商业公共品牌合规体系建设实施指南征求意见稿

ICS03.100.01

CCSA00

CASME

中国中小商业企业协会团体标准

T/CASMEXXXX—2022

商业公共品牌合规体系建设实施规范

Thespecificationsfortheconstructionandimplementationofcommercialpublic

brandcompliancesystem

（报批稿）

（本草案完成时间：2022.12.12）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中国中小商业企业协会  发布

T/CASMEXXXX—2022

商业公共品牌合规体系建设实施规范

1范围

本文件规定了商业公共品牌合规体系建设实施的主要内容包括：组织、合规要素、合规评价、持续

改进。

本文件适用于各类组织进行商业公共品牌合规体系建设实施，也适用于组织开展商业公共品牌合规

自我评价及第三方机构开展商业公共品牌合规评价。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

商业公共品牌commercialpublicbrand

进入商业流通领域、为社会公众所知悉、与社会公共利益相关联的标识或标志所指向的产品或服务，

包括但不限于：

——集体商标、证明商标、地理标志所指向的产品或服务；

示例1：沙县小吃、长白山人参、五常大米、金华火腿、舟山带鱼等。

——基于历史、文化发展而形成的，社会公众达成一致认可的，具有一定的社会影响力和社会知

名度的标识或标志所指向的产品或服务；

示例2：宁波港、上海港、中华老字号等。

——基于供应链整合和规模化发展而形成的，在行业中具有一定的市场份额和市场竞争力的，与

社会公共利益高度相关的标识或标志所指向的产品或服务；

示例3：肯德基、麦当劳、叮咚买菜、盒马鲜生等。

——基于连锁经营模式发展而形成的，被社会公众广泛高频选择与使用的标识或标志所指向的产

品或服务。

示例4：十足、罗森、苏宁易购、红星美凯龙等。

4组织

4.1组织建设

4.1.1应按照组织的性质与特点，开展高效有序的组织建设，主要内容包括但不限于党建、组织理念

设计、组织框架构建、组织运作、制度管理等。

4.1.2应加强党建，主要内容包括但不限于政治建设、思想建设、队伍建设、作风建设、制度建设、

纪律建设等。

4.1.3组织理念设计应符合社会主义核心价值观、国家战略政策发展方向、商业公共品牌建设要求等。

4.1.4应构建完整有效的规章制度体系，并采取合理措施使得规章制度被遵循且能有效运作。规章制

度体系的主要内容包括但不限于行政管理、人事管理、合同管理、财务管理、资产管理、安全管理、应

急管理、印章管理、档案管理等。

4.1.5应根据组织自身特性，设置合理的商业公共品牌合规管理组织机构，包括但不限于如下方面：

——设置领导机构和最高管理者，负责确定商业公共品牌合规目标，协调商业公共品牌合规体系

的运行，为合规工作提供充足和适当的资源支持。资源支持包括但不限于：

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资金支持；

人才支持；

宣传支持；

工作环境及基础设施设备支持等；

——设置合规团队，负责提供合规培训，并负责合规工作的计划、执行、检查、监督、评价、整

改和报告。

4.2人才建设

4.2.1应建立规范有序的劳动用工体系，采取合理措施保障劳动者的合法权益，主要内容包括但不限

于：

——人力资源架构设置：

部门设置及职责范围；

岗位及人员配置；

薪酬管理；

——人员招聘和录用：

人员招录面试及背景调查；

订立劳动合同；

社会保险及公积金的缴纳；

员工手册制定及签字；

——人力资源日常管理：

安全生产与管理；

职业病预防与控制；

保密制度与竞业限制；

员工档案管理；

员工争议解决。

4.2.2应构建绩效考核和晋升奖惩制度，采取合理措施激发员工潜能，提升工作效率，主要内容包括

但不限于：

——制定绩效考核目标、考核方案；

——实施绩效考核方案，形成绩效考核报告；

——制定配套晋升奖惩制度，考核结果应用。

4.3文化建设

4.3.1应在组织内树立与社会公共利益相关的品牌文化，重点关注以下领域：

——中国特色社会主义核心价值观；

——中华优秀传统文化；

——中国非物质文化遗产；

——中国特色社会主义文化：

法治文化；

品牌文化；

廉政文化；

知识产权文化等；

——中国“一带一路”文化；

——中国绿色文化等。

4.3.2宜通过举办各类会议与论坛、培训、文娱节目等推广和发扬品牌文化，维护并提升品牌形象。

4.4廉政建设

