集团有限公司内控监督与风险管理流程控制矩阵表

集团有限公司内控监督与风险管理流程控制矩阵表

风险产生因素

流程编号控制目控制点执行部门控制

风险描述控制措施环设人管控制任据

及名称标傲编号和岗位制度

境备员a

事业部/专起诉案件基

1.1邪业部/专业公司法务负费人根据项目部/X城公司收集的

业公司本资料.起

涉案材料和起诉申请,重点审核涉案材料的直实性、完整性.JJ

1.1法务负责诉申请.市

1、对于•股决定是否批准起诉申谙.人核意见

案件,由于资

如有

保证法事业部/V起诉案件携

料准备不齐事业部/亚业公司法务鱼走人根据项目部/区域公司收先的涉

律纠粉业公nj本资料，起限公

全.证据不充1.2案材料和起浜申请，判断是否属于重大窠件,决定由本单位自JJJ

起诉管理流案件及法务负费诉申请,审司法

.未经授权行处理或者移交上微单位处理.

程时处理.人批意见律刎

审批.未按规

避免公事业部/专业公司法务货货人审批法分人员上报的假案件的起诉方案,纷案

定制作法律法律

司经济起诉方案.或点中15起诉案仲基本费料是舌完鳌、爽实.起诉事业邰/专审核■&见，件管

文书等,致使

损失和事务

方案是否合法、合理，出具审批感见，并槌出炙件处理意见和业公司案件处理意理办

声誉受起诉方案不风险1.3JJJ

建议.同时.事业部/专业公司法务人员监仰起诉案件处理情法务负责见或建议.法》

符合国家法

案件监督记

损,依法况,田点包括是否严格落实法律处理趣见，是号有效雉护公司人

律法规或者

合法利益等.录

维护公

不合理可行.

同合法起诉方案，

导致案件致

权益.代理辞，法

诉,造成公司事业部/专业公司法务人员对通过领导审批的一般案件起诉方事业部/专

院/仲裁文

损失.JJ

1.4案具体落实，处理或配合外聘律加处理一般案件，并汇报案件业公司书，案件迸

进展、进行案件总结.法务人员屣记录、书

而案件报告

风险产生因素

流程编号控制目控制点执行部门控制

风险描述控制措施环设人管控制证据

及名称标傲染号和岗位制度

境备员理

起诉方案.

代理辞，法

项目部/区域公司负次对白行处理的商单案件的跟踪、配合、出项目部/区院/仲裁文

1.5qJ

寐、执行等,撰写案件就结报告向弱导汇报，域公司书・案件进

展记录、书

面案件报告

政策法律部主任:审批诉讼主管上报的市大案件起诉方案时，重起诉方案,

2.对于京大

点审核起诉案件葩本资料是否完整、真实,起诉力案是否令法、合审批意见.

案件，由于资

理.出具审核意见.并梃出案件处理意见和建仪.并上报公司政策法律案件处理意

科准备不齐2.1V.V

的法律顾问或者管法务领导审批.同时，政策法律部主任监督部主任见或隹议，

仝、证据不充起诉案件处理情况,重点包括是否严格落实法律处理意见.案件监督记

.*路投权,中是舌有效维犷公司合法利槌等..止

批.未按规定

公司法务管领导或苕总法律顾问对重大察件的起诉方案进公司法务起诉方案.

制作法律法律

步审it.电点审查起诉案件基本资料是否完整.真实.起诉管领导审批意见,

文书等.致使事务2.2VV

案是否合法、合理.同时•应出具审批意见•外提出案件处理或者总法案件处理总

起诉方案不

芭见和建议.律破问见或建议

符合国家法

律法规或者起诉方案.

不合理可行.代理辞,法

政策法律再诉讼主管倒也对通过领导审批的就大案件起诉方政策法律

导致案件致院/仲裁文

2.3案JI体落实,处理或配合外聘仲师处理田大案件.并汇报案件进部诉讼主J4J

诉,造成公司书，案件进

管

展、进行宾件总结.展记录、书

史大损失.

面案件报告

风险产生因素

流程编号控制目鹿控制点执行部门控制

风险描述控制措施环设人ff控制证据

及名称标傲编号和岗位制度

境备员1

政策法律

诉讼主论时收到的应诉通知进行审核，判断是否屈于克大案应诉案件基

1.1部诉讼主VJ

决定本部门自行处理或者移交下级单位处理.本资料

CI.管

事业部/专庖诉案件基

事业部/专业公司法务负击人根据法务人员收集的一般窠件的

k对于一般业公司本资料.应

1.2材料和应诉申请.用点审核涉案材内的真实性.完整性,决定4JJ

案件,由于资法务负责诉申请，审

<XX

保证法是否批准应诉中谙.

