单位从事碳计量管理，碳计量器具维护，碳计量数据采集、处理、统计、分析、报告等人员应至少有1人具备3年以上相关专业工作经历（包括但不限于计量、能源、环境工程、化学化工、冶金工程等）或理工科相关专业高级技术职称或具有碳排放管理员证书，并应为长期聘用人员。2培训的内容应包括但不限于碳计量相关基础知识和法律法规、现行有效的企业温室气体排放核算与报告指南、国家计量技术规范要求、温室气体排放报告和核查操作技能、碳市场政策、碳交易规则等，培训频次每年不宜少于1次。检查企业碳计量人员的技术档案，核查：

1.碳计量管理人员是否通过相关部门的培训考核；

2.碳计量器具的维护人员，是否经过培训，具有相应的能力；

3.碳计量的自查人员，是否通过含有本规范的培训考核；

4.碳计量采集、数据统计分析和报告等人员，是否通过含有关知识的培表D.1（续）训，掌握其从事岗位所需的专业技术和业务知识；表D.1（续）碳计量人员一览表（可参考附录C表C.1），相关人员的能力、教育、专业资格、培训、技能、经验、劳动合同等相关证明材料；£££165.2.2.2单位从事计量检定/校准等人员应通过相关培训考核，取得相应资质。注：单位从事计量检定/校准等人员应至少1人取得二级（含）以上注册计量师资格证书或具备温室气体排放测量相关专业领域（可参考《碳排放管理员国家职业标准》中涉及的专业知识领域）3年以上工作经历。对于企业的碳计量器具进行自主检定/校准的，检查其从事碳计量器具检定/校准的人员是否按规定表D表D.1（续）£££175.2.2.3单位应建立碳计量工作人员技术档案，保存其能力、教育、专业资格、培训、技能和经验等记录。检查企业碳计量人员的技术档案是否齐全。£££185.3碳计量器具5.3.1器具配备碳计量器具的配备应符合JJF（鄂）XX—20XX《钢铁企业碳计量器具配备和管理技术规范》中第6章碳计量器具配备要求。查看企业的碳计量器具台账，与配备原则、配备要求进行一一对照，检查计量器具的配备是否满足相关要求。覆盖全流程的碳计量管理制度文件，按制度规定执行各环节的原始记录，如申购与验收记录、保管与使用记录、检定/校准与维护记录、报废记录等；碳计量器具一览表（可参考附录C表C.2）；碳源流向图（可参考附录C图C.3）；碳计量器具配备及计量点网络图（可参考附录C图C.4）；碳计量信息化管理系统的相关材料，如碳计量模块、系统操作手册、系统相关界面截图等。£££195.3.2器具管理5.3.2.1单位应对碳计量器具配备、申购、验收、保管、使用、检定/校准、维护、报废等环节形成制度并实施有效管理，确保碳计量器具配备满足碳计量数据采集需要和在用碳计量器具的量值准确可靠。单位宜利用计算机技术实现碳计量器具的信息化管理。1.核查企业的碳计量器具管理制度，是否覆盖碳计量器具的申购、验收、保管、使用、检定/校准、维护、报废等环节的要求。2.查看有关记录，确认企业是否按制度的规定，对碳计量器具的申购、验收、保管、使用、检定/校准、维护、报废等环节进行控制，以防碳计量器具的误用、错用、损坏和改变其计量性能，确保在用碳计量器具的量值准确可靠。3.核企业是否利用计算机技术实现碳计量器具的信息化管理。££▆205.3.2.2单位应建立碳计量器具一览表（附录C表C.2），表中应列出计量器具的计量范围、计量种类、器具名称、型号规格、测量范围、准确度等级/最大允许误差/测量不确定度、生产厂家、启用时间、出厂编号、管理编号、安装使用或存放地点、用途、检定/校准周期、状态（如合格、准用、停用）、最近检定/校准时间、检定机构等信息，并绘制碳源流向图、计量点网络图（格式可参照附录C图C.3、图C.4），相关资料应保存完整。1.检查企业的碳计量管理文件，是否具有完整的碳计量器具台账或一览表。

