2026年证券从业之证券市场基本法律法规预测试题（轻巧夺冠）附答案详解

2026年证券从业之证券市场基本法律法规预测试题（轻巧夺冠）附答案详解1.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.全体股东【答案】：C2.基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司【答案】：C3.一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。

A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外

B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人【答案】：D4.提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（）的罚款。

A.一百万元以上一千万元以下

B.二百万元以上二千万元以下

C.三百万元以上三千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下【答案】：A5.(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所【答案】：C6.根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款

B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的，处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款

C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款【答案】：B7.具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。

A.3年

B.5年

C.10年

D.12年【答案】：C8.以下证券公司分支机构可以做的是（）。

A.经总部批准向客户融资融券

B.自行决定签约

C.自行决定开户

D.决定保证金的收取【答案】：A9.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.基金份额

B.房地产

C.贷款

D.艺术品【答案】：A10.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。

A.员工

B.经理层

C.各业务部门、分支机构及子公司负责人

D.风险管理部门【答案】：A11.下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（）

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III【答案】：B12.下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】：D13.金融机构在管理资产管理产品时，以下说法错误的是（）。

A.每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定

B.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于120天。资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日

C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排。未上市企业股权及其受（收）益权的退出日不得晚于封闭式资产管理产品的到期日

D.金融机构不得违反金融监督管理部门的规定，通过为单一融资项目设立多只资产管理产品的方式，变相突破投资人数限制或者其他监管要求【答案】：B14.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】：D15.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

A.5

B.2

C.3

D.10【答案】：C16.中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（）。

A.陈述

B.复核

C.申辩

D.要求举行听证【答案】：B17.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000以上1万元以下

B.5000以上2万元以下

C.1万元以上2万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】：D18.按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】：D19.关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().

A.III、IV

B.I、II

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV【答案】：B20.下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】：A21.证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）

A.具备证券经纪业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】：C22.中国金融期货交易所位于（）。

A.郑州

B.海南

C.上海

D.大连【答案】：C23.经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。

A.具备证券投资咨询业务资格的说明

B.证券分析师姓名及其登记编码

C.发布证券研究报告的地点

D.使用证券研究报告的风险提示【答案】：C24.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务

A.3

B.5

C.15

D.30【答案】：C25.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

A.5

B.7

C.10

D.12【答案】：A26.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》【答案】：B27.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好【答案】：B28.证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.国务院【答案】：C29.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】：C30.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（）。

A.没有独立法人人格

B.没有独立公司章程

C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

D.—切行为后果及责任由母公司承担【答案】：C31.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年【答案】：B32.根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】：A33.在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A34.下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。

A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的

D.公司经营发生困难的【答案】：D35.客户融资买入证券的，应当以()方式偿还向证券公司融入的资金。

A.买券还券

B.直接还券

C.直接还款

D.买券还款【答案】：C36.(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】：B37.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会【答案】：B38.我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（

A.上海期货交易所

B.郑州商品交易所

C.大连商品交易所

D.广州期货交易所【答案】：D39.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.监事会应当设主席，可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：D40.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】：C41.下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人【答案】：C42.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会【答案】：D43.有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

A.1／3以上

B.2／3以上

C.全部

D.1／2以上【答案】：B44.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D45.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D46.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（）。

A.犯罪主体只能是自然人

B.本罪犯罪主观方面为故意

C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为【答案】：A47.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则【答案】：C48.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】：C49.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30

B.40

C.50

D.60【答案】：B50.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】：C51.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：C52.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员【答案】：D53.证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：D54.（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】：C55.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.分享基金投资收益

C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D.确定基金收益分配方案【答案】：D56.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】：A57.下列说法错误的是（）。

A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】：B58.下列说法，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】：D59.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】：D60.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】：C61.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评【答案】：B62.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。

A.责令改正，给予警告

B.情节严重的，撤销相关业务许可

C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款【答案】：C63.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：A64.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院【答案】：A65.甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易【答案】：A66.下列不属于证券自营业务特点的是()。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性【答案】：D67.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透明性【答案】：D68.（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】：C69.证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A.3％

B.10％

C.1％

D.5％【答案】：C70.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.融资融券业务

B.约定购回式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务【答案】：B71.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】：C72.关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。

A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为【答案】：C73.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人【答案】：D74.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A75.以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（）。

A.精业敬业，树立持续学习理念，不断更新专业知识和专业技能，持续提升研究、定价、销售、交易、资产配置、金融科技等现代投资银行的核心专业能力，适应国际化发展趋势，打造差异化发展的“硬实力”

B.坚持以客户为中心，开发个性化、差异化、定制化的金融产品和服务，积极运用数字化手段重构商业模式、提升客户服务质量和水平，用专业赢得口碑、信赖与尊重

C.秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态，增强专业化发展“软实力”

D.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展【答案】：D76.（）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所【答案】：A77.单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年【答案】：D78.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】：A79.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得

B.撤销任职资格或证券从业资格

C.罚款

D.判刑【答案】：D80.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下【答案】：A81.证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

A.每周

B.每月

C.每个季度

D.每年【答案】：D82.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的【答案】：C83.（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】：D84.有限责任公司的注册资本是指（）。

A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B.在公司登记机关登记的实收资本总额

C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D.公司实际拥有的资产总额【答案】：C85.金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10【答案】：D86.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C87.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A88.对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.中国人民银行【答案】：A89.关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】：C90.股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。