4.4.1应设置廉政管理的专门机构，配备廉政管理的专门人员，开展常态化的廉政管理工作。

4.4.2应构建廉政管理制度体系，主要内容包括但不限于：

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——制定廉政建设的总体规划；

——构建廉政建设长效机制；

——建立廉政建设领导机构；

——建立廉政教育机制；

——建立廉政监督机制；

——建立组织领导人员述职、述廉机制；

——建立重大投资决策失误和重大财产损失责任追究制度；

——建立投诉举报制度。

4.5环境建设

4.5.1应构建组织与品牌稳定发展的组织环境，分析其自身情况及外部环境，包括但不限于

——社会环境；

——政治环境；

——经济环境；

——科学技术环境；

——文化教育环境；

——自然地理环境等。

4.5.2应定期与不定期评估外部环境对组织自身的影响作用和影响程度，采取合理的措施让外部环境

积极作用于组织和品牌的稳定发展。

4.5.3应确定利益相关方的需求，并着重关注产品和服务对社会公共利益的影响。

5合规要素

组织开展商业公共品牌合规体系的建设与实施，应重点考虑以下合规要素，包括但不限于：

——质量管理；

——安全管理；

——风险管理；

——应急管理；

——信息管理与知识产权管理；

——反垄断与反不正当竞争。

组织开展商业公共品牌合规自我评价及第三方组织开展商业公共品牌合规评价，应以上述合规要素

作为评价指标。

5.1质量管理

5.1.1质量管理的主要内容包括但不限于：

——构建全面质量管理制度；

——设立质量管理的专门组织机构并明确职责；

——配备专门的质量管理人员；

——开展质量管理培训；

——构建质量体系评价和改进机制。

5.1.2质量管理的流程如下所示：

——质量策划：建立质量管理目标、建立质量保证体系、进行事前质量调查、工艺设施设备复查、

编制质量计划、编制生产创优规划、整章建制、培训教育等；

——过程质量控制：原材料质量控制、生产线质量控制、物流运输质量控制等；

——考核评估、持续改进：依据质量计划开展考核评估、规避质量风险、弥补质量漏洞等。

5.2安全管理

5.2.1应设立专门的安全管理组织机构，配备专门的安全管理人员，开展常态化安全管理工作。

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应建立安全管理制度，着重关注如下领域：

——国家安全；

——政治安全；

——经济安全；

——文化安全；

——知识产权安全；

——生产经营安全；

——网络安全；

——数据安全等。

5.2.2应构建组织内部安全监督管理机制，监测安全风险并有效合理处置安全事件。

5.3风险管理

5.3.1风险管理的主要内容包括但不限于：

——建立风险管理制度；

——设立风险管理的专门组织机构并明确职责；

——配备风专门的风险管理人员；

——制定风险预警应对工作机制等。

5.3.2风险管理流程如下所示：

——明确风险环境信息；

——风险识别；

——风险分析；

——风险评价；

——风险应对；

——监督与检查等。

5.3.3应对品牌风险进行识别分析，一般包括但不限于：

——环境风险，如国家宏观政策变化，外部环境变化，社会文化、道德风俗习惯变化等；

——市场风险，如市场需求变化、竞争格局出现、供求关系变化等；

——技术风险，如技术突破、替代技术出现、技术无法商业化等；

——生产风险，如生产过程意外中断、生产计划失误等；

——财务风险，如筹资风险、投资风险、流动性风险等；

——人事风险，如员工工伤、集体罢工等。

5.3.4在处置品牌风险事件时，应充分考虑对社会公共利益的影响。

5.4应急管理

5.4.1应设置专门的应急管理组织机构，并配备专门的应急管理人员，开展常态化的应急预防工作。

5.4.2应建立全流程应急管理制度，包括但不限于：

——事前预防制度；

——事发应对制度；

——事中处理制度；

——善后恢复制度。

5.4.3应着重关注如下应急事件，包括但不限于：

——自然灾难：水旱灾害、气象灾害、地震灾害、地质灾害、海洋灾害、生物灾害和森林草原火

灾等；

——事故灾难：各类安全事故、交通运输事故、公共设施和设备事故、环境污染和生态破坏事件

等；

——公共卫生事件：传染病疫情、群体性不明原因疾病、食品安全和职业危害、动物疫情以及其

他严重影响公众健康和生命安全的事件

——社会安全事件：恐怖袭击事件、经济安全事件、涉外突发事件等。

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5.4.4在处理应急事件时，应充分考虑对社会公共利益的影响。

