看守所七日跟踪制度

看守所七日跟踪制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国监狱法》《看守所执法监督规定》及公司《内部控制管理办法》《风险管理与合规管理手册》等相关法律法规及内部规章制定。为规范看守所七日跟踪管理流程，强化执法监督，防范执法风险，保障羁押人员合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司看守所管理部门、执法办案部门、法务合规部及全体参与羁押人员管理、执法监督、安全检查等工作的员工。涉及羁押人员入所、在所、出所全流程的七日跟踪管理均须遵循本制度要求。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指以羁押人员入所后七日内为重点时段，通过动态监控、风险排查、执法监督等手段，实现对羁押人员身体状况、案件进展、执法规范性等关键信息的闭环管理。（二）“XX风险”指羁押人员七日跟踪期内可能出现的健康恶化、申诉控告、执法瑕疵、安全事件等潜在风险。（三）“XX合规”指羁押人员管理、执法监督、安全防护等环节符合法律法规及公司内部规章制度要求的行为准则。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：对羁押人员七日跟踪期内所有执法活动、管理环节进行全流程管控。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的跟踪管理责任，实行首问负责制。（三）风险导向原则：重点关注羁押人员身体状况、心理状态、执法合规性等高风险环节。（四）持续改进原则：定期评估跟踪管理效果，优化管理流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对看守所七日跟踪管理工作负总责，统筹协调资源保障、重大风险处置等事项；分管负责人为直接责任人，负责专项管理制度建设、日常监督考核及重大事项审批。第六条设立看守所七日跟踪管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管负责人任组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调跟踪管理工作，审批重大风险处置方案，定期召开联席会议研判风险态势。第七条领导小组下设办公室，挂靠法务合规部，具体履行以下职能：（一）制定、修订七日跟踪管理制度及操作规程；（二）统筹开展风险评估、预警发布及应急处置；（三）监督考核各部门跟踪管理履职情况；（四）组织相关培训，推动制度宣贯。第八条牵头部门（法务合规部）职责：（一）负责七日跟踪管理制度的统筹建设，组织业务流程优化；（二）定期开展专项风险排查，编制风险清单及应对预案；（三）对执法办案、看护管理等部门实施跟踪管理监督；（四）牵头组织季度复盘及年度评估。第九条专责部门（执法监督科、信息技术部）职责：（一）执法监督科负责审核羁押人员入所检查、日常巡视频次、医疗处置等合规性；（二）信息技术部负责七日跟踪管理系统的开发运维，实现信息实时共享；（三）联合开展执法质量抽查，出具专项检查报告。第十条业务部门/下属单位职责：（一）看守所管理科负责落实七日跟踪全流程管理，包括入所健康筛查、动态评估、异常处置等；（二）办案部门负责及时更新案件进展，配合开展羁押必要性审查；（三）医疗部门负责七日跟踪期内医疗巡查、危重转诊协调。第十一条基层执行岗（管教员、医护、安保）职责：（一）管教员须每日记录羁押人员状态，重点监测情绪波动、行为异常等情况；（二）医护岗须按时开展健康检查，建立七日健康档案；（三）安保岗须严格执行巡查制度，确保监控无死角；（四）全员须签署岗位合规承诺书，履行风险报告义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条入所检查环节：（一）合规标准：羁押人员入所后24小时内完成身份核对、健康检查、法律告知等程序，同步采集指纹、照片等生物信息；（二）禁止行为：严禁遗漏检查项目、伪造检查记录；（三）风险防控：重点关注传染病筛查、自残倾向评估。第十三条日常巡视频次：（一）合规标准：管教员每日至少开展2次点名、1次视频巡查，记录羁押人员饮食、睡眠、情绪等情况；（二）禁止行为：严禁以抄写材料替代现场巡查；（三）风险防控：建立异常行为预警指标（如连续3日睡眠不足、拒绝进食等）。第十四条健康管理：（一）合规标准：入所后3日每日查体，之后改为隔日监测，发现异常及时转诊并跟踪处置结果；（二）禁止行为：拖延医疗处置、隐瞒病情；（三）风险防控：与定点医院建立绿色通道，制定危重病情应急响应方案。第十五条执法监督：（一）合规标准：法务合规部每周抽取5%羁押案件进行合规复核，重点检查程序性违法；（二）禁止行为：选择性执法、与羁押人员私下接触；（三）风险防控：建立执法瑕疵台账，实行闭环整改。第十六条异常处置：（一）合规标准：发现自残风险立即隔离观察，启动心理干预；发现串供嫌疑同步通报办案部门；（二）禁止行为：处置不当引发新的执法争议；（三）风险防控：制定应急预案库，定期组织桌面推演。第十七条案件进展同步：（一）合规标准：办案部门每月提供案件办理节点清单，管教员同步向羁押人员说明；（二）禁止行为：隐瞒关键信息或夸大案件进展；（三）风险防控：建立信息不对称投诉处理机制。第十八条出所评估：（一）合规标准：离所前完成7日跟踪管理情况汇总，包括健康改善度、情绪稳定性等；（二）禁止行为：编造跟踪记录；（三）风险防控：通过回访核实评估客观性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）法务合规部每年评估制度有效性，根据法律法规变化、业务实践反馈及时修订；（二）重大政策调整后30日内完成制度对接；（三）修订需经领导小组审议，由公司主要负责人签发。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，分级标注“一般”“重点”“重大”；（二）信息技术部建立风险预警模型，对异常数据自动推送；（三）领导小组每月召开风险研判会，发布预警通知。第二十一条合规审查机制：（一）将七日跟踪管理嵌入业务流程，设置“未经审查不得实施”硬约束；（二）专责部门对入所检查、健康记录、异常处置等关键节点实施前置审核；（三）合规问题纳入执法质量考评，实行“一票否决”。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，24小时内上报；（二）重大风险由领导小组启动应急响应，多部门协同处置；（三）明确上报路径及时限，紧急情况须先口头报告、后续补办手续。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：轻微问题通报批评，重复发生或后果严重者取消评优资格；（二）实行连带追责，主管人员对下属失职负有管理责任；（三）处罚结果与绩效考核、职务晋升挂钩。第二十四条评估改进机制：（一）每季度开展管理效果评估，通过问卷调查、案例剖析等方法收集反馈；（二）年度评估需形成书面报告，明确改进项及完成时限；（三）将评估结果作为部门评优的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级负责人须在月度会议上部署跟踪管理工作；（二）建立跨部门协调机制，必要时启动联席会议；（三）领导小组办公室定期通报履职情况。第二十六条考核激励机制：（一）将七日跟踪管理纳入年度考核指标，权重不低于10%；（二）对优秀履职者给予专项奖励，标准不低于年度绩效奖金的20%；（三）连续两年考核不合格的部门取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层须参加合规履职培训，每年不少于8学时；（二）一线员工通过VR模拟、案例研讨等方式掌握操作规范；（三）每月推送《跟踪管理案例集》，加强警示教育。第二十八条信息化支撑：（一）开发七日跟踪管理信息系统，实现数据自动采集、分析；（二）建立移动巡查终端，实时上传影像资料；（三）与办案系统对接，自动同步案件进展。第二十九条文化建设：（一）制作《七日跟踪管理合规手册》，人手一册；（二）组织签署合规承诺书，签订范围覆盖全体员工；（三）设立合规宣传栏，定期更新制度要点。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：须在2小时内上报，内容包含时间、地点、处置措施；（二）年度管理报告：次年1月31日前完成，附管理效果量化指标；（三）报告需经领导小组审核，报送公司主要负责人签阅。第六章附则第三