2.检查表D.1（续）企业的碳计量器具台账或一览表，列入的碳计量器具种类是否齐全。

3.检查企业是否编制了相应的碳源流向图、计量点网络图等，表D.1（续）£££215.3.2.3单位应建立碳计量器具档案，内容包括：

1）碳计量器具采购合同；2）碳计量器具使用说明书；3）碳计量器具出厂合格证书；4）碳计量器具最近两个连续周期的检定/校准证书或记录；5）碳计量器具维修保养记录；6）碳计量器具其他相关信息。抽查企业的碳计量器具档案，是否齐全表D表D.1（续）针对碳计量器具一览表（可参考附录C表C.2），提供相对应的档案材料，若企业采用集中采购模式，需提供相应的采购协议及相关证明材料。£££225.3.2.4在用碳计量器具应在明显位置粘贴与碳计量器具一览表编号对应的标识，并有检定/校准状态标识，以备查验和管理。1.依据碳计量器具一览表，检查企业碳计量器具有无与碳计量器具一览表编号对应的标识和计量确认状态标识。

2.必要时检查企业对碳计量器具检定/校准状态标识的正确性。碳计量器具一览表（可参考附录C表C.2）；计量器具的现场标识实物证据，如带有清晰标识的碳计量器具照片集、视频等；状态标识信息一般包括设备编号、设备名称、检校日期、有效日期、检校单位等信息。£££235.3.3器具使用5.3.3.1在用碳计量器具应处于有效的检定/校准状态，其检定/校准应符合JJF（鄂）XX—20XX《钢铁企业碳计量器具配备和管理技术规范》中第7章碳计量器具检定/校准的要求。1.核查企业的碳计量管理文件，是否具有完整的碳计量器具量值传递或溯源图。2.检查企业在用碳计量器具的周期检定/校准等情况，确认检定/校准表D表D.1（续）3.检查碳计量器具的检定证书和校准证书，是否溯源到国家基准或社会公用计量标准。4.核查是否制定碳计量器具周期检定/校准计划。5.属于非强制检定的计量器具，核查提供计量检定/校准的计量技术机构的资格证明或排放单位内部建立计量标准的情况。6.无检定规程或校准规范的非强制检定计量器具，是否采取可行的、有效的措施（如自校、比对、定期更换等），检查有关自校、比对等记录，能否确保其量值的准确性和可靠性。7.属于表D.1（续）自行检定/校准且自行确定检定/校准间隔的，检查其是否具有现行有效的控制文件（如计量器具检定/校准间隔的管理程序和校准规范）作为依据，是否建立本企业最高计量标准并满足计量溯源性和法制计量有关要求表D.1（续）碳计量器具量值传递/溯源图（可参考附录C图C.1、图C.2）；碳计量器具一览表（可参考附录C表C.2）；最近两个连续周期的碳计量器具的检定/校准证书或记录；碳计量器具周期检定/校准计划；外部计量技术机构的资质证明文件；企业内部建立计量标准的情况，如计量标准考核证书、技术档案（设备清单、操作规程、溯源维护记录）等；检定/校准依据的相关规程或规范，需经过技术审查和公开发布。£££245.3.3.2碳计量器具使用和维护应指定专人负责，碳计量器具有效的使用说明书（包括制造商提供的有关手册）、检定/校准证书等资料应保存完好并便于取用。1.核查碳计量器具的使用和维护人员的配置情况，是否有专职人员负责碳计量器具的使用和维护。2.使用和维护人员有无碳计量器具有效的使用说明书（包括制造商提供的有关手册）以及检定/校准证书等资料。碳计量人员一览表（可参考附录C表C.1），相关人员的能力、教育、专业资格、培训、技能、经验、劳动合同等相关证明材料；碳计量器具有效的使用说明书以及检定/校准证书等资料。£££255.3.3.3碳计量器具应在受控或已知满足需要的环境中使用，确保测量结果准确有效。1.核查企业对碳计量器具的受控方法有无文件规定。2.依据表D表D.1（续）碳计量管理制度或对碳计量器具受控方法有规定的相关文件；碳计量器具的使用说明书或技术规格书；提供碳计量器具有效使用的相关材料。£££265.3.3.4对影响碳计量器具计量性能的调整装置及软件，在使用中未经许可不得改动其铅封、封印及其他保护装置。1.核查企业有无文件规定对影响碳计量器具计量性能的调整装置及软件，在使用中未经允许不得改动其铅封、封印及其他保护装置。2.抽查具有调整装置及软件的碳计量器具，其铅封、封印及其他保护装置有无改动。有相关要求的碳计量管理制度或文件；碳计量器具铅封、封印及其他保护装置的现场照片/视频（器具的铅封位置、铅封编号及整体状态，需标注时间、地点、器具编号等）；具有软件密码保护的碳计量器具，提供档案原始参数与实际设定参数的一致性证明材料；铅封更换审批记录（若有改动，需附碳计量器具调整/改动审批表、维修/校准报告，证明改动经授权且已恢复铅封）；碳计量器具的关键表D.1（续）表D.1（续）£££275.3.3.5在用碳计量器具被怀疑或出现损坏、过载、产生不正确的测量结果、超过检定周期/校准间隔、铅封/封印或保护装置损坏破裂等情况时，应停止使用、隔离存放，加贴明显的标签或标志，排查不符合原因，经再次检定/校准符合要求后才能重新投入使用。可能时，应保存不符合要求的碳计量器具在调整或修理前后的检定/校准原始记录，如果检定/校准结果表明该器具在以往数据采集中出现明显的误差风险，应采取必要的措施。1.查看有关碳计量器具档案或使用记录，如果碳计量器具有被怀疑或出现损坏、过载、产生不正确的测量结果、超过检定周期/校准间隔、铅封/封印或保护装置损坏破裂等情况，不符合要求的计量器具是否停止使用。

