砂石交易平台交易流程管理规范征求意见稿

ICS03.080

CCSA12

T/CASME

中国中小商业企业协会团体标准

T/CASMEXXX—2022

砂石交易平台交易流程管理规范

Sandtradingplatformtradingprocessmanagementstandards

（征求意见稿）

2022-XX-XX发布2022-XX-XX实施

中国中小商业企业协会发布

T/CASMEXXX—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由村鸟网络科技有限责任公司提出。

本文件由中国中小商业企业协会归口。

本文件起草单位：村鸟网络科技有限责任公司……

本文件主要起草人：……

II

T/CASMEXXX—2022

砂石交易平台交易流程管理规范

1范围

本文件规定了砂石交易平台（以下简称“平台”）交易流程管理的交易原则、交易平台要求、交易

流程。

本文件适用于基于网络环境为砂石交易双方提供交易服务的平台建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T22239信息安全技术网络安全等级保护基本要求

3术语和定义

本文件没有需要界定的术语和定义。

4交易原则

真实原则

平台应向用户提供真实有效信息。

公正原则

4.2.1在交易过程中，平台应公平、公开、公正地对待平台所有用户。

4.2.2参与砂石交易活动的个人、机构或部门，应真实客观地反映情况，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作

假等行为。

4.2.3砂石交易过程中不应出现下列行为：

——扰乱交易秩序的；

——以权属不清的产品进行交易的；

——采用欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段，妨碍公平交易的；

——供应商提供虚假资料、隐瞒重大事项的；

——法律法规禁止的其他行为。

告知原则

平台应全面、及时和准确地告知交易参与方该平台的交易内容、交易流程、收费标准等基本信息和

交易过程中的相关信息。

保密原则

1

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平台应尊重和保护平台使用者的身份等隐私信息。对于涉外交易，应符合我国和国际砂石交易的相