5.5信息管理与知识产权管理

5.5.1应设置专门的信息管理与知识产权管理组织机构，并配备专门的信息管理与知识产权管理人员，

开展常态化的信息管理与知识产权管理工作。

5.5.2应建立信息管理制度，主要内容包括但不限于：

——信息来源管理；

——信息真实性验证；

——信息分析研判；

——信息应用；

——信息保密；

——信息销毁等。

5.5.3应建立知识产权管理制度，主要内容包括但不限于：

——专利管理制度；

——商标管理制度；

——著作权管理制度；

——商业秘密管理制度；

——知识产权档案管理制度；

——知识产权发展与运用战略；

——知识产权纠纷防御和救济策略等。

5.5.4应通过合理的商标注册、专利申请等行为以及合理的维权活动，保护品牌形象。

5.6反垄断与反不正当竞争

5.6.1应设立反垄断与反不正当竞争的专门监管机构，并配备专门的监管人员，开展常态化监管工作。

5.6.2应采取合理措施防止垄断行为，不应利用数据和算法、技术、资本优势以及平台规则等从事垄

断行为。

5.6.3应公平竞争，不应实施混淆行为、贿赂行为、虚假宣传行为、侵犯商业秘密行为、传播虚假信

息行为等。

5.6.4应构建反垄断与反不正当竞争的自我保护机制，提升品牌竞争力。

6合规评价

6.1评价机构

6.1.1应定期或者不定期开展商业公共品牌合规自我评价或第三方评价。

6.1.2开展商业公共品牌合规自我评价，应基于组织内部商业公共品牌合规管理组织机构及合规团队

成立自我评价工作小组。自我评价工作小组宜邀请组织外部专家参与。

6.1.3开展商业公共品牌合规第三方评价，不应让组织内部商业公共品牌合规管理组织机构及合规团

队参与到第三方组织，以确保评价的客观性、真实性、公平性。

6.2评价程序

6.2.1应按照如下程序开展自我评价，第三方评价宜参考执行：

——明确合规评价目的；

——明确合规评价职责；

——制定合规评价计划；

——实施合规评价计划；

——合规评价结果应用；

——合规评价档案归档。

6.2.2评价计划的内容应包括以下内容：

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——评价的目的、时间、形式；

——评价的主要内容；

——组织各部门应准备的资料；

——评价的要求；

——评价的方法；

——评价的时机等。

6.3评价报告

6.3.1应根据职责分工，依据商业公共品牌合规要素，收集相应的资料进行合规评价，并形成评价报

告。

6.3.2合规评价报告应包括但不限于如下内容：

——封面，内封面；

——组织概况；

——编写人员责任表；

——目录；

——正文：

合规评价计划实施过程；

合规评价指标；

合规评价结论；

存在的合规问题与合规风险；

整改措施与整改计划；

——附件、附图、附表等。

7持续改进

7.1应根据自我评价报告或第三方评价报告，开展合规整改。

7.2合规整改的方式包括但不限于：

——组织有关人员开展专项培训；

——邀请专家人员进行整改指导；

——整章建制，完善商业公共品牌合规体系；

——明确专门机构职责，分工落实整改措施。

7.3应开展合规复评，重点审查合规问题与合规风险的整改情况，形成复评报告。

7.4应根据复评报告，开展新一轮的合规整改。

6

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参考文献

