广州市属国企采购制度

PAGE广州市属国企采购制度一、总则（一）目的为加强广州市属国企采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本市属国企实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于广州市属国有企业及其下属全资、控股子企业（以下统称“企业”）的各类采购活动，包括但不限于货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规、政策及本市相关规定，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，遵循公平竞争机制，保障所有潜在供应商平等参与竞争，维护市场秩序。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本、效率和效益，实现企业利益最大化。4.诚信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，不得隐瞒或提供虚假信息。二、采购管理机构及职责（一）采购决策机构企业应设立采购决策机构，如采购委员会或类似决策机制，负责对重大采购事项进行决策。采购决策机构由企业领导、相关部门负责人等组成，其职责包括：1.审议采购战略、政策和制度。2.审批年度采购计划和预算。3.审定重大采购项目的采购方式、采购文件、中标（成交）供应商等。4.协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购执行部门企业应明确采购执行部门，负责具体采购业务的实施。采购执行部门的职责包括：1.贯彻执行采购决策机构的决议。2.编制采购计划和预算，组织采购活动。3.选择采购方式，编制采购文件，组织开标、评标、谈判等采购程序。4.与供应商签订采购合同，跟踪合同执行情况，协调解决合同履行中的问题。5.建立采购档案，妥善保管采购活动相关资料。（三）其他相关部门职责1.需求部门：提出采购需求，参与采购文件编制、评标等工作，负责验收采购项目。2.财务部门：负责审核采购预算，支付采购款项，监督采购资金使用情况。3.审计部门：对采购活动进行审计监督，检查采购程序合规性、采购资金使用效益等。4.法务部门：为采购活动提供法律咨询，审查采购合同，处理采购纠纷。三、采购计划与预算管理（一）采购计划编制1.采购执行部门应根据企业生产经营需要、项目建设进度等，结合库存情况，每年定期编制采购计划。采购计划应明确采购项目名称、规格型号、数量、采购时间等内容。2.采购计划编制过程中，采购执行部门应充分征求需求部门、财务部门等相关部门意见，确保采购计划的合理性和准确性。3.对于重大采购项目，采购执行部门应组织相关部门进行可行性研究和论证，形成可行性研究报告，作为采购决策的依据。（二）采购预算管理1.采购预算应根据采购计划编制，明确采购项目的资金预算额度。采购预算编制应遵循“量入为出、收支平衡”原则，确保采购资金的合理安排。2.采购预算经企业财务部门审核后，报采购决策机构审批。采购预算一经批准，必须严格执行，不得随意调整。3.因特殊原因需要调整采购预算的，采购执行部门应提出书面申请，说明调整原因、调整金额等，经财务部门审核后，报采购决策机构审批。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标的采购方式。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，必须采用公开招标方式：货物采购单项合同估算价在200万元人民币以上的。工程采购单项合同估算价在400万元人民币以上的。服务采购单项合同估算价在100万元人民币以上的。3.采用公开招标方式采购的，采购执行部门应按照相关法律法规和本市规定，编制招标文件，并在指定媒体上发布招标公告。招标公告应包括招标人名称、地址、联系方式，招标项目名称、内容、数量、技术规格、交货时间等，获取招标文件的时间、地点、方式及招标文件售价，提交投标文件的截止时间、地点，开标时间、地点等内容。4.招标人应按照招标文件规定的时间、地点开标，开标过程应记录并存档。开标后，招标人应组织评标委员会进行评标。评标委员会由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会应按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，推荐中标候选人，并出具评标报告。招标人应根据评标报告确定中标人，并向中标人发出中标通知书同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（二）邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式采购的，采购执行部门应从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。投标邀请书应包括招标项目名称、内容、数量、技术规格、交货时间等，获取招标文件的时间、地点、方式及招标文件售价，提交投标文件的截止时间、地点，开标时间、地点等内容。4.邀请招标的开标、评标等程序与公开招标相同。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式采购的，采购执行部门应成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为三人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。谈判小组应与符合资格条件的供应商分别进行谈判，谈判文件有实质性变动的，谈判小组应以书面形式通知所有参加谈判的供应商。谈判结束后，谈判小组应要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式采购的，采购执行部门应组织相关部门进行论证，形成论证意见，并报采购决策机构审批。采购执行部门应与供应商就采购价格、质量、服务等事项进行协商，在保证采购项目质量和满足采购需求的前提下，确定成交价格，并签订采购合同。（五）询价1.询价是指采购人向三家以上供应商发出询价单，对其报价进行比较并确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式采购的，采购执行部门应向符合资格条件的供应商发出询价单，询价单应包括采购项目名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间等内容。