2.查看是否予以隔离以防误用，或加贴表D.1（续）明显的停用标签或标记，直至修复且经过检定、校准或测试表明能正常工作后才能重新投入使用。

3.查看有关碳计量器具档案或使用记录，对不符合要求的碳计量器具进行调整或修理的，检查其是否保存碳计量器具调整或修理前后的检定/校准原始记录。

4.表D.1（续）碳计量器具档案或使用记录；碳计量器具的异常情况记录；碳计量器具的停用执行证明材料，如停用标签张贴照片等；碳计量器具隔离证明材料，如现场照片、隔离记录等；碳计量器具的调整或维修记录；碳计量器具修正前后的对比，如检定/校准原始记录、关键参数历史台账等；碳计量器具的纠正措施实施记录、器具更换凭证等。£££285.3.3.6使用碳排放量在线监测系统用于碳排放核算的，宜由具备资质的第三方机构定期维护，检查运行维护记录是否有效。确认企业是否安装了碳排放量在线监测系统，并核验其是否由具有资质的第三方机构进行定期维护。提供相关机构的资质证明材料。££▆295.4碳计量数据5.4.1数据采集5.4.1.1

采集原则1）碳计量采集数据应与碳计量器具实际测量结果相符，或按照规定的方法如实引用技术服务机构提供的数据，不得伪造或者篡改数据。2）对不同源流相关参数按企业温室气体排放核算与报告指南规定的频次定期进行计量数据采集和记录，记录应真实、完整、准确，并按规定的期限予以保存，以满足碳计量管理的要求。3）单位应加强在线数据存储和传输管理，宜采用5G、物联网、区块链等创新技术手段强化原始数据防篡改管理，以确保数据在存储、传输过程中不被截取、篡改。1.检查企业建立的碳计量数据管理制度或管理程序是否完善，以保证碳计量数据与实际计量测量结果相符。