关要求。

5交易平台要求

平台提供的信息资料，应保证合法性、真实性、准确性和完整性。

应配置必要的设施设备和人员，以满足平台运行的要求。

应具有完整的交易流程，方便人员操作实施，参见附录A。

应按GB/T22239的规定建立安全管理制度，保证数据和平台安全。

砂石交易时应遵循等价有偿和基本原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。

6交易流程

提交销售需求

6.1.1根据企业业务发展规划和客户资源现状，销售部门负责人应通过三方业务软件提交销售需求至

采购部门。

6.1.2采购部门应按需拓展供应商资源、供货渠道。

供应商准入申请

6.2.1目标供应商画像

矿山、砂石厂或经销商应货源充足、可提供合规增值税发票、资质齐全。

6.2.2收集供应商资质材料

矿山、砂石厂或经销商资质应包括：

——砂石矿山：营业执照、矿山生产许可证、矿山安全生产许可证、采矿许可证；

——砂石加工厂：营业执照，生产许可证；

——经销商：营业执照、准入条件（经营范围含建筑材料销售、注册资金500万、纳税等级不低

于B级）。

6.2.3提交供应商准入申请

采购人员应收集有合作意向供应商证照资料及其他业务信息（如生产场地、生产规模、行业口碑等），

在三方业务软件提交供应商准入申请流程，识别供应商经营情况及合作风险，其中：

——审核参考维度应包括供应商性质、价格政策、成立时间、实缴资本情况、涉诉信息、行政处

罚信息、失信被执行等；

——流程审批节点应满足业务部门负责人、法务负责人、风控负责人、电子交易中心负责人的顺

序。

6.2.4供应商基础信息维护

6.2.4.1新增供应商

采购人员在平台中“客商管理”模块新增供应商，应建立完善客商管理中的供应商信息并上传相关

证照资料。

2

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6.2.4.2创建商品

根据供应商产品信息，采购人员在平台的“商品管理”新增商品种类和对应商品，应建立完善商品

信息维护，应由采购负责人审核确认。

业务评审

6.3.1提交业务评审流程

销售人员在三方业务软件提交业务评审流程。流程提交内容应包括以下内容：

——具体客户名称；

——需求产品明细；

——产品质量要求；

——价格区间；

——结算账期；

——毛利率；

——需求数量明细。

6.3.2业务评审流程审批

6.3.2.1业务评审内容

应包括需求商品品类及型号、质量要求、销售价格、供货能力、结算账期、销售毛利等。

6.3.2.2销售毛利及账期标准

6.3.2.2.1零散客户（非长期合作客户）应满足以下要求：

——发货前全款支付：贸易差价≥0.7元/吨；

——到港后72h内支付货款：贸易差价≥0.8元/吨；

——自提发货后48h内支付货款：贸易差价≥0.8元/吨。

6.3.2.2.2长期合作客户应满足以下要求：

——固定账期≤7d；

——贸易差价≥0.5元/吨；

——单次合作货量≤当次采购货量50％；

注1：长期合作客户为近6个月有合作记录、近6个月内交易累计交易货量超5万吨，合作过程中无逾期记录的客户且

通过电子交易中心负责人审核确认具有战略合作意义的客户。

注2：长期合作客户暂只接受账期不超过7d的业务，如合作过程中产生逾期记录，则取消客户账期交易权限。后期

业务中根据销售毛利情况选择性切入账期较长业务，但最长账期不超过1个月，大型工程类招投标业务除外。

6.3.2.3业务评审审批节点

6.3.2.3.1满足毛利和账期标准的审批节点应为销售发起、业务部门负责人、电子交易中心负责人的

顺序，并抄送业财、财务BP、风控负责人、法务负责人、CFO、CEO。

6.3.2.3.2不满足毛利和账期标准的审批节点应为销售发起、业务部门负责人、业财、财务BP、电子

交易中心负责人、风控负责人、法务负责人、CFO、CEO。

销售合同签订

6.4.1销售框架合同

3

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6.4.1.1长期合作客户，在业务评审通过后，可与客户签订固定周期的销售框架合同，框架合同中应

