2026年私募股权基金合同协议

2026年私募股权基金合同协议本合同由以下各方于______年______月______日在中国境内签订：基金管理人（以下简称“管理人”）：名称：________________________住所：________________________统一社会信用代码：________________________法定代表人：________________________基金托管人（以下简称“托管人”）：名称：________________________住所：________________________统一社会信用代码：________________________法定代表人：________________________基金投资者（以下简称“投资者”）：（以下为全体投资者的列表，包括但不限于：）1.名称/姓名：________________________住所/注册地：________________________法人性质/身份：________________________联系方式：________________________2.名称/姓名：________________________住所/注册地：________________________法人性质/身份：________________________联系方式：________________________（以此类推，直至全体投资者列明）鉴于：1.管理人根据中华人民共和国相关法律法规（包括但不限于《公司法》、《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其实施细则和相关规定）及本合同约定，担任基金管理人，负责基金的投资运作；2.托管人根据中华人民共和国相关法律法规及本合同约定，担任基金托管人，负责基金财产的保管、清算、会计核算等；3.投资者愿意根据本合同约定，向基金认缴出资，并享有作为有限合伙人的相应权利，承担相应义务。根据《中华人民共和国合伙企业法》及本合同约定，各方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条基金基本信息1.1基金名称：________________________私募股权投资基金（或符合规定的其他名称）1.2基金代码：________________________1.3基金类型：契约型私募基金（或符合规定的其他类型）1.4基金投资领域：主要投资于________________________领域未上市企业的股权，辅助投资于________________________。1.5基金目标规模：人民币______________元整（大写：________________________）1.6基金认缴总额：人民币______________元整（大写：________________________）1.7基金实缴比例：各投资者认缴的基金份额应在基金成立后______个月内缴足，具体比例按各方认缴额占认缴总额的比例确定。1.8基金存续期：自基金成立之日起______年，自______年______月______日至______年______月______日止。如需延期，须经全体投资者______以上（含）同意，且单次延期不超过______年。1.9基金成立条件：基金管理人应于本合同生效后______日内，向中国证券投资基金业协会（或届时有效的监管机构）申请备案，基金自备案之日起成立。1.10基金管理人：________________________（以下简称“管理人”）1.11基金托管人：________________________（以下简称“托管人”）第二条基金运作机制2.1基金投资策略：本基金旨在通过积极的投资研究，寻找并投资于具有良好发展潜力的未上市企业，通过股权投资获得长期资本增值。投资策略包括但不限于股权投资、夹层投资、可转换债投资等。2.2投资范围：本基金主要投资于中国境内（或根据实际情况约定地域范围）未上市企业的股权。禁止投资于以下领域：①法律、行政法规禁止投资的项目；②国家产业政策禁止或限制投资的项目；③投资于一人有限责任公司的股权；④中国证监会根据法律法规及政策禁止投资的其他领域。2.3投资决策机制：2.3.1基金投资决策由基金管理人依法设立的投资决策委员会负责。2.3.2投资决策委员会由______名成员组成，其中管理人代表______名，外部专家______名（如有）。