2.查验核算报告引用的碳计量数据是否能追溯到统计报表或计量器表D.1（续）具存储的数据，是否存在伪造或者篡改碳计量数据的问题。

表D.1（续）4.查看有关碳计量数据采集记录，是否完整、真实、准确、可靠，并按规定的期限予以保存。

5.核查企业是否采用5G、区块链等技术实现测量数据实时采集且不可篡改。6.了解企业对数据防篡改管理的监控和审计机制，查看是否有定期的检查记录和应对措施，以确保数据安全措施的有效执行。碳计量数据相关的管理制度或管理程序文件；碳计量数据来源于碳计量器具的明细对应表及计算方法；碳计量统计数据报表及采集的原始记录，如数据的起止码等；数据质量控制方案；提供在线数据存储和传输管理的相关证明材料。£££305.4.1.2

采集要求1）采集时间、方式、频次应相对稳定，以消除因采集不一致带来统计数据的不可比性。2）应满足计算和统计单位产品温室气体排放量、编制温室气体排放量报告、产品碳足迹评价、计算节能减排技改的温室气体排放减排量等需要。3）采集应满足政府温室气体排放管理的需求。5）委托外部检测的数据，应满足现行有效的企业温室气体排放核算与报告指南、国家/地方标准、国家/地方计量技术规范要求。抽查碳计量数据采集记录，是否符合以下要求：1.采集时间、方式、频次应相对稳定，以消除因采集不一致带来统计数据的不可比性。2.核查企业碳计量数据满足计算和统计单位产品温室气体排放量、编制温室气体排放量报告、产表D表D.1（续）3.核查企业碳计量数据采集应满足政府温室气体排放管理的需求。

4.委托外部实验室检测的关键数据，是否满足的企业温室气体排放核算与报告指南、国家/地方标准、国家/地方计量技术规范要求。碳计量数据采集要求的相关制度或文件；数据质量控制方案；碳计量数据流转图（参考附录C图C.5）；碳计量器具一览表（可参考附录C表C.2）；委托外部检测的数据，需提供相应的检测报告、资质文件等相关材料。£££315.4.1.3

采集方式1）人工采集，使用规范的数据采集记录（抄表记录）格式，由数据采集人员和复核人员签字。

2）自动采集，利用计算机技术实现碳计量数据的网络化管理，及时采集碳计量数据并备份归档。

3）技术服务机构计量。委托具备中国计量认证（CMA）资质的技术服务机构提供公正的碳计量数据。根据企业碳计量数据的采集方式，分别抽查其采集的各种方式，查看碳计量数据采集记录，确认是否符合以下要求：

1）人工采集。使用规范的数据采集记录（抄表记录）表格格式，由数据采集人员和复核人员签字。

2）自表D.1（续）动采集，利用计算机技术实现碳计量数据的网络化管理，及时采集碳计量数据并备份归档。

表D.1（续）经数据采集人员和复核人员签字确认的碳计量数据采集原始记录，如数据的起止码等；碳计量数据流转图（参考附录C图C.5）；碳计量数据自动采集系统的功能介绍、系统日志及数据备份情况；技术服务机构的资质文件、委托服务合同、检测报告等。£££325.4.1.4碳计量采集应按照标准、规范或程序并在受控条件下进行，受控条件包括：1）使用合格的碳计量器具；2）应用经确认有效的采集标准、规范、程序和记录表格格式；3）具备所要求的环境条件；4）使用具有资格能力的人员；5）合适的结果报告方式。1.核查企业对碳计量采集的受控条件，是否具有标准、操作规范或程序等文件规定。2.依据碳计量标准、规范或程序，核查企业是否按操作规范或程序的规定，在受控的条件下实施温室气体排放量的计量和数据采集。碳计量管理制度（需明确数据采集的受控条件）；按照数据采集受控条件执行的过程证明文件，如碳计量器具一览表（可参考附录C表C.2）、数据原始记录表格、碳计量人员一览表（可参考附录C表C.1）等。£££335.4.1.5

