工程项目投资与融资 课件 第十章 国际工程项目招投标与合同管理

国际工程项目招投标与合同管理第十章国际工程项目的概念及特点第一节国际工程项目的概念及特点

国际工程项目是指工程项目各个阶段的参与者来自两个或两个以上的国家或国际组织，且工程按国际通用的国际工程项目管理模式来进行项目管理。

特点：1.项目合同签订主体多国性；2.按照严格合同条件和国际惯例管理工程；3.标准规范庞杂，具有差异性；4.货币和支付方式的多样性；5.工程受多种因素影响等特点，政治、经济因素影响因素增加。

一带一路背景下我国国际工程发展现状2007年以来，我国国际工程承包完成营业额以及新签合同额在整体上呈现持续增长的趋势。随着2013年“一带一路”合作倡议的提出，我国的国际工程承包市场至今已经扩展至世界200多个国家和地区，初步形成了一个多元化的市场格局。

表9-12021年进入ENR250家国际承包商排名前50位的中国承包商序号企业名称2021年排名2020年排名2019年排名1中国交通建设集团有限公司4432中国电力建设集团有限公司7773中国建筑股份有限公司9894中国铁建股份有限公司1112145中国中铁股份有限公司1313186中国化学工程集团有限公司1922297中国能源建设股份有限公司2115238中国石油集团工程股份有限公司3334439中国机械工业集团有限公司352519数据来源：（2019-2021）

根据美国《工程新闻纪录》（EngineeringNews-Record，ENR）杂志全球工程建设领域最权威的学术杂志。近年发表的统计数据显示，我国内地企业共有78家入围2021年度“全球最大250家国际承包商”，较2020年上榜企业数量增加4家，进入前50强的企业达到9家。

我国国际工程承包企业的优势与不足优势不足专业优势技术、信息和品牌优势价格优势地缘优势经济援助对承包工程的促进作用国际工程承包企业市场集中度较低国际工程承包企业国际化程度较低我国国际工程管理人才短缺安全风险问题比较突出企业资金短缺，融资能力较弱国际工程项目招投标第二节国际工程项目招投标招标是业主对将实施的工程建设项目某一阶段特定任务的实施者，采用市场采购的方式进行选择的方法和过程。投标也叫报价，即承包商作为卖方，根据业主的招标条件，以报价的形式参与国际工程市场竞争争取拿到承包项目的过程。招标的类型：国际竞争性招标（InternationalCompetitiveBidding，ICB）国际有限招标（LimitedInternationalBidding，LIB）两阶段招标（Two-stagebidding）议标（NegotiatedBidding）一、国际竞争性招标

国际竞争性招标是指在国际范围内，采用公平竞争方式，定标时按事先规定的原则，对所有具备要求资格的投标商一视同仁，根据其投标报价及评标的所有依据，进行评标、定标。

通常来说国际竞争性招标最适合以下情况：大型土木工程、施工难度大，发包国在技术或能力上均无实施能力的工程、跨越国境的国际工程、极其巨大的现代工程。二、国际有限招标

国际有限招标是一种有限竞争性招标，与国际竞争性招标相比，它有一定的局限性，即对参加投标的人选有一定的限制，不是任何对发包项目有兴趣的承包商都有机会投标。

国际有限招标通常适合于以下情况：工程量不大、投标商数量有限或有其他不宜进行国际竞争性招标的项目、某些大而复杂且专业性很强的工程项目等。三、两阶段招标

两阶段招标，也称为两段招标。实质上是一种公开招标和邀请招标综合起来的招标方式。第一段，按公开招标方式进行招标，经过开标和评标之后，再邀请最有资格的数家承包商进行第二阶段投标报价，最后确定中标者。

两阶段招标一般适用于下列两种情况：（1）在第一阶段报价、开标、评标之后，如最低标价超出标底20%，且经过减价之后仍达不到要求时，可邀请其中标价最低的几家商谈，再做第二阶段投标报价；（2）对一些大型、复杂的项目，可考虑采用两阶段招标。四、议标

称谈判招标或指定招标。它是由业主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定承包条件与标价的方式。

议标通常在以下情况下采用：以特殊名义（如执行政府间协议）缔结承包合同；按临时价缔结且在业主监督下执行的合同；由于技术需求或重大投资原因只能委托给特定承包商或制造商实施的合同等。

