私募基金管理人风险控制制度培训课件

XXX基金管理有限公司控制制度目录第一章总则 2险控制目标和原则 2第三章风险来源与分类 3第四章内部风险控制体系 5第一节架构 5第二节规则 6第五章内部风险控制措施 7 第二节基金投资风险控制 7第三节流动性风险控制 8第四节合规性风险控制 8 第六节人员流失风险控制 9第七节职业道德风险控制 9 第七章附则 11第一章总则效。第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1.保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成.保证基金投资人的合法权益不受侵犯。保证公司的经营目标和经营战略得以实现。4.建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。第四条内部风险控制工作的原则项业务过程和业务环节。均3.权责匹配原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互4.一致性原则，公司在建立全面风险管理体系时，必须确保风险管理目标5.有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工法规要求部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，7.适时性原则：公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随第三章风险来源与分类第四章内部风险控制体系对各项业务风险的牵制力，第一节架构第八条内部风险控制架构涵盖公司经营管理各个环节，公司实施顺序递第二节规则第十四条内部控制制度是各部门所要满足的各项业务风险控制要求及其第十五条监察稽核制度是检查公司各项内控制度的执行情况并提出改进要求，它由合规风控部负责制定和实施，合规风控负责人负责审阅和批准修改，会报告。第五章内部风险控制措施第一节管理风险控制第十六条公司领导必须坚固树立内控优先思想，自觉形成风险管理观念，第二节基金投资风险控制第十八条投资决策风险的控制措施 (2)由投资决策委员会确定投资经理的投资权限，即投资经理对单一证券 (3)投资经理对有价证券的投资，要在遵照投资决策委员会决定的投资原第十九条投资交易风险的控制措施 (1)事前控制：投资决策委员会确定投资经理的投资权限； 第二十条投资指令风险的控制措施 (1)规定惟独投资经理(或者其书面授权的助理)才有权下达所管理基金的投资指令； (2)交易指令规范化，即投资经理(或者其书面授权的助理)必须通过电脑下达交易指令及其修改指令，并要有时间记录，防止交易员越权操作风险； (3)明确投资经理必须对其管理的基金运作中涉及的投资行为负责，并需第三节流动性风险控制第二十一条流动性风险的控制措施 (1)根据基金契约关于资产流动性控制的限制，保持现金比例不低于基金资产一定比例； (2)定期由投资决策委员会对基金资产流动性进行评估，监控基金资产流第四节合规性风险控制中的第五节操作风险控制第二十三条越权违规风险控制第二十四条基金会计业务风险的控制措施 (1)遵循公认会计准则； (2)实行会计复核与业务复核制； (3)实行凭证管理制度，包括会计凭证登录、传递、归档等一系列管理制度； (4)建立完善的基金数据录入、价格核对、价格确定的估值程序； (5)实行与托管银行逐日对帐制度。第二十五条电脑系统风险的控制措施 (1)公司所有电脑设置密码及相应的权限； (2)电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度； (3)建立操作安全管理制度； (4)建立计算机病毒防患制度； (5)建立数据备份制度； (6)制定灾难恢复计划。第六节人员流失风险控制第二十六条人员流失风险的控制措施 (1)建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人材提供良好的成长环境； (2)建立人材梯级队伍及人材储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因人员能迅速补上。第七节职业道德风险控制第二十七条职业道德风险的控制措施 (1)加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作 (2)根据不同的岗位和职责，制定相应的业务规则，明确各个岗位对保证第八节其他风险控制第二十九条第三方违约风险的控制措施第六章内部风险控制的保障第三十一条每一个员工都必须根据自身业务范围签署行为规范自律承诺书，第三十二条持续检验制度是公司对员工行为