深圳市国资委采购制度

PAGE深圳市国资委采购制度一、总则（一）目的为规范深圳市国资委（以下简称“国资委”）采购行为，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据国家相关法律法规和政策规定，结合国资委实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国资委机关及所属各企事业单位（以下统称“各单位”）使用财政性资金、自有资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应公开透明，采购过程应接受监督，保障各参与方的知情权和监督权。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，鼓励符合条件的供应商参与采购活动，确保采购结果公正合理。4.诚实信用原则：各参与方应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护采购活动的正常秩序。（四）职责分工1.国资委采购管理部门负责制定和完善采购管理制度，并组织实施和监督检查。审核采购预算、采购计划和采购方案，指导和协调各单位采购工作。建立和管理采购评审专家库，组织采购评审活动。负责采购合同的审核、备案和监督执行。处理采购活动中的投诉和举报，协调解决采购争议。2.各单位负责本单位采购项目的需求调研、采购申请、采购实施等具体工作。配合国资委采购管理部门开展采购相关工作，提供必要的信息和资料。负责采购合同的签订、履行、验收和付款等工作，并及时向国资委采购管理部门报告采购项目进展情况。3.纪检监察部门负责对采购活动进行监督检查，受理有关采购活动的投诉和举报，查处采购活动中的违规违纪行为。4.财务部门负责审核采购预算，安排采购资金，监督采购资金的使用情况。参与采购合同的审核，负责采购项目的财务核算和付款管理。二、采购预算管理（一）预算编制1.各单位应根据本单位事业发展规划和年度工作计划，结合实际需求，编制采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的格式和要求报送国资委采购管理部门。2.国资委采购管理部门对各单位报送的采购预算进行审核，审核内容包括采购项目的必要性、可行性、预算金额的合理性等。审核通过后，汇总编制国资委年度采购预算，报国资委批准。3.采购预算一经批准，必须严格执行。因特殊情况需要调整采购预算的，应按照规定的程序报经批准。（二）预算执行1.各单位应按照批准的采购预算组织实施采购活动，严格控制采购支出，确保采购资金专款专用。2.采购过程中，如因市场变化、技术要求调整等原因导致采购预算需要调整的，应及时办理预算调整手续，并报国资委采购管理部门备案。3.国资委采购管理部门应定期对各单位采购预算执行情况进行检查和分析，及时发现和解决预算执行中存在的问题。三、采购计划管理（一）计划编制1.各单位应根据批准的采购预算和实际工作需要，编制采购计划。采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、采购组织形式、采购需求等内容，并按照规定的格式和要求报送国资委采购管理部门。2.国资委采购管理部门对各单位报送的采购计划进行审核，审核内容包括采购项目的实施时间是否合理、采购方式是否合规、采购组织形式是否恰当、采购需求是否明确等。审核通过后，汇总编制国资委年度采购计划，报国资委批准。3.采购计划一经批准，必须严格执行。因特殊情况需要调整采购计划的，应按照规定的程序报经批准。（二）计划执行1.各单位应按照批准的采购计划组织实施采购活动，确保采购项目按时、按质、按量完成。2.采购过程中，如因不可抗力、政策调整等原因导致采购计划需要调整的，应及时办理计划调整手续，并报国资委采购管理部门备案。3.国资委采购管理部门应定期对各单位采购计划执行情况进行检查和分析，及时发现和解决计划执行中存在的问题。四、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，必须采用公开招标方式：货物类采购项目，单项采购金额达到200万元以上；工程类采购项目，单项采购金额达到400万元以上；服务类采购项目，单项采购金额达到200万元以上。3.采用公开招标方式采购的，招标人应按照规定在指定的媒体上发布招标公告，并按照法定程序组织开标、评标和定标。（二）邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，招标人应从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购人或者采购代理机构应成立谈判小组，与供应商进行谈判，并按照谈判文件规定的评定成交的标准确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，采购人应在采购活动开始前，将采购项目信息和单一来源采购理由报国资委采购管理部门审核。审核通过后，采购人应与供应商进行协商，签订采购合同。（五）询价1.询价是指采购人向三家以上供应商发出询价通知书，对供应商一次性报出的价格进行比较，按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购人应成立询价小组，向供应商发出询价通知书，并要求供应商在规定的时间内报价。询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。五、采购组织形式管理（一）集中采购1.集中采购是指由国资委采购管理部门统一组织实施的采购活动。2.纳入集中采购目录的采购项目，必须由国资委采购管理部门统一组织采购。集中采购目录由国资委根据国家有关规定和实际工作需要制定并公布。3.