董事会秘书工作细则

董事会秘书工作细则第一章总则第一条目的与依据为规范公司董事会秘书（以下简称“董秘”）的行为，明确其职责、权限和工作程序，确保公司董事会高效规范运作，保障公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、以及公司章程（以下简称“公司章程”）等相关规定，特制定本细则。第二条适用范围本细则适用于公司董事会秘书的聘任、履职、管理及考核等相关活动。公司及公司各部门、子公司应积极配合董事会秘书履行职责。第三条基本定位董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，是公司与证券监管机构、证券交易所、投资者、媒体之间的指定联络人，负责处理公司董事会日常事务，组织公司信息披露，协调公司与投资者关系等重要工作。第四条任职资格董事会秘书的任职资格应符合国家相关法律法规、证券监管机构及证券交易所的要求，并具备履行职责所必需的专业知识、经验和能力，诚实守信，勤勉尽责。第二章主要职责与工作内容第五条董事会日常事务管理1.会议组织与筹备：负责董事会会议、监事会会议、股东大会（如需协助）的筹备、通知、文件准备、会议记录、决议整理与归档工作，确保会议合法合规、高效有序进行。2.文件管理：负责董事会各类文件、资料的制作、保管、传递和归档，建立健全董事会文件档案管理制度。3.决议执行与跟踪：协助董事会检查、督促公司各项决议的执行情况，并及时向董事会汇报。4.信息报送：负责向证券监管机构、证券交易所等相关部门报送董事会相关文件和信息。第六条信息披露管理1.信息披露统筹：作为公司信息披露的具体负责人，统筹协调公司信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。2.披露文件审核与制作：组织和协调公司相关部门编制、审核定期报告（如年度报告、半年度报告、季度报告）和临时报告，确保其符合信息披露规则要求。3.内幕信息管理：协助公司建立健全内幕信息知情人管理制度，对公司内幕信息及知情人进行登记备案和管理，防止内幕信息泄露和内幕交易。4.信息披露平台维护：负责公司在指定信息披露媒体及证券交易所网站的信息发布与维护工作。第七条投资者关系管理1.投资者沟通：负责接待投资者来访、来电、来信，回答投资者咨询，组织投资者说明会、业绩发布会等沟通活动。2.投资者调研组织：统筹安排投资者调研活动，确保调研过程合规有序。3.市场舆情监测与应对：密切关注与公司相关的市场舆情，及时向公司管理层汇报，并协助制定应对策略。4.维护公司形象：致力于提升公司透明度和投资者认可度，维护公司良好市场形象。第八条股权事务管理1.股东名册管理：协助公司证券部或相关部门维护股东名册，办理股份变动、质押、冻结等相关事宜的查询与信息披露。2.权益分派实施：协助组织和实施公司的利润分配、公积金转增股本等权益分派事宜。3.股权激励事务：如公司实施股权激励计划，协助董事会下设的薪酬与考核委员会及相关部门处理股权激励计划的日常管理与信息披露事务。第九条监管沟通与合规管理1.监管联络：作为公司与证券监管机构、证券交易所的指定联络人，及时传递监管信息，报告公司重大事项，配合监管检查。2.法律法规跟踪与咨询：持续关注并学习最新的法律法规、监管政策及市场动态，为公司董事会和管理层提供合规咨询意见。3.合规培训：协助组织公司董事、监事、高级管理人员及相关员工进行证券法律法规和上市规则的培训。4.公司治理完善：协助董事会持续完善公司治理结构，推动公司治理水平的提升。第十条其他相关工作1.协助董事会其他工作：完成董事会、董事长交办的其他与董事会秘书职责相关的工作。2.协调内外部关系：协调公司与律师事务所、会计师事务所等中介机构的关系。3.参与重大事项：列席公司相关重大经营管理会议，对公司重大决策提供专业意见和建议。第三章工作权限第十一条知情权董事会秘书有权了解公司的经营、财务、重大合同、重大投资等各项重大事项，并要求公司相关部门和人员予以配合和提供必要的资料、信息。第十二条建议权董事会秘书有权就公司信息披露、公司治理、投资者关系管理等方面的事项向董事会、董事长及管理层提出专业意见和建议。第十三条协调权为履行职责，董事会秘书有权协调公司内部各部门、子公司的工作，相关部门和人员应予以积极配合。第十四条列席会议权董事会秘书有权列席公司董事会会议、监事会会议、股东大会以及公司其他重要经营管理会议。第十五条独立履职保障权公司应为董事会秘书独立、有效地履行职责提供必要的工作条件、资源支持和人员配备，并保障其在履行职责时不受不当干预。第四章责任与义务第十六条忠实勤勉义务董事会秘书应当遵守法律法规、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所上市规则及公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取不正当利益。第十七条保密义务董事会秘书对在履职过程中知悉的公司未公开信息、商业秘密等负有严格的保密义务，非经法定程序或公司授权，不得擅自泄露。第十八条合规义务董事会秘书应当确保公司信息披露行为符合法律法规和监管要求，对公司信息披露文件的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担相应责任。第十九条报告义务对于公司发生的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，董事会秘书应及时向董事会和董事长报告，并按规定履行信息披露义务。第二十条持续学习义务董事会秘书应持续学习证券市场相关法律法规、业务知识，不断提升专业素养和履职能力。第五章工作支持与保障第二十一条公司支持公司应保障董事会秘书的工作独立性，为其履行职责提供必要的办公条件、经费预算和人员支持。公司各部门及全体员工应积极配合董事会秘书的工作。第二十二条薪酬与考核董事会秘书的薪酬由董事会或其下设的薪酬与考核委员会根据其职责履行情况、工作业绩等因素确定，并进行年度考核。第二十三条履职保障公司不得以任何理由解聘或变相解聘勤勉尽责、合规履职的董事会秘书。董事会秘书的聘任、解聘程序应符合法律法规和公司章程的规定。第六章工作考核与评价第二十四条考核主体公司董事会负责对董事会秘书的工作进行考核与评价，具体可由董事长或董事会下设的相关专门委员会组织实施。第二十五条考核内容考核内容主要包括但不限于：职责履行情况、信息披露质量、投资者关系管理成效、合规运作情况、专业能力与职业素养、对公司贡献度等。第二十六条考核结果应用考核结果作为董事会秘书薪酬调整、续