[1]ISO37301合规管理体系要求及使用指南（Compliancemanagementsystems—Requirementswith

guidanceforuse）

[2]GB/T35770合规管理体系指南

[3]GB/T39906品牌管理要求

7

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由北京盈科（宁波）律师事务所提出。

本文件由中国中小商业企业协会归口。

本文件起草单位：北京盈科（宁波）律师事务所、宁波大学、中国计量大学、泉尔知（宁波）标准

化技术服务中心（有限合伙）、浙江省亲清民企服务中心、浙江六思律师事务所、宁波师踌之路知识产

权顾问有限公司。

本文件主要起草人：张民元、李学兰、何跃军、张朋越、童跃、陈春山、车金梦、金晶、徐昭、陈

国财、黄大卫、陈嘉盛。

I

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商业公共品牌合规体系建设实施规范

1范围

本文件规定了商业公共品牌合规体系建设实施的主要内容包括：组织、合规要素、合规评价、持续

改进。

本文件适用于各类组织进行商业公共品牌合规体系建设实施，也适用于组织开展商业公共品牌合规

自我评价及第三方机构开展商业公共品牌合规评价。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

商业公共品牌commercialpublicbrand

进入商业流通领域、为社会公众所知悉、与社会公共利益相关联的标识或标志所指向的产品或服务，

包括但不限于：

——集体商标、证明商标、地理标志所指向的产品或服务；

示例1：沙县小吃、长白山人参、五常大米、金华火腿、舟山带鱼等。

——基于历史、文化发展而形成的，社会公众达成一致认可的，具有一定的社会影响力和社会知

名度的标识或标志所指向的产品或服务；

示例2：宁波港、上海港、中华老字号等。

——基于供应链整合和规模化发展而形成的，在行业中具有一定的市场份额和市场竞争力的，与

社会公共利益高度相关的标识或标志所指向的产品或服务；

示例3：肯德基、麦当劳、叮咚买菜、盒马鲜生等。

——基于连锁经营模式发展而形成的，被社会公众广泛高频选择与使用的标识或标志所指向的产

品或服务。

示例4：十足、罗森、苏宁易购、红星美凯龙等。

4组织

4.1组织建设

4.1.1应按照组织的性质与特点，开展高效有序的组织建设，主要内容包括但不限于党建、组织理念

设计、组织框架构建、组织运作、制度管理等。

4.1.2应加强党建，主要内容包括但不限于政治建设、思想建设、队伍建设、作风建设、制度建设、

纪律建设等。

4.1.3组织理念设计应符合社会主义核心价值观、国家战略政策发展方向、商业公共品牌建设要求等。

4.1.4应构建完整有效的规章制度体系，并采取合理措施使得规章制度被遵循且能有效运作。规章制

度体系的主要内容包括但不限于行政管理、人事管理、合同管理、财务管理、资产管理、安全管理、应

急管理、印章管理、档案管理等。

4.1.5应根据组织自身特性，设置合理的商业公共品牌合规管理组织机构，包括但不限于如下方面：

——设置领导机构和最高管理者，负责确定商业公共品牌合规目标，协调商业公共品牌合规体系

的运行，为合规工作提供充足和适当的资源支持。资源支持包括但不限于：

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