国资委采购管理部门应按照规定的程序和方式组织集中采购活动，建立集中采购供应商库，加强对集中采购项目的管理和监督。（二）分散采购1.分散采购是指由各单位自行组织实施的采购活动。2.未纳入集中采购目录的采购项目，各单位可以根据本单位实际情况自行组织采购。3.各单位应按照本制度规定的采购程序和方式组织分散采购活动，并将采购结果报国资委采购管理部门备案。六、采购程序管理（一）采购申请1.各单位根据本单位事业发展规划和年度工作计划以及实际工作需要，提出采购申请。采购申请应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购组织形式等内容，并按照规定的格式和要求填写采购申请表。2.采购申请表经本单位负责人审核签字后，报国资委采购管理部门。（二）采购审批1.国资委采购管理部门对各单位报送的采购申请表进行审核，审核内容包括采购项目的必要性、可行性、预算金额的合理性、采购方式的合规性、采购组织形式的恰当性等。2.对于金额较大、技术复杂、涉及重大利益的采购项目，国资委采购管理部门应组织相关专家进行论证，并根据论证意见提出审核建议。3.采购申请表经国资委采购管理部门审核通过后，报国资委领导审批。（三）采购实施1.采购项目经批准后，各单位应按照批准的采购方式和采购组织形式组织实施采购活动。2.采用公开招标方式采购的，招标人应按照规定在指定的媒体上发布招标公告，并按照法定程序组织开标、评标和定标。3.采用邀请招标方式采购的，招标人应从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。4.采用竞争性谈判方式采购的，采购人或者采购代理机构应成立谈判小组，与供应商进行谈判，并按照谈判文件规定的评定成交的标准确定成交供应商。5.采用单一来源采购方式采购的，采购人应在采购活动开始前，将采购项目信息和单一来源采购理由报国资委采购管理部门审核。审核通过后，采购人应与供应商进行协商，签订采购合同。6.采用询价方式采购的，采购人应成立询价小组，向供应商发出询价通知书，并要求供应商在规定的时间内报价。询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。（四）合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购人应按照规定与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容，并符合法律法规和政策规定的要求。2.采购合同签订后，采购人应将采购合同副本报国资委采购管理部门备案。（五）验收付款1.采购项目到货后，采购人应按照采购合同约定的验收方式组织验收。验收合格后，采购人应出具验收报告。2.采购人应按照采购合同约定的付款方式及时支付采购款项。付款前，采购人应审核供应商提供的发票等相关凭证，并按照规定办理付款手续。3.采购项目验收不合格的，采购人应按照采购合同约定的违约责任追究供应商的责任，并要求供应商采取措施予以整改或重新提供货物、工程和服务。七、采购评审管理（一）评审专家管理1.国资委采购管理部门应建立和管理采购评审专家库，制定评审专家管理办法，明确评审专家的资格条件、入选程序、权利义务、考核评价等内容。2.评审专家应具备相应的专业知识和技能，熟悉采购评审工作流程和相关法律法规政策规定，遵守职业道德，客观公正地履行评审职责。3.国资委采购管理部门应定期对评审专家进行培训和考核，建立评审专家诚信档案，对违反评审纪律和职业道德的评审专家进行严肃处理。（二）评审程序1.采购人或者采购代理机构应按照规定组建评审小组，评审小组由采购人代表和评审专家组成。评审小组人数应符合规定要求，其中评审专家人数不得少于评审小组总人数的三分之二。2.评审小组应按照采购文件规定的评审标准和方法进行评审，并出具评审报告。评审报告应包括评审情况、推荐成交候选人等内容，并由评审小组全体成员签字确认。3.采购人或者采购代理机构应按照评审报告推荐的成交候选人顺序确定成交供应商，并将成交结果通知所有参加采购活动的供应商。（三）评审监督1.纪检监察部门应加强对采购评审活动进行监督检查，受理有关采购评审活动中违规违纪行为的投诉和举报，查处采购评审活动中的违规违纪行为。2.采购人或者采购代理机构应建立健全采购评审活动内部监督机制，加强对评审小组的管理和监督，确保评审活动公平、公正、公开。八、采购合同管理（一）合同签订1.采购项目确定成交供应商后两个月内，采购人应按照规定与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格型号、数量、价格、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容，并符合法律法规和政策规定的要求。2.采购合同签订后，采购人应将采购合同副本报国资委采购管理部门备案。（二）合同履行1.采购合同双方应按照合同约定履行各自的义务，确保合同顺利履行。2.采购人应按照合同约定及时支付采购款项，供应商应按照合同约定按时、按质、按量提供货物、工程和服务。（三）合同变更1.采购合同履行过程中，如因不可抗力或政策调整等原因需要变更合同的，采购合同双方应协商一致，并签订书面合同变更协议。2.合同变更协议应报国资委采购管理部门备案。（四）合同终止1.采购合同履行完毕或因不可抗力、政策调整等原因无法继续履行的，采购合同双方应办理合同终止手续。2.合同终止后，采购合同双方应按照合同约定进行结算和清理，并将相关情况报国资委采购管理部门备案。九、采购监督管理（一）内部监督1.国资委采购管理部门应加强对各单位采购活动的内部监督，定期对采购制度执行情况、采购预算执行情况、采购计划执行情况、采购方式选择情况、采购组织形式实施情况、采购程序履行情况、采购合同签订及履行情况等进行检查和分析，及时