2026年投资咨询协议投资咨询模式合作版本

2026年投资咨询协议投资咨询模式合作版本鉴于委托人希望获得专业的投资咨询服务以辅助其投资决策，并委托人已了解咨询人提供此类服务的资质和能力，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条服务范围与内容双方确认，本协议项下的服务为投资咨询服务。咨询人根据委托人的投资目标、风险承受能力及市场状况，为委托人提供以下方面的投资建议和分析：1.1委托人整体资产或指定投资范围的战略性资产配置规划；1.2宏观经济形势、市场趋势及相关政策的研究分析；1.3特定资产类别（包括但不限于股票、债券、基金、衍生品及其他另类投资）的独立研究、价值评估及投资机会分析；1.4基于委托人目标和市场变化的投资策略建议；1.5委托人提出的特定投资问题或需求的决策支持分析；1.6双方约定的其他投资咨询相关事项。咨询人明确向委托人承诺，本协议项下的服务仅为投资咨询，咨询人不会代理委托人进行任何投资决策或执行交易，亦不保证任何投资收益，不承担因委托人依据咨询人的建议进行投资而导致的任何损失。第二条双方的权利与义务2.1委托人的权利与义务2.1.1委托人有权要求咨询人按照本协议约定提供服务，并有权了解咨询人的专业资质及执业规范。2.1.2委托人应本着诚实信用原则，及时、准确、完整地向咨询人提供其个人或机构的财务状况、投资目标、风险偏好、投资经验、持有资产信息以及其他咨询人认为必要的背景资料或信息，并保证所提供信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.1.3委托人应按照本协议约定按时足额支付咨询费用。2.1.4委托人应配合咨询人进行必要的尽职调查或信息核实工作。2.1.5委托人应基于咨询人提供的投资建议独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。2.1.6委托人不得将咨询人基于本协议提供的未公开信息用于任何第三方或与自身利益无关的目的。2.2咨询人的权利与义务2.2.1咨询人有权根据本协议约定收取咨询费用。2.2.2咨询人应指定具备相应资质和经验的专业人士负责向委托人提供投资咨询服务。2.2.3咨询人应基于独立判断，恪守勤勉尽责和专业审慎的原则，运用合理的分析方法和工具，为委托人提供具有合理依据的投资建议。2.2.4咨询人在提供投资建议时，应充分考虑委托人的投资目标、风险承受能力及市场状况，确保建议的适当性。2.2.5咨询人应遵守所有适用的法律法规、监管规定及行业自律规范，保持其提供服务的独立性，避免任何可能产生利益冲突的情形。2.2.6咨询人应向委托人披露其可能存在的利益冲突，并在获得委托人确认后继续提供服务。2.2.7咨询人应妥善保管委托人的个人信息和投资信息，并承担保密义务，未经委托人书面同意，不得向任何第三方泄露。2.2.8咨询人应按照本协议约定的时间和方式向委托人提供投资咨询报告或沟通。第三条费用与支付3.1双方同意，就本协议项下的投资咨询服务，咨询人按照以下方式收取费用：3.1.1固定年费：委托人每年支付固定金额的咨询费人民币________元（大写：____________元整）。3.1.2或按照委托人管理资产规模的一定比例收费：年费为委托人指定投资范围资产净值（或净资产）的________%。3.1.3或其他双方约定的收费方式：__________________________。3.2委托人应在本协议生效之日起________日内，向咨询人支付当年度（或首期）咨询费用。3.3后续年度（或周期）的咨询费用，委托人应在每年（或每周期）开始前________日内支付。3.4咨询费用的支付方式为银行转账，转账账户信息如下：开户名：__________________________开户行：__________________________账号：__________________________3.5如双方约定调整收费标准的，调整应提前不少于____个月通知对方，并经双方书面确认。第四条信息保密4.1双方确认，在本协议有效期内及协议终止后____年内，双方均应对从对方获取的、未公开的、具有商业价值的信息（包括但不限于委托人的财务数据、投资策略、咨询人的经营信息、客户信息等）承担保密义务。4.2除非法律规定或监管要求，或已非因一方过错而成为公开信息，任何一方不得泄露、使用或允许他人使用该保密信息，但为履行本协议之目的，或在获得对方书面同意的情况下除外。4.3双方应采取合理的措施保护对方的保密信息，并确保其员工及受雇人员遵守本保密条款。4.4违反本保密条款的一方应赔偿因此给对方造成的全部损失。第五条协议期限与终止5.1本协议自双方授权代表签字并加盖公章（如适用）之日起生效，有效期为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。5.2协议期满前____个月，如双方均未提出书面异议，本协议自动续展____年，续展次数不限（或：本协议仅为一期，期满自行终止）。5.3任何一方有权在满足以下条件时书面通知对方终止本协议：5.3.1另一方发生重大违约行为，且在收到通知后____日内未能纠正；5.3.2另一方进入破产、清算或解散程序；5.3.3双方协商一致同意终止；5.3.4因不可抗力导致本协议无法履行，且影响持续超过____日。5.4协议终止时，双方应进行结算。委托人应支付至协议终止日前已提供服务的相应费用。咨询人应向委托人返还其持有的委托人资料（纸质或电子形式），并根据需要提供必要的交接服务。5.5协议终止后，本协议第四条（保密）、第五条（协议期限与终止）、第十二条（法律适用与争议解决）、第十三条（通知）及第十四条（完整协议）等条款仍然有效。第六条违约责任6.1若任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，赔偿因此给对方造成的直接经济损失。6.2若委托人未能按时支付咨询费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的____‰向咨询人支付违约金，逾期超过____日的，咨询人有权暂停服务或单方解除本协议，并要求委托人支付全部应付费用及违约金。6.3若咨询人未能按约定提供服务，或提供的服务存在重大质量问题，给委托人造成损失的，应承担相应的赔偿责任，但赔偿责任以咨询费用的____倍为限（或：无此限制，视具体情况约定）。6.4任何一方违反保密义务，应赔偿对方因此遭受的全部损失。第七条法律适用与争议解决7.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至____（选择：仲裁或诉讼）。7.2.1若选择仲裁，应提交至____（具体仲裁委员会名称），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。7.2.2若选择诉讼，应向咨询人所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他8.1本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的沟通、陈述、谅解及协议。8.2对本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字盖章后生效。8.3本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。8.4本协议项下的任何权利或义务，均不得由任何一方随意转让给第三方，但需事先获得另一方书面同意。8.5本协议未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。8.6本协议中的“日”指自然日，“月”指月度。8.7双方确认已充分了解本协议的性质和内容，并已咨询各自的顾问（若有），在自愿基础上达成本协议。8.8双方应确保其向对方提供的联系方式准确有效，如联系方式变更，应及时通知对方。第九条通知9.1双方确认本协议首部列明的地址和联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前____日书面通知对方。9.2所有根据本协议发出的通知、请求或其他通讯，均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。9.3通知在以下时间视为送达：（1）专人递送，交付时；（2）挂号信，寄出后____日；（3）传真或电子邮件，发送成功并收到确认回执时。9.4任何一方发出通知后，应立即通