投资决策委员会成员应具备相应的投资经验、专业知识和职业道德。2.3.3投资决策委员会就基金的日常投资和退出事宜进行决策，重大投资决策（如单笔投资额超过基金净资产______%或单笔投资额超过人民币______________元整）需经投资决策委员会全体成员的______/______以上（含）同意方可执行。2.3.4投资决策流程：项目搜寻与初步筛选→项目尽调（包括但不限于财务、法律、业务、行业等）→投资建议报告撰写→投资决策委员会审议决策→签署投资协议→执行投资。2.3.5管理人享有对投资决策的自主权，但需遵守本合同约定及投资决策委员会的决议。2.4项目退出机制：基金通过IPO、并购、管理层回购（MBO）、股权转让、清算等方式实现投资退出。管理人应制定合理的投资持有期限和退出策略，争取在适当的时机以合理的价格实现投资退出。2.5基金财产保管：基金财产由托管人保管。管理人负责选择托管人，并保证提供真实、完整、准确的信息。托管人应按照法律法规和基金合同的约定，安全保管基金财产，办理基金财产的清算、交割事宜。2.6基金财产运用方式：基金财产主要用于投资于未上市企业股权、提供财务顾问、投资咨询等服务，以及为实现基金投资目的而必需的财产运用方式。第三条管理人职责与权利3.1管理人职责：3.1.1负责基金的募集、设立、备案及后续运营管理；3.1.2建立健全的内部控制、合规管理和风险管理制度，并有效执行；3.1.3组织基金投资决策委员会，执行投资决策；3.1.4寻找、筛选、尽职调查潜在投资标的；3.1.5对已投资企业进行投后管理，提供增值服务；3.1.6按照法律法规和合同约定，进行基金信息披露；3.1.7办理基金名下的相关事务，包括但不限于工商登记、税务登记等；3.1.8按照合同约定收取管理费、业绩报酬等费用；3.1.9保存基金财产及相关文件；3.1.10办理与基金财产管理业务相关的清算事宜；3.1.11基金合同约定的其他职责。3.2管理人权利：3.2.1负责基金投资的研究、决策和执行；3.2.2按照合同约定收取管理费、业绩报酬等费用；3.2.3获得基金财产及有关信息的查阅、复制、调取权；3.2.4依法管理和运用基金财产；3.2.5提出基金终止、清盘的建议；3.2.6决定基金投资的具体方式、范围和比例，在不违反法律法规和合同约定的情况下；3.2.7基金合同约定的其他权利。第四条托管人职责与权利4.1托管人职责：4.1.1安全保管基金财产，确保基金财产的安全完整；4.1.2依法办理基金财产的收付事宜；4.1.3对基金资产进行会计核算，复核管理人编制的基金财务会计报告和基金净值；4.1.4负责基金费用的计算、复核；4.1.5按照规定开设基金财产账户，对基金财产进行投资运作进行监督；4.1.6定期向管理人出具基金财产保管情况报告；4.1.7基金合同约定的其他职责。4.2托管人权利：4.2.1查阅基金管理人编制的业务报告、投资记录及相关财务资料；4.2.2依据法律法规和基金合同约定，要求管理人提供基金财产管理业务运作情况及有关资料；4.2.3对管理人违反法律法规或基金合同约定的行为，要求管理人限期改正；4.2.4基金合同约定的其他权利。第五条投资者权利与义务5.1投资者权利：5.1.1按实缴出资比例享有基金财产的分配权；5.1.2按实缴出资比例承担基金亏损的风险；5.1.3有权查阅、复制基金合同、基金招募说明书、基金合同变更内容、基金财产管领人报告、基金资产净值报告、基金财务会计报告及审计报告、基金投资运作情况等公开披露的资料；5.1.4有权参加或委托他人参加基金份额持有人大会；5.1.5对基金份额持有人大会的表决事项，有根据其出资比例享有的表决权；5.1.6有权依法转让其持有的基金份额；5.1.7基金终止后，按其出资比例参与分配剩余基金财产；5.1.8法律法规及基金合同规定的其他权利。5.2投资者义务：5.2.1按照基金合同约定缴纳所认缴的基金份额；5.2.2遵守基金合同约定的各项条款；5.2.3对其提供的信息和资料的真实性、准确性、完整性负责；5.2.4不得利用所持有的基金份额信息进行不正当竞争或损害基金及其他投资者的利益；5.2.5不得要求基金投资于违反法律法规或基金合同约定的领域；5.2.6基金合同约定的其他义务。第六条费用与分配6.1基金费用：6.1.1管理费：按照基金净资产的一定比例逐日计算，每年支付一次。费率标准为______%。计算公式为：当日管理费=（当日基金净资产-应付赎回金额-应付分配金额）×管理费率/365。6.1.2托管费：按照基金净资产的一定比例逐日计算，每年支付一次。