供应商应在规定时间内报价，采购执行部门应根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。五、采购文件编制（一）采购文件内容采购文件应根据采购方式和采购项目特点编制，一般包括采购公告（招标公告、投标邀请书等）、采购需求、采购预算、采购合同条款、评标标准和方法等内容。采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、交货时间、售后服务等实质性内容，确保采购项目能够满足企业实际需求。（二）采购文件编制要求1.采购文件编制应符合国家法律法规、政策及本市相关规定，语言规范、表述清晰，避免产生歧义。2.采购文件应明确采购项目的验收标准和方法，确保采购项目质量可检验、可评估。3.采购文件应合理设置评标标准和方法，评标标准应具有科学性、合理性和可操作性，能够客观公正地评价供应商的投标文件。六、采购程序（一）招标采购程序1.发布招标公告：采购执行部门按照规定在指定媒体上发布招标公告。2.发售招标文件：潜在供应商应在规定时间内购买招标文件，采购执行部门应向其提供招标文件，并收取相应费用。3.投标：供应商应按照招标文件规定的时间、地点和要求提交投标文件。投标文件应包括投标函、投标报价表、技术规格偏离表、商务条款偏离表、资格证明文件等内容。4.开标：招标人按照招标文件规定的时间、地点开标，开标过程应记录并存档。开标时，招标人应检查投标文件的密封情况，当众拆封投标文件，宣读投标人名称、投标价格、投标文件的主要内容等。5.评标：招标人组织评标委员会进行评标。评标委员会应按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，对投标文件进行评审和比较，推荐中标候选人，并出具评标报告。6.定标：招标人根据评标报告确定中标人，并向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。7.签订合同：中标人应在规定时间内与招标人签订采购合同，采购合同应按照招标文件和中标人的投标文件签订，明确双方的权利和义务。（二）竞争性谈判采购程序1.成立谈判小组：采购执行部门成立谈判小组，谈判小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成。2.制定谈判文件：采购执行部门根据采购项目特点制定谈判文件，谈判文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、交货时间、售后服务等实质性内容，以及谈判程序、谈判标准和方法等。3.邀请供应商：采购执行部门从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出谈判邀请书。4.谈判：谈判小组与供应商分别进行谈判，谈判过程中，谈判小组应要求供应商对谈判文件的实质性内容进行响应，并就采购项目的技术规格、质量要求、交货时间、售后服务等事项进行协商。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应以书面形式通知所有参加谈判的供应商。5.确定成交供应商：谈判结束后，谈判小组应要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交供应商。6.签订合同：成交供应商应在规定时间内与采购人签订采购合同，采购合同应按照谈判文件和成交供应商的最后报价签订，明确双方的权利和义务。（三）单一来源采购程序1.论证：采购执行部门组织相关部门对单一来源采购项目进行论证，形成论证意见，并报采购决策机构审批。2.协商：采购执行部门与供应商就采购价格、质量、服务等事项进行协商，在保证采购项目质量和满足采购需求的前提下，确定成交价格。3.签订合同：采购执行部门与供应商签订采购合同，采购合同应明确双方的权利和义务。（四）询价采购程序1.发出询价单：采购执行部门向符合资格条件的供应商发出询价单，询价单应包括采购项目名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间等内容。2.报价：供应商应在规定时间内报价，报价文件应包括报价表、技术规格偏离表、商务条款偏离表、资格证明文件等内容。3.确定成交供应商：采购执行部门根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交供应商。4.签订合同：成交供应商应在规定时间内与采购人签订采购合同，采购合同应按照询价单和成交供应商的报价签订，明确双方的权利和义务。七、采购合同管理（一）合同签订1.采购合同应在中标（成交）通知书发出之日起三十日内签订，合同内容应符合采购文件和中标（成交）供应商投标（响应）文件的要求。2.采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目名称、规格型号、数量、质量要求、交货时间、交货地点、付款方式、售后服务等条款。3.采购合同签订前，采购执行部门应将合同文本送法务部门审查，确保合同条款合法合规。（二）合同履行1.采购合同签订后，双方应按照合同约定履行各自的义务。采购执行部门应跟踪合同执行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。2.供应商应按照合同约定的时间、地点、质量要求等交付采购项目，采购执行部门应组织需求部门等相关人员进行验收。验收合格的，采购执行部门应按照合同约定支付采购款项；验收不合格的，采购执行部门应要求供应商限期整改或重新交付，直至验收合格。（三）合同变更与解除1.在合同履行过程中，因特殊原因需要变更合同内容的，双方应协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。2.因不可抗力或其他法定事由需要解除合同的，双方应按照法律法规规定办理相关手续，并承担相应的法律责任。（四）合同纠纷处理采购合同履行过程中发生纠纷的，双方应首先通过协商解决；协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式，通过仲裁或诉讼等途径解决。八、采购监督与审计（一）内部监督1.企业应建立健全采购内部监督机制，加强对采购活动的全过程监督。采购决策机构应定期对采购工作进行检查和指导，采购