记录要求采集者应实时记录碳计量采集结果，原始记录应填写准确、清晰，保存期限应不低于5年，记录内容包括：

1）使用的碳计量器具、采集依据、环境条件等相关信息；2）碳计量采集原始数据；3）数据计算方法及结果；4）采集、复核人员签字，必要时应有审核人员签字；5）采集日期和时间。查看碳表D.1（续）表D.1（续）碳计量原始记录和数据采集原始记录，如数据的起止码、手工记录原始数据等；对数据保存时限有相关要求的制度或文件。£££345.4.2数据处理5.4.2.1碳计量原始数据不得随意更改，数据需修改的，应记录修改人员、修改时间、修改前和修改后的内容，注明修改的原因，并进行签字确认。依据碳数据统计报表，跟踪抽查碳计量数据原始记录，确认统计报表数据是否都来自碳计量器具的计量结果；原始记录是否存在更改现象，如有更改，是否记录修改人员、修改时间、修改前和修改后的内容和修改的原因，并由更改人签字或盖章。碳数据统计报表，对应的碳计量原始记录；碳计量原始数据修改记录及相关证明材料。£££355.4.2.2当碳计量器具损坏或安装、拆卸期间造成碳计量数据不准或无法统计时，应制定相应的方案进行评估。评估方案包括评估方法、程序、结论、数据可靠性论证、评估人员和批准人员、日期等内容。1.对于因碳计量器具损坏或安装、拆卸期间造成碳计量数据不准或无法统计的，是否制定了相应的评估方案。2.抽查评估记录，确认企业在碳计量器具损坏或安装、拆卸期间的碳计量数据的可靠性。碳计量数据缺失/异常评估方案；碳计量器具的使用记录、碳计量器具故障/更换/拆卸记录单；碳计量器具的异常情况记录及评估方案等相关材料。£££365.4.2.3经处理后的碳计量数据应由授权人员进行审核确认。抽查企业的碳统计报表和碳计量数据表D表D.1（续）碳计量原始数据处理过程记录、审核确认记录及其他相关材料；授权人员的授权证明文件或相关材料。£££375.4.2.4单位应按照现行有效的企业温室气体排放核算与报告指南要求，结合现有监测能力和条件，制定数据质量控制方案，保证各类数据监测获取方式与数据计算方式符合相关要求。检查企业是否依据现行有效的企业温室气体排放核算与报告指南制定了数据质量控制方案，核对企业数据质量控制方案中所规定的各类数据监测获取方式和数据计算方式，与相关要求逐项比对，查看是否存在偏差或遗漏。数据质量控制方案。£££385.4.3数据应用5.4.3.1单位应将碳计量数据作为统计调查、统计分析和温室气体排放量报告编制的基础，温室气体统计报表数据应能追溯至计量采集记录或权威机构的发布。1.核查企业是否按统计法律法规的规定建立碳统计报表制度或管理程序，以保证碳统计报表数据能追溯至计量采集记录。2.抽查碳统计报表和计量采集记录，核查统计报表数据是否可以追溯至计量采集记录中的原始数据。3.根据碳统计报表和计量采集记录，检查碳消费统计数据是否正确、表D表D.1（续）4.检查温室气体统计报表，是否按各类源流实行分类计量和统计。碳统计管理制度/程序文件；碳数据统计报表，对应的碳计量原始记录；碳计量数据流转图（参考附录C图C.5）。£££395.4.3.2单位应将碳计量数据作为开展碳盘查、碳核查、碳交易、碳减排、碳审计等活动的依据。1.查看企业自主开展的碳盘查、碳核查、碳交易、碳减排、碳审计等活动资料，是否使用了碳计量数据。2.如果企业根据需要委托外部机构进行开展碳盘查、碳核查、碳交易、碳减排、碳审计等活动的，查看有关外部机构的能力和资质的证明材料，以确认重点排放单位进行委托服务时能有效应用碳计量数据。