费率标准为______%。计算公式为：当日托管费=（当日基金净资产-应付赎回金额-应付分配金额）×托管费率/365。6.1.3业绩报酬：当基金分配给投资者的累计回报（DPI）超过______%时，管理人可提取业绩报酬。业绩报酬提取比例为基金累计超额收益（DPI超过______%的部分）的______%。提取业绩报酬的前提是基金已弥补所有亏损并支付了基金费用。6.1.4关联交易费用：基金进行关联交易，按照市场公允价格收取费用。6.1.5其他费用：包括但不限于咨询费、尽调费、审计费、律师费、登记费等，根据实际情况列支。6.2基金分配：6.2.1分配原则：基金收益分配遵循公平、合理、及时的原则，按照基金份额持有人实缴出资比例进行分配。6.2.2分配频率：基金收益分配每年至少一次。6.2.3分配顺序：基金收益分配应首先用于弥补上一年度的亏损、支付管理费、托管费、业绩报酬等费用，在满足上述条件后方可向投资者分配。6.2.4分配条件：基金收益分配需要满足基金合同约定的条件，如基金累计分配比例不超过基金认缴总额的______%等。6.2.5分配方式：基金收益分配可以通过现金分红或红利再投资的方式实施。投资者可以选择现金分红或红利再投资。红利再投资部分以基金份额的形式记入投资者账户。第七条信息披露与报告7.1信息披露义务人：管理人、托管人。7.2信息披露内容：7.2.1基金募集说明书；7.2.2基金合同；7.2.3基金合同变更内容；7.2.4基金财产管领人报告；7.2.5基金资产净值报告；7.2.6基金财务会计报告及审计报告；7.2.7基金投资运作情况、投资组合报告；7.2.8重大事项公告；7.2.9基金清算报告；7.2.10基金合同约定的其他信息披露资料。7.3信息披露方式：通过中国证券投资基金业协会备案的基金信息披露平台、基金管理人自行建立的网站、邮件、基金份额持有人大会等方式进行披露。7.4信息披露频率：按照法律法规及基金合同约定的频率进行披露。第八条治理结构与内部控制8.1管理人应建立健全公司治理结构，明确股东会、董事会、监事会的职责权限，确保基金管理的独立性和有效性。8.2管理人应建立完善的内部控制制度，覆盖基金募集、投资运作、信息披露、风险管理等各个环节，并定期进行内控评估和持续改进。8.3管理人应建立有效的风险管理机制，识别、评估、监控和处置基金运作中的各类风险。8.4管理人应遵循合规经营原则，建立合规管理体系，确保基金管理业务符合法律法规及监管要求。第九条期限、终止与清算9.1基金期限：基金自成立之日起为______年。9.2基金终止：基金出现以下情况之一时，应终止：9.2.1基金合同约定的存续期届满；9.2.2基金份额持有人大会决定终止；9.2.3基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；9.2.4基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；9.2.5基金合同约定的其他情形。9.3清算程序：基金终止后，应由管理人或管理人委托的清算人成立清算组，对基金财产进行清算。清算组负责编制清算报告，经会计师事务所审计后，报中国证券投资基金业协会备案，并在中国证券投资基金业协会指定的报刊上公告。基金财产清算后的剩余财产，按照下列顺序分配：9.3.1支付清算费用；9.3.2支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金；9.3.3缴纳所欠税款；9.3.4清偿基金债务；9.3.5剩余财产按照基金份额持有人实缴出资比例进行分配。9.4基金清算期限：基金清算期限自基金终止之日起不得超过六个月。第十条保密条款10.1各方对于在本合同签订及履行过程中了解到的对方商业秘密、技术信息以及其他未公开信息，无论以何种形式存在，均负有保密义务。10.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等信息，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。10.3本保密义务不因本合同的终止而失效。第十一条违约责任11.1任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。11.2管理人违反法律法规或基金合同约定的，应承担相应的法律责任。11.3投资者未按期足额缴纳认缴出资的，应承担违约责任，并赔偿由此给管理人造成的损失。第十