A.2/3

B.半数

C.1/3

D.全体【答案】：B91.（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告【答案】：D92.客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：A93.沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV【答案】：A94.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责

B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度

C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级【答案】：C95.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（）。

A.限于高新技术企业

B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

C.业务明确，具有持续经营能力

D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】：A96.根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年财务报告。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：D97.以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.审慎性原则【答案】：D98.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：C99.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行【答案】：D100.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.百分之五以上百分之十五以下

B.百分之二以上百分之十以下

C.百分之五以上百分之二十以下

D.百分之十以上百分之二十以下【答案】：A101.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为【答案】：D102.企业应当在投资者缴款截止日后（）工作日（交易日）内公告债券发行

A.1个

B.3个

C.5个

D.10个【答案】：A103.公司财产优先支付的是（）。

A.普通股股东

B.优先股股东

C.债权人

D.员工工资【答案】：C104.下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满，连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【答案】：D105.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.30

B.40

C.50

D.60【答案】：D106.（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔离墙制度

C.利益冲突管理机制

D.投资者适当性制度【答案】：D107.下列属于公司高级管理人员的是（）。

A.副董事长

B.公司监事

C.财务负责人

D.公司董事【答案】：C108.（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A.责令改正

B.监管谈话

C.行政拘留

D.出具警示函【答案】：C109.（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：B110.下列关于基金财产的说法，不正确的是()。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金财产不属于其清算财产【答案】：B111.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：D112.非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）

A.由县级以上人民法院予以取缔

B.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】：C113.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。

A.未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款

B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施

C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款

D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施【答案】：C114.反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管【答案】：C115.下列有关有限合伙人的说法，错误的是（）。

A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任

B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权

C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任【答案】：D116.(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。【答案】：C117.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级【答案】：C118.(2019年真题)公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下【答案】：D119.下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III【答案】：D120.同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1；1

B.2；1

C.2；2

D.1；2【答案】：D121.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。

A.Al、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.Cl、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、C1【答案】：C122.期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。

A.期货自营

B.境外期货经纪

C.金融期货业务

D.期货投资咨询【答案】：A123.（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户【答案】：B124.根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B125.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行

B.证券公司确定的指定商业银行

C.登记结算机构指定的商业银行

D.银监会指定的商业银行【答案】：B126.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】：C127.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。

A.只能直接向委托人支付

B.可以由证券公司利用特定账户代收

C.可以由证券公司随意代收

D.与委托人现场交易【答案】：B128.《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：A129.下列说法不正确的是（）。

A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示

B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核

D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】：A130.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（）。

A.保荐代表人不少于4人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人【答案】：B131.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1【答案】：A132.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.15％

B.25％

C.30％

D.45％【答案】：C133.甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。

A.甲公司还需增资至少50万元人民币

B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】：C134.退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙【答案】：C135.下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（）。

A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议【答案】：A136.根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】：B137.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。

A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查

C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】：D138.根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()

A.监事任期每届三年

B.应当有公司职工代表

C.总经理可以兼任监事

D.应当有股东代表【答案】：C139.下列选项中，不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油【答案】：D140.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D141.下列说法错误的是（）。

A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】：D142.股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A.10%；25%

B.15%；10%

C.25%；10%

D.10%；15%【答案】：C143.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（）。

A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%

B.收购股份不必经股东大会决议

C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出

D.所收购的股份应当在1年内转给职工【答案】：B144.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10【答案】：A145.最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚

B.因执业行为违反自律规范

C.因执业行为违反行为规范

D.存在违反诚信的不良记录【答案】：A146.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.3；3

B.3；6

C.6；6

D.6；12【答案】：C147.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.10％以上50％以下

B.5％以上50％以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：B148.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。

A.1/6

B.1/3

C.1/5

D.1/4【答案】：D149.证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力，评估的主要因素一般不包括（）。

A.债务状况

B.社会资源

C.投资知识和经验

D.诚信状况【答案】：B150.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。

A.劳务

B.土地使用权

C.货币

D.知识产权【答案】：A151.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。

A.社会投资者

B.合格投资者

C.机构投资者

D.个人投资者【答案】：B152.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A.75％

B.65％

C.95％

D.85％【答案】：C153.根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。

A.III、IV

B.I、III、IV

C.I、III

D.II、IV【答案】：B154.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：C155.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：B156.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A.稳健

B.有偿

C.自愿

D.诚实信用【答案】：A157.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让

C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】：B158.（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：C159.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。

A.董事会

B.股东（大）会

C.经营管理主要负责人

D.分支机构负责人【答案】：A160.下列属于内幕交易行为的是（）。

A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量【答案】：B161.证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B162.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.审计委员会委员

D.独立董事【答案】：B163.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：D164.下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】：D165.下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】：D166.下列选项中，正确的是（）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】：B167.关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】：B168.（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券经济业务

D.证券研究报告【答案】：A169.（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】：A170.下列关于委托交易的说法，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】：D171.（2016年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】：C172.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层【答案】：D173.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D174.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A.改正，给予警告；3；20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20

C.改正，给予警告；5；50

D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】：C175.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.4

B.3

C.5

D.2【答案】：C176.在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（）。

A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书

B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书

C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书

D.邻居出具的亲属关系证明承诺书【答案】：D177.根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5【答案】：C178.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有