自主开展碳相关活动（碳盘查/碳核查/碳交易/碳减排/碳审计）的证明材料及采用的碳计量数据等；外部机构资质与能力证明、结果输出材料、碳计量数据材料等。£££405.4.3.3制定年度碳计量目标和实施方案，应以碳计量数据为基础，有针对性地采取计量管理或计量改造措施。查看企业制定的年度碳计量目标和实施方案，核查是否以碳计量数据为基础，有针对性地采取计量管理或者计量改造措施。年度碳计量目标文件和实施方案；碳计量目标制定和完成情况的数据证明材料；计量管理措施或者计量改造措施的实施证明文件。£££415.4.3.4单位应利用碳计量数据进行温室气体排放分析。根据温室气体排放统计和配额交易情况，定期分析用于能源贸易结算、碳交易等报表数据并有分析记录或报告，为节能减排改造提供可靠依据。查看企业有关减排分析的资料，检查企表D表D.1（续）企业的减排分析报告及相关的碳计量数据基础材料等；减排措施决策及实施的相关证明材料。£££425.4.3.5单位宜按照现行有效的国家计量技术规范或企业温室气体排放核算与报告指南要求，对温室气体排放总量进行不确定度分析，相对扩展不确定度应满足附录B要求。具备实测法获取温室气体排放量的单位，宜定期通过实测法对计算法计算得到的温室气体排放量数据进行校验。注：校验周期宜为每年一次。1.查看单位是否按照现行有效的国家计量技术规范或企业温室气体排放核算与报告指南要求，对温室气体排放总量进行不确定度分析，相对扩展不确定度是否满足附录B要求。2.具备实测法获取温室气体排放量的重点排放单位，是否定期通过实测法对计算法计算得到的温室气体排放量数据进行校验。表表D.1（续）3.定期校验周期是否为每年一次温室气体排放总量相对扩展不确定度分析报告，形成分析报告相关的数据基础、测算过程等支撑材料；定期校验的执行过程记录，校验结果分析与整改材料。££▆435.5碳计量自查5.5.1单位每年应制定碳计量自查方案并组织自查，以验证其碳计量工作符合本单位碳计量管理制度和本规范的要求。自查方案应包括检查依据、检查项目、检查程序、检查方法和报告格式等。检查企业碳计量工作自查计划和实施记录，确认：1.企业是否制定碳计量工作自查方案，自查方案是否包括检查依据、检查项目、检查程序、检查方法和报告格式等内容。2.企业是否按自查方案，定期对其碳计量工作进行自查，以验证其碳计量工作符合本单位碳计量管理制度和本规范的要求。碳计量工作自查方案；碳计量工作自查报告。£££445.5.2自查应形成记录，记录格式可参照附录D自行制定。检查企业碳计量工作自查、不符合工作、纠正措施等记录是否齐全、完整，并保存。碳计量工作自查报告及全套相关附件证明材料。£££455.5.3自查应形成报告，报告格式可参照附录E制定，至少应覆盖其全部内容。检查企业碳计量工作自查报告，是否覆盖附录E的全部内容，并保存。表表D.1（续）£££465.5.4针对自查发现的问题，企业应及时进行整改，并对整改的效果进行验证，保存验证记录。验证可包括对整改措施的复核、对相关数据的再抽样检测等方式。查看有关整改记录，核查企业是否通过实施碳计量目标、应用自查结果、数据分析、纠正措施和预防措施以及外部审查来改进碳计量管理的持续有效性。并对整改的效果是否进行验证。碳计量工作自查问题清单；碳计量目标完成情况；碳计量工作整改计划及完成情况。££▆注：“审查记录”栏应注明审查方式“资料审查”或“现场审查”。“审查记录”栏应逐个条款进行审查情况的描述。