约定产品类别及型号、质量要求、需求数量、配送方式、价格政策、结算周期、结算凭证等关键交易信

息，且应与业务评审中提交的信息一致。

6.4.1.2签订销售框架合同的长期合作客户，在每次交易前客户发送签字盖章的书面订货函至销售即

可确认当次交易，订货函模板参见附录B。

6.4.2销售单次合同

6.4.2.1没有签订销售框架合同的首次合作客户或其他零散客户，每次交易均应通过业务评审后签订

单次销售合同。合同条款内容应明确交易价格、交付方式及交付地点、交易产品和吨位、提货时间、结

算方式及账期，应与业务评审中提交的信息一致。

6.4.2.2签订销售合同时应与客户确认是否质检、质检方式、质检时间点、质检取数标准、质检不符

合标准的处理方式等，并在合同条款中体现。签订框架合同的长期合作客户在框架合同中约定，只签订

单次合同的零散客户在单次合同中约定。

6.4.3销售合同审批

6.4.3.1审批流程提交

销售合同签订完成后，销售应在三方业务软件提交销售合同用印申请流程。

6.4.3.2合同审核内容

合同审核应包括以下内容：

——业务模块负责人：审核交易价格、产品吨位、结算方式及账期是否与业务评审时一致；

——法务负责人：审核合同条款中双方权利义务是否明确，特别是交付条件和结算方式及时间节

点，以及违约责任；

——财务模块负责人：审核结算方式、账期、价格是否与业务评审中一致，是否满足企业毛利及

账期标准要求。

6.4.4创建客商信息

销售人员在平台中上传相关资料后，财务核算人员应在平台中客商管理模块新增客户基础信息。

采购合同签订

6.5.1采购框架合同

6.5.1.1销售框架合同签订之后，采购人员可按业务评审中提交的价格政策、结算方式、交付条件与

长期固定合作供应商签订采购框架合同。已签订框架合同的前提下，可不用签采购单次合同，应采用书

面提货函进行采购交易。提货函内容应包括采购产品类别型号、质量标准、采购数量、预估交付时间、

采购具体单价等，提货函模板参见附录B。

6.5.1.2销售人员应提前收取客户定金或预付款，账期客户应收到客户订货函。

6.5.2采购单次合同

零散供应商或首次合作供应商，在收到定金后，可与供应商签订单次采购合同。合同内容应与业务

评审确定的价格和货物数量、质量相匹配。

6.5.3采购合同审批

4

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6.5.3.1审批流程提交

由采购人员在三方业务软件提交采购合同用印申请流程。

6.5.3.2合同审核内容

合同审核应包括以下内容：

——业务模块负责人：审核采购价格、产品型号、采购数量、质量要求是否与业务评审时一致；

——法务负责人：审核合同条款中双方权利义务是否明确，包括交付条件和结算方式及时间节点

以及违约责任；

——财务模块负责人：审核采购数量、价格是否与业务评审中一致，是否满足企业毛利及账期标

准要求。

业务订单录入

6.6.1销售订单录入

单次销售合同签订或收到订货函之后24h内，销售人员在平台的“销售订单管理”中应新增销售订

单，应录入销售合同（或订货函）中约定的销售订单详细信息，以合同审批流程结束或收到客户订货函

时间为标准。

6.6.2采购订单录入

单次采购合同签订或发送提货函之后24h内，采购人员在平台的“采购订单管理”中应新增采购订

单，应录入采购合同（或提货函）中约定的采购订单详细信息，以合同审批流程结束或发送提货函时间

为标准。

销售预付款收取

在签订单次销售合同并在平台录入销售订单后，按合同约定结算条件和时间收取客户当次交易的销

售预付款，应满足以下要求：

——零散客户在我司向供应商预约提货前至少收取当次交易金额15％的订金或预付款；

——代采业务提货前应100％全额收取客户当次交易的预付款；

——非账期结算的长期合作客户，可收取不低于当次交易金额10％比例的预付款。

注：一次交易订单分批次提货，可按提货批次收取当次提货数量对应比例的预付款。

采购预付款支付

与供应商签订单次采购合同并在平台中录入采购订单后，应按合同约定结算条件和时间支付供应商

当次采购预付款，进行锁货和锁价。

注：采购预付款比例由采购人员与供应商协商在采购合同中体现。

运力调度

6.9.1三方平台配送时，运力调度部门根据销售提交的需求时间、运输吨位和运输要求，提前调度运

力（船舶/车辆），司机应提交有水印的船舱/车厢视频，应清舱，并收集运力信息。

6.9.2供应商配送和客户自提业务，销售应向客户收集运力信息。

预约提货

6.10.1提交提货申请流程

5

T/CASMEXXX—2022

6.10.1.1销售完成运力信息收集后，在三方业务软件应提交提货申请流程，包括供应商配送和客户自

提业务。提交提货申请流程时，还应提前向零散客户收取该笔订单除预付款定金之外的全部尾款。

6.10.1.2提货申请流程中内容应包括提货时间、提货产品类别型号、提货数量，运输要求及运力信息

等基础信息。

6.10.2流程审批节点

6.10.2.1正常流程审批节点

合同已签订且预付款已全额收取或无预付款的提货申请流程应满足销售发起、营销管理部（客服专

员）、采购。并抄送业财、中心负责人。

6.10.2.2特殊流程审批节点

合同未签订或预付款未全额收取的情况下急需提货走特批的场景应满足销售发起、电子交易中心总

结、采购，并抄送业财。

6.10.2.3节点审批内容

节点审批应包括以下内容：

——营销管理部：提货产品型号、吨位、交付时间是否准确，款项支付是否按合同约定完成，合

同是否已签章；

——电子交易中心总监：合同签订情况和预付款收取情况风险是否可控；

——采购：审核提货凭证是否齐全、运力信息是否准确完整，提货产品型号和吨位是否与合同相

符。

6.10.3采购预约提货

提货申请流程审批通过后流转至采购节点2h内，采购人员应向供应商预约提货，约定产品型号、

质量标准、数量、提交运力信息、提货时间等，完成提货预约后应在“提货申请流程”中备注预估装货

时间、装货地点、可装货产品型号及数量。

采购放货

6.11.1运输工具检查

采购人员应在装货前到达装货现场，并在三方业务软件外勤签到并进行核对。

6.11.2提货现场交接

采购人员在装货前应核查产品型号和产品质量、数量，并收取客户或司机签字的交付凭证，过程应

拍照。

6.11.3采购订单补录

6.11.3.1采购人员在三方业务软件处理“提货申请”流程，在流程中上传磅单和交付照片。

6.11.3.224h内，采购人员应在平台完成采购订单补录，录入实际装货数量并上传磅单及交付凭证。

获取采购进项发票

6.12.1采购放货结束后5个工作日内，采购人员应将结算对账单提交至财务确认，财务人员在收到供

应商结算对账单后5个工作日内，根据装货磅单核对确认后签字盖章寄送至供应商。

6

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6.12.2采购人员应向供应商申请预付款余额退款，并明确余额退款时效。