招投标活动

国际工程招标活动可以分为三大步骤：对投标者进行资格预审；招标文件发售、现场考察、接受投标书；开标、评标、决标和授予合同。一、资格预审1.编制资格预审文件。通常来说，由业主委托设计单位或咨询公司编制资格预审文件。2.刊登资格预审广告。资格预审广告刊登在发行面比较广、国内外有影响报纸或刊物上。3.出售资格预审文件4.对资格预审文件的答疑。资格预审文件发售后，购买资格预审文件的潜在投标人对资格预审文件提出的各种质询，以书面形式（包括传真信件）与业主进行交流。5.分析资格预审文件6.确定通过资格预审的公司并通知所有申请人。招标单位（或业主）评估潜在投标人报送过来地资格预审文件。二、发售招标文件、现场考察、接受投标书1.发售招标文件。招标需要对通过资格预审的投标人出售招标文件。2.现场考察。投标人现场考察是指业主方在投标人购买招标文件后的一定时间（一般为一个月左右）内，组织投标人考察项目所在现场的一种活动。3.接受投标书。投标人应在招标文件规定的投标截止日期（Deadline）或延期后的投标截止日期之前，将完整的投标书按要求密封、签字后送交业主指定地点。三、开标、评标、决标与授予合同1.开标。开标指在规定的正式开标日期、时间和地点（一般应为提交投标书截止日期和地点），业主方在正式的开标会上启封每一个投标人的投标书。2.评标。评标委员会的负责审查每份投标书是否符合招标文件的规定，并审查投标人的人员、设备、技术方案、业绩、财务、银行融资能力等。3.决标。对投标书的裁定一般简称决标，指业主方在综合考虑了投标书的报价、技术方案以及其他方面的情况后，最后决定选中一家承包商中标。4.授予合同。包括签发中标函、履约保证、编制合同协议书、通知未中标的投标人四个步骤。招投标方往来函件资格预审疑问函（Letterofprequalificationquestions）资格预审结果通知函（PrequalificationofTenderers）投标邀请函（InvitationtoTender）承包商对投标邀请函的回复1（Reply(1)totheinvitation）承包商对投标邀请函的回复2（Reply(2)totheinvitation）现场考察邀请函（Invitationforsiteinspection）承包方发送投标申请（ApplicationforTender）招标方拒绝投标方报价（Rejectthebidder'soffer）中标函（LetterofAcceptance）

国际工程项目合同管理第三节建筑合同的种类

建筑合同的种类可以按照两种方式进行分类：一种是按计价机制进行分类，可分为总价合同、单价合同、成本补偿合同，另一种按照工作范围可分为施工合同、设计－建造合同、设计－采购－施工/交钥匙合同、建造管理合同、项目管理承包合同以及设计－建造－运营合同。

1.总价合同（LumpSumContract）是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件，业主应付给承包商的总价款是事先规定的一个确定的金额。2.单价合同（UnitPriceContract）根据计划工程内容和估算工程量，在合同中明确每项工程内容的单位价格（如每米、每平方米或每立方米的价格），实际支付时则根据每一个子项的实际完成工程量乘以该子项的合同单价以计算应付的工程款。3.成本补偿合同（CostReimbursementContracts）业主向承包商支付实际工程成本中的直接费用（如人工、材料和机械使用费），并按照事先确定好的某一种方式支付管理费及利润的一种合同方式。

一、按计价机制进行分类

二、按工程范围或承包方式分类的合同施工合同施工合同的应用是最广泛的，世界银行，亚洲开发银行贷款项目大多采用这种合同类型，国际咨询工程师联合会（FIDIC）1999年版《施工合同条件》（新红皮书）就适用于这种合同类型。设计-建造合同设计-建造合同是由承包商对项目的设计、施工进行总承包的合同类型。国际咨询工程师联合会（FIDIC）1999版《工程设备与设计-建造合同条件》（新黄皮书,简称DB）适用于这种模式。设计-采购-施工/交钥匙合同设计-采购-施工/交钥匙合同中，由EPC总承包商向业主提供包括设计、设备采购、施工、安装和调试直至竣工移交的全套服务，有时还包括融资。国际咨询工程师联合会（FIDIC）1999版《设计-采购-施工/交钥匙项目合同条件》就适用于这种合同类型。建造管理合同建造管理CM模式又称阶段发包方式（PhasedConstructionMethod）或快速轨道方式（FastTrackMethod）最先在美国使用,是目前国外较为流行的一种管理模式。项目管理承包合同项目管理承包合同是指由业主通过招标的方式聘请一家有实力的项目管理承包商（公司或公司联营体，后简称“PMC承包商”），对项目实施全过程的项目管理。PMC承包商必须具备较强的专业技术力量和完成项目管理服务所需的各方面的综合能力，有丰富的类似工程项目的管理经验。设计－建造－运营合同设计-建造-运营合同，分为规划和设计、施工和安装、运营和维护三个阶段。FIDIC于2008年出版了标准的《设计-建造和运营项目合同条件》范本。建筑工程承包商

承包商（Contractor）通常指拥有一定的建筑装备、流动资金、工程技术经济管理人员，取得建设资质证书、营业执照，能按业主要求提供不同形态的建筑产品并最终获得相应工程价款的施工企业。主要分为：1.总承包商（GeneralContractor）由一家公司与业主签订合同将整个