当发现不符合项的应在“审查记录”栏中注明“不符合项报告”的编号，并描述不符合的具体情况。当发现不符合项的应在“改善建议”栏中描述改进方向。审查评定中“£”标记为评定结果选项，选中的在框内打“√”；“▆”标记是指不能评定“不适用”。审查人员：审查日期：JJF（鄂）XXXX-202X表D.2碳计量器具配备情况审查（评估）记录表序号基本情况配置情况技术参数检定/校准周期计量种类计量器具类型计量目的应配计量器具是否已配备相应的计量器具技术要求实际指标是否满足要求要求实际情况是否满足要求123…审查人员：审查日期：表D.3碳计量人员配备与培训审查（评估）记录表序号人员姓名工作部门岗位及职务专业技术职务岗位培训培训内容培训日期岗位资格证书及编号备注1最高管理者2分管负责人3.1碳计量岗位3.2碳计量岗位…4.1表具检定/校准岗位4.2表具检定/校准岗位…审查人员：审查日期：JJF（鄂）XXXX-202X附录E碳计量审查（评估）报告（格式）碳计量审查（评估）报告企业名称组织审查单位（盖章）审查日期审查组组长（签字）签发日期年月日JJF（鄂）XXXX-202XE.1企业信息企业名称注册地址生产地址统一社会信用代码法定代表人联系人邮政编码联系电话传真E-mailE.2企业概况管理体系认证□已通过测量/检测体系认证（ISO）□曾获计量保证确认证书年取得计量保证确认证书产品结构主要产品：1产量：产值：2产量：产值：辅助产品：1产量：产值：2产量：产值：年度销售额：（万元）年度利税：（万元）年度二氧化碳排放量：（t）主要排放源及排放情况序号排放类型二氧化碳排放量（t）占总排放量的百分比（%）企业层级1消耗化石燃料排放2过程排放3含碳产品隐含的排放4间接排放5合计100工序层级5焦化工序6烧结工序7球团工序8炼铁工序9转炉炼钢工序10电炉炼钢工序11掺烧自产二次能源的化石燃料发电设施12其他工序13合计100E.3审查（评估）依据JJF2309—2025《重点排放单位碳计量审查规范》JJF（鄂）XX—20XX钢铁行业碳计量审查规范JJF（鄂）XX—20XX钢铁企业碳计量器具配备与管理要求技术规范“指南”其他文件编号及名称：E.4审查（评估）组成员分工职务姓名审查项目组长碳计量管理成员碳计量人员碳计量器具碳计量数据E.5审查（评估）过程概述受xx的委托，由xx等xx人组成检查组，于xx年xx月xx日--xx年xx月xx日对xx有限公司碳计量等方面的情况进行了认真的检查，检查依据为：xx、JJF2309—2025《重点排放单位碳计量审查规范》、GB17167《用能单位能源计量器具配备和管理通则》等，采取方式为查、看、听、问，检查xx项，符合xx项，不适用项xx项，不符合项xx项。E.6审查（评估）报告汇总6.1碳计量审查（评估）情况汇总表（见审查报告附件1）6.2企业碳计量审查（评估）不符合项报告（见审查报告附件2）E.7原始记录汇总7.1企业碳计量审查（评估）记录表（见表D.1）7.2碳计量器具配备情况审查（评估）记录表（见表D.2）7.3碳计量工作人员配备和培训审查（评估）记录表（见表D.3）E.8审查（评估）结论审查（评估）组依据JJF2309—2025《重点排放单位碳计量审查规范》、JJF（鄂）XX—20XX《钢铁行业碳计量审查规范》的规定，于年月日至年月日对该企业进行了审查：审查（评估）项目数：项；符合项：项；不适用项：项；不符合项：项，其中，含“应”要求的条款项，含“宜”要求的条款项。根