中国交建采购制度

PAGE中国交建采购制度一、总则（一）目的为规范中国交建采购活动，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于中国交建总部及所属各单位的采购活动，包括工程建设项目所需的物资、设备、服务等采购。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本，追求采购效益最大化。4.诚实守信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务，维护采购市场秩序。二、采购组织与职责（一）采购管理部门1.中国交建总部采购管理部门负责制定和完善公司采购管理制度、流程和标准。指导和监督所属单位采购管理工作。组织实施公司重大采购项目的招标、谈判等采购活动。建立和维护公司供应商管理体系。协调解决采购过程中的重大问题。2.所属单位采购管理部门贯彻执行公司采购管理制度和流程。组织实施本单位采购项目的采购活动。负责本单位供应商的开发、评估和管理。定期向公司采购管理部门报告采购工作情况。（二）需求部门1.提出采购需求：根据项目建设需要，及时、准确地提出物资、设备、服务等采购需求。2.参与采购过程：协助采购管理部门开展采购活动，提供技术支持和商务谈判协助。3.验收采购成果：负责对采购物资、设备、服务等进行验收，确保符合要求。（三）其他相关部门1.财务部门负责审核采购预算和采购合同。监督采购资金的支付和使用。2.审计部门对采购活动进行审计监督，确保采购行为合法合规。检查采购项目的执行情况和效益情况。三、采购计划与预算（一）采购计划1.编制依据：根据项目建设进度计划、物资设备需求清单、市场供应情况等编制采购计划。2.编制流程需求部门提出采购需求，经部门负责人审核后提交采购管理部门。采购管理部门汇总采购需求，结合库存情况，编制采购计划草案。采购计划草案经财务部门审核预算后，报分管领导审批。3.调整与变更：采购计划在执行过程中如需调整或变更，应按原审批程序重新报批。（二）采购预算1.编制原则：采购预算应根据采购计划和市场价格行情，科学合理地编制，确保预算的准确性和可靠性。2.编制流程采购管理部门会同需求部门根据采购计划编制采购预算草案。采购预算草案经财务部门审核后，报分管领导审批。3.控制与监督：财务部门负责采购预算的控制和监督，确保采购支出不超过预算。四、采购方式（一）招标采购1.适用范围：适用于采购金额较大、技术复杂、竞争充分的物资、设备、服务等采购项目。2.招标方式：包括公开招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。3.招标程序编制招标文件。发布招标公告或发出投标邀请书。发售招标文件。组织开标、评标、定标。发出中标通知书。签订采购合同。（二）谈判采购1.适用范围：适用于采购金额较小、技术简单、市场竞争不充分或有特殊要求的物资、设备、服务等采购项目。2.谈判程序确定谈判供应商名单。制定谈判文件。组织谈判。确定成交供应商。签订采购合同。（三）询价采购1.适用范围：适用于采购金额较小、规格标准统一、市场货源充足的物资采购项目。2.询价程序选择询价供应商。发出询价通知书。供应商报价。比较报价，确定成交供应商。签订采购合同。（四）单一来源采购1.适用范围：适用于只能从唯一供应商处采购、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的物资、设备、服务等采购项目。2.单一来源采购程序提出单一来源采购申请。说明单一来源采购的理由。经审批后实施单一来源采购。签订采购合同。五、供应商管理（一）供应商开发1.开发渠道：通过市场调研、行业推荐、供应商自荐等渠道开发供应商。2.开发流程采购管理部门对潜在供应商进行初步调查和评估。符合条件的潜在供应商提交相关资料，进行资格审查。对通过资格审查的供应商进行实地考察。建立供应商档案。（二）供应商评估1.评估内容：包括供应商的资质信誉、生产能力、产品质量、价格水平、售后服务等方面。2.评估周期：定期对供应商进行评估，一般每年一次。3.评估方法：采用定性与定量相结合的方法，对供应商进行综合评估。（三）供应商选择1.选择原则：根据采购项目需求和供应商评估结果，选择质量可靠、价格合理、信誉良好的供应商。2.选择程序采购管理部门根据采购项目需求，从合格供应商名单中选择若干供应商参与采购活动。组织供应商进行报价、谈判等。根据综合评价结果，确定成交供应商。（四）供应商考核与奖惩1.考核内容：包括合同履行情况、产品质量、交货期、售后服务等方面。2.考核周期：定期对供应商进行考核，一般每季度一次。3.奖惩措施：对考核优秀的供应商给予奖励，对考核不合格或违反合同约定的供应商进行处罚，直至取消其合格供应商资格。六、采购合同管理（一）合同签订1.签订原则：采购合同应符合法律法规和公司采购制度的要求，明确双方的权利和义务。2.签订流程采购管理部门根据采购结果，起草采购合同草案。采购合同草案经需求部门、财务部门等相关部门审核后，报分管领导审批。采购管理部门与供应商签订采购合同。（二）合同履行1.供应商履行义务：供应商应按照采购合同约定，按时、按质、按量提供物资、设备、服务等。2.采购方履行义务：采购方应按照采购合同约定，及时支付货款，提供必要的协助和配合。（三）合同变更与解除1.变更条件：在采购合同履行过程中，如因不可抗力、政策调整、市场变化等原因需要变更合同的，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。2.解除条件：在采购合同履行过程中，如因一方违约、不可抗力等原因需要解除合同的，应按照法律法规和合同约定办理相关手续。（四）合同纠纷处理1.协商解决：采购合同双方发生纠纷时，应首先通过协商解决。2.仲裁或诉讼：如协商不成，可根据合同约定或法律法规的规定，申请仲裁或提起诉讼。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：对采购过程中可能存在的风险进行识别，包括市场风险、质量风险、价格风险、合同风险、廉政风险等。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度。（二）风险应对措施1.市场风险应对：加强市场调研和分析，及时掌握市场动态，合理安排采购计划，避免市场价格波动带来的风险。2.质量风险应对：加强对供应商的质量管理，严格执行验收标准，确保采购物资、设备、服务等的质量。3.价格风险应对：通过招标、谈判、询价等方式，选择合适的采购方式，争取合理的采购价格。4.合同风险应对：加强采购合同管理，严格审核合同条款，确保合同的合法性和有效性。5.廉政风险应对：加强廉政教育，建立健全廉政监督机制，防范采购过程中的腐败行为。八、采购监督与审计（一）内部监督1.采购管理部门监督：采购管理部门负责对采购活动进行日常监督，确保采购活动符合公司采购制度和流程的要求。2.财务部门监督：财务部门负责对采购资金的支付和使用进行监督，确保资金使用合法合规。3.审计部门监督：审计部门负责对采购活动进行审计监督，检查采购项目的执行情况和效益情况，发现问题及时提出整改意见。（二）外部监督1.接受