6.12.3采购人员在采购业务开始前将开票信息提供至供应商，财务部应盖章确认或在合同中明确。

6.12.4采购人员向供应商索取采购发票提交财务核销，可单次开票或按月累计开票。

注：具体开票时间在签订采购合同时与供应商协商达成一致并在合同条款中体现。

物流运输跟踪

6.13.1应在平台销售订单中录入详细物流信息，所录入物流信息应包括车船号、司机/船东，运输起

止地，装货时间、运输产品名称、运输吨位等，并在订单签收后录入到达卸货时间并上传装货磅单和客

户签收回单。

6.13.2客户自提、供应商配送、平台配送应在销售订单中录入相应物流信息。

6.13.3物流运输环节包括装货、运输、卸货及签收确认。

6.13.4正常签收后，应按与承运商合同约定的结算时间要求进行申请运费支付。

6.13.5完成运费支付后，应提交开票信息至承运商或在运输合同中明确，向承运商获取运输进项发票。

销售尾款收取

6.14.1卸货前收款

应先收齐货款在交货，客户自提或供应商配送的销售订单应在全额收取客户货款后才可提交提货申

请。由三方平台配送的销售订单，应先收齐尾款后在卸货。

6.14.2卸货后收款

长期合作客户，可根据合同约定收款时间，在卸货后24h内收款。

销售订单签收

6.15.1签收确认

6.15.1.1供应商送货

由供应商送货的销售订单，应在采购合同中与供应商约定，供应商对运输过程及最终签收结果负责。

6.15.1.2客户自提

客户自提的销售订单，采购在装货现场完成放货交付后即视作订单完成签收，并应由采购收集与司

机的交付凭证（经司机签字确认），作为客户的签收凭证。

6.15.1.3平台配送

6.15.1.3.1平台配送的销售订单，销售人员应在卸货前到达客户卸货现场跟进卸货及签收过程。销售

人员负责监督卸货并收集卸货磅单，收取由客户签字的纸质签收单。纸质签收单模板参见附录B。

6.15.1.3.2销售人员对订单签收结果负责，因客观原因导致客户无法在纸质签收单签字，可采用微信

回复确认。微信回复确认的微信号应在销售合同中明确指定，未发送书面更改通知默认为无变更。微信

签收确认模板示例如下。

示例：尊敬的****客户：您在我司采购的****商品，总计****吨，已与**月**日如期抵达***码头卸货（船号：），

请您确认签收。感谢您的支持，祝您生活愉快（如已签收请您及时回复“已签收”）。销售人员将客户微信签收确认截

图留存当作签收单。

6.15.1.4销售订单补录

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T/CASMEXXX—2022

销售订单签收并收取客户签收单后24h内，销售人员在平台的销售订单中录入实际交付货物数量，

并在订单中上传卸货磅单和签收单扫描件。销售订单中录入的商品名称、吨位、签收时间应与卸货磅单

及签收单信息一致，货物单价和结算方式销售合同中约定条款一致。

销售对账清算

销售与客户完成货物交付并收取客户签收单后，并在平台中完成销售订单实际交付数据录入并上传

磅单及签收单后24h内，业财核对订单数据，制作销售对账单发送至销售，销售人员在收到对账单后5

个工作日内与客户完成对账确认并要求客户在打印的对账单上签字盖章确认，并将客户签字盖章后的对

账单寄送至业财存档保管。

发票开具

销售与客户完成对账确认并收取客户签字盖章的对账单后，在三方业务软件提交“业务开票申请”

