市直部门采购管理制度

PAGE市直部门采购管理制度一、总则（一）目的为了规范市直部门采购行为，加强采购管理，提高采购资金使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据国家有关法律法规和政策规定，结合市直部门实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于市直部门（以下简称“部门”）使用财政性资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动应当符合国家法律法规和政策规定，严格按照法定程序进行。2.公开透明原则：采购信息应当公开，采购过程应当透明，接受社会监督。3.公平竞争原则：采购活动应当遵循公平竞争原则，确保供应商平等参与竞争。4.公正原则：采购活动应当公正，采购人及采购工作人员应当依法办事，维护国家利益和社会公共利益。5.诚实信用原则：采购活动各方当事人应当诚实守信，履行各自的义务。（四）职责分工1.采购管理部门：负责制定和完善采购管理制度，审核采购预算，监督采购活动，协调处理采购中的问题。2.采购单位：负责提出采购需求，编制采购预算，组织实施采购活动，签订采购合同，验收采购项目。3.财政部门：负责审核采购预算，安排采购资金，监督采购资金使用情况。4.审计部门：负责对采购活动进行审计监督，检查采购项目的合法性、合规性和效益性。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购单位应当根据本单位的工作需要和事业发展规划，编制年度采购预算。采购预算应当包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额等内容。2.采购单位应当按照财政部门规定的格式和要求，编制采购预算，并报财政部门审核。3.财政部门应当对采购单位报送的采购预算进行审核，审核的主要内容包括采购项目的必要性、可行性、合规性等。（二）预算执行1.采购单位应当严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自调整采购预算。2.因特殊情况需要调整采购预算的，采购单位应当按照规定程序报财政部门审批。3.财政部门应当加强对采购预算执行情况的监督检查，确保采购资金专款专用。（三）预算调整1.在采购活动实施过程中，因特殊情况需要调整采购预算的，采购单位应当及时向财政部门提出申请，并说明调整的原因和依据。2.财政部门应当对采购单位提出的预算调整申请进行审核，审核同意后，下达调整预算通知。3.采购单位应当按照调整后的采购预算执行采购活动。三、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式采购。3.采购人应当按照规定在财政部门指定的媒体上发布招标公告，并按照招标文件规定的时间、地点和方式组织开标、评标和定标。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请3家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采购人应当通过随机方式选择3家以上符合相应资格条件的供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于3家供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采购人应当成立谈判小组，由采购人代表和有关专家共3人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。谈判小组应当对供应商的报价、技术方案、服务承诺等进行综合评审，确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。3.采购人应当组织专业人员对采购项目进行论证，并形成论证意见。采购人应当将论证意见报财政部门批准后，方可采用单一来源采购方式采购。（五）询价1.询价是指采购人向3家以上供应商发出询价通知书，对供应商一次性报出的价格进行比较，最后确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采购人应当成立询价小组，由采购人代表和有关专家共3人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。询价小组应当对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。四、采购程序（一）采购计划申报1.采购单位应当根据本单位的工作需要和事业发展规划，编制年度采购计划，并报采购管理部门审核。2.采购计划应当包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额、采购方式、采购时间等内容。3.采购管理部门应当对采购单位报送的采购计划进行审核，审核同意后，下达采购计划批复。（二）采购实施1.采购单位应当按照采购计划批复和采购方式的规定，组织实施采购活动。2.采用公开招标方式采购的，采购单位应当按照规定在财政部门指定的媒体上发布招标公告，并按照招标文件规定的时间、地点和方式组织开标、评标和定标。3.采用邀请招标方式采购的，采购单位应当通过随机方式选择3家以上符合相应资格条件的供应商，并向其发出投标邀请书。采购单位应当按照招标文件规定的时间、地点和方式组织开标、评标和定标。4.采用竞争性谈判方式采购的，采购单位应当成立谈判小组，由采购人代表和有关专家共3人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。谈判小组应当对供应商的报价、技术方案、服务承诺等进行综合评审，确定成交供应商。5.采用单一来源采购方式采购的，采购单位应当组织专业人员对采购项目进行论证，并形成论证意见。采购单位应当将论证意见报财政部门批准后，方可采用单一来源采购方式采购。6.采用询价方式采购的，采购单位应当成立询价小组，由采购人代表和有关专家共3人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。询价小组应当对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。（三）合同签订1.采购单位应当与成交供应商签订采购合同。采购合同应当包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等内容。2.采购合同应当按照法律法规的规定进行签订，合同双方应当严格履行合同约定的义务。3.采购单位应当将采购合同副本报采购管理部门备案。（四）验收1.