料准得不齐人核意见有

律纠纷

全.证据不充事业部/专业公司法务华责人审批法务人员上找的一般案件的应诉方案，限公

案件及

.未给授权应诉方案,堇点审查应诉耒件基本资料是否完整、其实,应诉事业部/专审核意见.司法

时处理.

审批，未按规方案是否合法、合理，出具审批意见，井提出案件处理意见和业公司案件处理意律纠

应诉管理流避免公1.3VVV

定制作法律法律建议.同时，方业部/专业公司法务人员监督应诉案件处理华法务负责见或建议，纳案

程司经济

况,重点包括是否严格落实法律处理意见,是当有效维护公司案件监箔记;

文书等，致使事务人11

损失和

应诉方案不合法利益等.录理办

声誉受

符合国家法应诉方案.法》

损.依法

律法规或者代理辞，法

维护公事业部/电业公司法务人员对通过领导审批的一般案件应诉方事业部/专

不合理可行.院/仲裁文

司合法1.4案具体落实，处理或配合外嗝律忖处现一般案件，并汇报案件业公司VJ

导致案件败书.案件进

权益.进展、进行案件总结.法务人员

诉，造成公司展记录、书

而案件报告

损失。

应诉方案,

事业部/专

项目部/区域公司负责对白行处理的初通案件的跟踪、配合'出代理辞，法

1.5业公司4J4

庭.执行等,雳写案件总结报告向领导汇报.院/仲裁文

法务人m书.*件进

风险产生因素

流程编号控制目风险控制点执行部门控制

风险描述控制措施环设A9控制证据

及名称杯■旧号和肉位制度

境茨员a

展记或、书

面案件报告

政策法律部主任:审批诉讼主管上报的盛大案件应诉方案时.1ft点应诉方案，

2、对于重大

审核应诉案件基木资料是否完整、其实,应浜方支是否合法、合理审批意见，

案件,由于资

.出具审核意见.并提出案件处理意见和建议.并上报公司总法政策法律案件处理意

料准笈不齐2.1JJ

律颖问或者管法务领导审批，同时，政策法律部主任监督应浜部主任见或建议，

全、证照不充案件处理情况,空点包括是否严格落实法律处理意见,是否案件监督记

.未姓授权审行效维护公司合法利益等.求

批,未按规定

公司法务管领导或赤,总法律顾:向对重大窠件的应诉方案进-公司法务应诉方案.

:M作法律法律

步审查.重点审查应诉案件基本费料是否完整・真实.应诉方管领导审批意见.

文书等,致使卜台2.2JJJ

案是否合法、合理,同时,应出具审批意见,并提出案件处理或者总法案件处理意

应诉方案不风险

意见和建仪.律顾问见或建议

符合国家法

律法规或者应诉方案，

不合理可行,代理辞.法

政策法律部诉讼主管负责对通过领导市批的啦大案件应诉方政策法律

导致案件收院/仲裁文

2.3案具体落实,处理或配公外聘律师处理正大案件.并汇报案件进部诉讼主VJJ

书,案件进

诉，造成公司

管

展、进行案件总结.屣记录、书

也大损失.

面案件报告

保证法1.对于一•殷所需律师代

事业部/专

律纠纷案件，由于对法律事业部/专业公司法务负责人根据项目部/区域公诃收集的所理事项基本

外聘律加业公司

案件及外聘律师选事务1.1「律师完成事项的情况初介等材料和啊用律师书请单,«点事JJJ资料,聘用

管理法务负黄

时处理.择及代理合M险核涉案材料的真实性、完格性，决定是否批准利用律师，律师申iff

人

避免公同审件不规单,审杳总

风险产生因素

流程施号控制目控制点执行部门拄制

风险热评捽制楷怖环设人»粹制证抿

及名称标密号和岗位MIX

境备员理

司经济范.切不能见《XX.有

损失和保证外聘律限公

声誉受师的服务质司外

所需律师代

揽依法fit达到维护H律

理事项基本

维护公事业部/专师管

企业合法权事业部/专业公司法务管波导根据项H部,区域公司收集的涉

资料,聘用

业公司理办

司合法益的效果.1.2案材料和聘用律师申请单.审核该事项聘用律师的必要性,并J4J

法务管律师申请

媪法》

签署用后的审核意见.单，审核意

领导

见

所需律帅代

事业部/专理事项基本