工程或其中一个阶段的工作全部承包下来。2.分包商（Subcontractor）是指那些直接与承包商签订合同，分包一部

分承包商与业主所签订合同中的任务的公司。3.供应商（Supplier）是指为工程实施提供工程设备、材料和施工机械

的公司和个人。经济合同中的主要条款

一般来说，国际工程项目的经济合同包括必要条款和可选条款。必要条款1.有关合同当事人的名称或姓名、国籍、联系地址或办公地址相关的条款。2.有关合同签约日期和地点的条款。3.关于合同标的种类、合同适用范围、施工技术条件、工程质量要求、施工材料物资采购标准和数量等的条款。4.关于价格条件、支付金额、支付方式和各种附带费用的条款。5.关于合同履行的有效期限长度、合同履行地点和合同履行方式的条款。6.关于违反合同的赔偿和其它责任的条款。可选条款1.关于合同能否转让或合同转让的条件的相关条款。2.关于合同发生争议时的解决方法。3.关于合同使用的文字及其效力的条款。4.关于履行合同承担风险责任的界限的条款。5.关于标的物保险范围及保险费由何方负担的条款。6.关于合同的担保条款。7.关于不可抗力条款。8.关于索赔条款建筑合同的管辖法律

合同管辖法律，又称为合同适用法律，一般属于合同双方当事人合意选择的范畴。法律适用的规则国际工程项目合同适用法律类型以协议为依据以程序为依据以实体为依据法律选择主体工程参与方当事人意思自治仲裁方（或法院）工程所在地仲裁或协调程序所在地工程所在地最密切联系法律工程所在地最密切联系法律由冲突规则选择通用法律程序一般法律、法律原则、惯例等一般法律原则、惯例等通用法律程序、仲裁或协调执行地法律FIDIC和FIDIC合同条件

FIDIC是国际咨询工程师联合会的法文缩写（Fed`erationInternationaleDesIng`enieursConseils），是国际上具有权威性的咨询工程师组织，成立于1913年。1996年10月，中国工程咨询协会正式加入FIDIC，取得了在FIDIC的发言权和表决权。FIDIC合同体系的发展历程

1913年，FIDIC成立1957版，“红皮书”第一版1963年，“黄皮书”第一版1969年，“红皮书”第二版1977年，“红皮书”第三版1980年，“黄皮书”第二版1987年，“黄皮书”第三版；“红皮书”第四版1994年，配套第四版“红皮书”1995年，“橘皮书”1999年，“新版红皮书”、“新版黄皮书”、“银皮书”、“绿皮书”2011年，配套新红皮书2017年，新红皮书第二版、新黄皮书第二版、银皮书第二版2021年，新版“绿皮书”FIDIC合同条件的应用FIDIC合同条件分成了“通用条件”（GeneralConditions）和“专用条件”（ConditionsofParticularApplication）两部分，通用条件适于一类工程，专用条件则针对一个具体的工程项目。FIDIC合同条件的应用方式主要有以下四种：1.国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用2.合同管理中对比分析使用3.在合同谈判中使用4.部分选择使用FIDIC合同范本的适用范围

国际工程承包中，为缩短合同文本撰写和谈判的时间，提高签约效率，保证项目顺利进行，业主和承包商往往根据项目情况，选择采用FIDIC合同范本。这里的合同范本是指通用条件，而不是合同全部。FIDIC合同范本红皮书黄皮书银皮书绿皮书适用于房屋建筑及工程领域适用于电气、机械设备供货，房屋建筑或土木工程的设计和实施适用范围主要是EPC+F、BOT、PPP等类似的融资项目适用于施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工期较短（如低于6个月）FIDIC专用条件的五项黄金原则（1）合同所有参与方的职责、权利、义务、角色以及责任一般都在通用条件中默示，并适应项目的需求；（2）专用条件的起草必须明确和清晰；（3）专用条件不允许改变通用条件中风险与回报分配的平衡；（4）合同中规定的各参与方履行义务的时间必须合理；（5）所有正式的争端在提交仲裁之前必须提交DAAB取得临时性具有约束力的决定。国际工程索赔管理

在国际工程承包活动中，索赔（Claim）是指签订合同的一方依据合同的有关规定向另一方提出调整合同价格、调整合同工期或其他方面的合理要求，以弥补自己的损失，维护本身的合法权益。在国际工程承包实践中，经常使用索赔和反索赔（CounterClaim）的概念。

在我国工程管理实践中，认为索赔是承包商向业主提出索赔，反索赔则是业主向承包商提出索赔。

国际工程索赔的重要性：1.工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径；2.工程索赔时承包商维护其合同权益的重要手段；3.