流程，为客户开具销项发票并寄送。

8

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附录A

（资料性）

砂石交易平台交易流程示意

砂石交易平台交易流程示意如图A.1所示。

图A.1砂石交易平台交易流程示意图

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附录B

（资料性）

砂石交易平台交易流程表单

砂石交易平台交易流程表单资料如下表所示。

表B.1订货函

序号产品名称规格货量（吨）单价（元/吨）金额

1

2

3

预计交付时间

采购总金额元（大写）

运输类型包到□自提□

结算方式全额预付□部分预付+尾款□账期支付□

收货人姓名收货人手机

自提：提货码头

收货地址

包到：收货码头

说明

1、以上价格为人民币结算方式，含税，不含物流费用。

2、如贵公司确认，请在24小时内通过业务邮箱或微信回复，此订单双方认可生效。

3、贵公司在收到订货款天内安排发货事宜。

日期

表B.2采购提货函

序号产品名称规格货量（吨）单价（元/吨）金额

1

2

3

预计交付时间

采购总金额元（大写）

运输类型包到□自提□

结算方式全额预付□部分预付+尾款□账期支付□

收货人姓名收货人手机

自提：提货码头

收货地址

包到：收货码头

说明

1、以上价格为人民币结算方式，含税，不含物流费用。

2、如贵公司确认，请在24小时内通过业务邮箱或微信回复，此订单双方认可生效。

3、贵公司在收到订货款天内安排发货事宜。

日期

10

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表B.3XXX（公司名称）签收单

No：

公司名称

电话

地址

收货客户

送货日期

序号产品名称产品规格吨位船号/车号备注

1

2

3

4

…

说明

1、收货方请认真检查核对无误后，签收作收款依据。

2、收款方若对本单所列商品的质量有异议，应在收货当日内通知供货商，否则本公司不付一切责任。

经办人：

卖方单位：（签名）买方单位：（签名）

签收时间：

11

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目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4交易原则...........................................................................1

真实原则.......................................................................1

公正原则.......................................................................1

告知原则.......................................................................1

保密原则.......................................................................1

5交易平台要求.......................................................................2

6交易流程...........................................................................2

提交销售需求...................................................................2

供应商准入申请.................................................................2

业务评审.......................................................................3

销售合同签订...................................................................3

采购合同签订...................................................................4

业务订单录入...................................................................5

销售预付款收取.................................................................5

采购预付款支付.................................................................5

运力调度.......................................................................5

预约提货......................................................................5

采购放货......................................................................6

获取采购进项发票..............................................................6

物流运输跟踪..................................................................7

销售尾款收取..................................................................7

销售订单签收..................................................................7

销售对账清算..................................................................8

发票开具......................................................................8

附录A（资料性）砂石交易平台交易流程示意.............................................9

附录B（资料性）砂石交易平台交易流程表单............................................10

I

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砂石交易平台交易流程管理规范

1范围

本文件规定了砂石交易平台（以下简称“平台”）交易流程管理的交易原则、交易平台要求、交易

流程。

本文件适用于基于网络环境为砂石交易双方提供交易服务的平台建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T22239信息安全技术网络安全等级保护基本要求

3术语和定义

本文件没有需要界定的术语和定义。

4交易原则

真实原则

平台应向用户提供真实有效信息。

公正原则

4.2.1在交易过程中，平台应公平、公开、公正地对待平台所有用户。

4.2.2参与砂石交易活动的个人、机构或部门，应真实客观地反映情况，不得有隐瞒、欺诈或弄虚作

假等行为。

4.2.3砂石交易过程中不应出现下列行为：

——扰乱交易秩序的；

——以权属不清的产品进行交易的；

——采用欺诈、胁迫、隐瞒信息、恶意串通等手段，妨碍公平交易的；

——供应商提供虚假资料、隐瞒重大事项的；

——法律法规禁止的其他行为。

告知原则

平台应全面、及时和准确地告知交易参与方该平台的交易内容、交易流程、收费标准等基本信息和

交易过程中的相关信息。

保密原则

1

T/CASMEXXX—2022

平台应尊重和保护平台使用者的身份等隐私信息。对于涉外交易，应符合我国和国际砂石交易的相

关要求。

5交易平台要求

平台提供的信息资料，应保证合法性、真实性、准确性和完整性。

应配置必要的设施设备和人员，以满足平台运行的要求。

应具有完整的交易流程，方便人员操作实施，参见附录A。

应按GB/T22239的规定建立安全管理制度，保证数据和