采购单位应当按照采购合同约定的验收方式和标准，对采购项目进行验收。2.采购单位应当成立验收小组，由采购单位代表和有关专家共3人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的2/3。验收小组应当对采购项目的质量、数量、规格型号等进行验收，并出具验收报告。3.采购单位应当将验收报告报采购管理部门备案。（五）付款1.采购单位应当按照采购合同约定的付款方式和时间，向成交供应商支付采购资金。2.采购单位应当严格按照财政部门规定的资金支付程序，办理采购资金支付手续。3.采购单位应当对采购资金的使用情况进行监督检查，确保采购资金专款专用。五、采购监督管理（一）内部监督1.采购单位应当建立健全内部监督管理制度，加强对采购活动的内部监督。2.采购单位应当成立内部监督小组，由采购单位纪检监察部门和有关业务部门人员组成，对采购活动进行全程监督。3.内部监督小组应当对采购活动的合法性、合规性和效益性进行监督检查，发现问题及时提出整改意见，并督促采购单位整改落实。（二）财政监督1.财政部门应当加强对采购活动的财政监督，建立健全财政监督管理制度，加强对采购预算执行情况、采购资金使用情况等的监督检查。2.财政部门应当定期对采购单位的采购活动进行检查，发现问题及时提出整改意见，并督促采购单位整改落实。3.财政部门应当加强对采购代理机构的监督管理，建立健全采购代理机构监督管理制度，加强对采购代理机构的资格认定、业绩考核、监督检查等工作。（三）审计监督1.审计部门应当加强对采购活动的审计监督，建立健全审计监督管理制度，加强对采购项目的合法性、合规性和效益性的审计监督。2.审计部门应当定期对采购单位的采购活动进行审计，发现问题及时提出整改意见，并督促采购单位整改落实。3.审计部门应当加强对采购资金使用情况的审计监督，确保采购资金专款专用。（四）社会监督1.采购活动应当接受社会监督，采购单位应当按照规定在财政部门指定的媒体上发布采购信息，公开采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额、采购方式、采购时间、采购结果等内容。2.任何单位和个人有权对采购活动中的违法行为进行举报，财政部门、审计部门等应当及时受理举报，并依法进行处理。六、法律责任（一）采购人责任1.采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：–应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；–擅自提高采购标准的；–委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；–以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；–在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；–中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；–拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：–未按照规定编制政府采购实施计划或者未按照规定将政府采购实施计划报本级人民政府财政部门备案的；–将应当进行公开招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避公开招标的；–未按照规定在评标委员会、竞争性谈判小组或者询价小组推荐的中标或者成交候选人中确定中标或者成交供应商的；–未按照采购文件确定的事项签订政府采购合同的；–政府采购合同履行中追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的采购金额超过原合同采购金额10%的；–擅自变更、中止或者终止政府采购合同的；–未按照规定将政府采购合同副本报本级人民政府财政部门和有关部门备案的。3.采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：未按照规定对政府采购项目进行验收的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。（二）供应商责任1.供应商有下列情形之一的，列入不良行为记录名单，在1至3年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。2.供应商有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，并处采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：–中标、成交后无正当理由不与采购人签订合同的；–未按照采购文件确定的事项签订政府采购合同的；–政府采购合同履行中擅自变更、中止或者终止合同的；–拒绝有关部门依法实施监督检查的。（三）采购代理机构责任1.采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：–应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；–擅自提高采购标准的；–以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；–在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；–中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；–拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购代理机构有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：–未按照规定编制政府采购实施计划或者未按照规定将政府采购实施计划报本级人民政府财政部门备案的；–将应当进行公开招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避公开招标的；–未按照规定在评标委员会、竞争性谈判小组或者询价小组推荐的中标或者成交候选人中确定中标或者成交供应商的；–未按照采购文件确定的事项签订政府采购合同的；–政府采购合同履行中追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的采购金额超过原合同采购金额10%的；–擅自变更、中止或者终止政府采购合同的；–未按照规定将政府采购合同副本报本级人民政府财政部门和有关部门备案的。3.采购代理机构有下列情形