适格性个人问卷PQ

小额信贷信息宣讲会

圆满结束

适格性个人问卷PQ

xx银行2022年3月23日最后更新于2024年10月1项目分析幻灯片2本演示文稿仅供参考。它不构成且不旨在构成专业法律意见，也不力求对法律进行详尽的阐述。对于演示文稿中涉及或由此产生的任何与您相关的具体事项，您应寻求专业法律意见。

免责声明2项目分析幻灯片2适格性流程如何完成“适格性个人问卷”（PQ）一般信息和说明完成PQ要求和附件联系信息问答3大纲

项目分析幻灯片24流程个人问卷评估决定个人问卷及相关证明文件需以纸质版和电子版形式提交提交材料应包括MCI对每位候选人的尽职调查报告。答辩人无需收集清算报告，而应提交以下文件：仅限JCF-带注释的收据对于海外——执法部门的直接邮件对于FID——直接转账付款证明审查受访者和外部来源提供的信息可能需要提供更多信息。评估结果经主管审核并作出决定。1.提交所有必需文件2.评估3.决定项目分析幻灯片2资源：声音实践标准样本PQ词汇表一般信息

5项目分析幻灯片2完成PQ的所有部分。如果某个问题与您无关，请在提供的空格中填写“N/A”。质询书的每一页都必须由答辩人签名并注明日期。电子版PQ应按照以下命名规则保存：姓氏，名字–PQ–YYYY。纸质版个人问卷及相关附表应采用横向打印在法律用纸上。包含在申请包中指示

6项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论1(a)与本问卷相关的微型信贷机构(MCI)或拟成立的微型信贷机构的名称。MCI的名称1(b)与MCI或拟议MCI的职位或关系。在MCI担任或将要担任的职位请注明在MCI的入职日期。

或拟定开始日期1(c)在过去12个月内，您是否填写过“适格性问卷”？如果答案是肯定的，请说明您与填写问卷的实体之间的职位或关系。请回答“是”或“否”（Y/N）。如果是，请说明：实体名称、提交资格预审申请时在该实体中担任的职务或角色，以及资格预审申请书提交日期（日期格式：MM/YYYY）7项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论2(a)名字受访者的姓名（包括名字、中间名和姓氏），以身份证件上显示的姓名为准。2(b)

其他名称（商品名称、别名）任何别名或名称变体-又名

比尔·格兰特（威廉·格兰特）2(c)如适用，请填写婚前姓名如适用，婚前姓名2(d)性别例如，女性2(e)婚姻状况单身、已婚、离异或丧偶，视情况而定2(f)家庭住址受访者的完整地址。例如地址1：杜克街81号地址2：金斯顿地址3/城市：金斯顿CSO教区/州：

金斯顿邮政编码：金斯顿中央服务办公室国家：xx8项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论2(g)工作/营业地址答辩人工作单位的完整地址如果是自雇人士，营业地点的格式与家庭住址相同。2(h)职业受访者目前的职业。如果有多个职业，请逐一列出。2(i)纳税人登记号码（由xx税务局签发）。如不适用，请在指定位置填写“不适用”。有效的TRN格式如下：1112223332(j)出生地出生地，通常以出生证明上的形式呈现。例如，xx金斯顿的维多利亚禧年医院9项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论2(k)出生日期（MM/DD/YYYY）日期

出生日期格式为MM/DD/YYYY2(l)国籍例如xx人、澳大利亚人、巴西人2(m)如为入籍公民，请注明：-入籍日期（MM/DD/YYYY）证书编号（MM/DD/YYYY）填写入籍日期。请注明入籍证书编号“入籍”一词指的是允许出生在一个国家的外国人成为另一个国家的公民的过程。10项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论2(n)如果不是xx人，请完成以下内容：工作许可证号码-护照号码或其他唯一身份识别号码（ID）-上述护照或其他身份证件的签发地点工作许可证号码身份证号码（护照/驾驶证）身份证签发地点3.请列出您年满十八周岁后曾在哪些地方（包括国内和国际）居住六个月或以上，并注明居住时间。街道名称、城市/教区、国家和居住时间（日期格式：MM/YYYY）需要提供各相关司法管辖区执法部门出具的无犯罪记录证明。11项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论问题4a–g与受访者的配偶、父亲和母亲有关。4(h)与答辩人的子女有关4(i)涉及答辩人的直系亲属，且该等亲属属于政治敏感人物。4(a)直系亲属信息：名、中间名和姓如果已故，请在姓名旁括号内注明“已故”，并提供必要的详细信息。4(b)其他名称（商号、别名、出于专业原因使用的笔名）。人员使用的其他名称12项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论4(c)纳税人登记号（由xx税务管理局发布）如不适用，请在提供的空格中填写“N/A”，并在下方填写护照信息。）-护照号码或其他唯一身份识别号码（ID）-上述护照或其他身份证件的签发地点TRN，如果不适用：护照或驾驶执照号码护照或驾驶执照签发地点13项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论4(d)家庭住址请按以下格式提供答辩人配偶、父亲和母亲的完整地址：地址1：杜克街81号地址2：金斯顿地址3/城市：金斯顿CSO教区/州：

金斯顿邮政编码：金斯顿中央服务办公室国家：xx4(e)工作/营业地址请输入与上述类似的详细信息，填写受访者配偶、父亲和母亲的工作/营业地址。4(f)国籍例如xx人、澳大利亚人、巴西人14项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论4(g)居住在海外期间的地址答辩人配偶、父亲和母亲居住期间的完整地址

海外。信息应按以下格式填写：地址1：惠灵顿街111号地址2：渥太华地址3/城市：渥太华教区/州：

安大略省邮政编码：ONK1A0A6国家：加拿大4(h)18岁以上子女的详细信息（请包括继子女）

请提供TRN（或海外司法管辖区的等效ID号码）答辩人的子女/继子女一个

如果孩子没有TRN（交通参考编号），则需要提供身份证号码：身份证号码（护照或驾驶执照）签发地点

如果既没有身份证也没有交通号码，请提供理由和出生日期。15项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论4(i)请说明您或您的任何直系亲属是否属于政治公众人物（PEP）？PEP是：任何个人，如就任何国家而言，履行与下列任何人员职能类似的职能——国家元首；政府首脑；英国议会任何一院的议员；政府部长；司法部门成员；上尉以上军衔的军官*；警队中级别为助理警务处长或以上的成员；16项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论4(i)PEPs继续常务秘书、首席技术总监或主管部委、政府部门、执行机构或法定机构运作的首席官员（视情况而定）；政府拥有控股权的任何公司的董事或首席执行官；任何政党的官员；以及在国际组织中担任或曾经担任高级管理职务的人员；与第(a)款或第(b)款所述人员有亲属关系或关系密切的人。此外，地方政府和农村发展部的政治机构成员，即市长和议员。

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问题评论5(a)请提供截至本问卷提交日期为止您的就业经历详情，包括每个就业地点：业务类型详情；您的职位名称和你的职位职责；雇佣日期，您的雇主名称和地址以及离职原因。

请参阅“问题5(a)”表格务必：请在表5(a)中填写答案，并将其附在个人问卷后。请填写所有字段包括创业活动按时间倒序排列——从最近的工作开始排在最前面。请提供所有间隔年的完整历史记录和解释。18项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论5(b)提供两份参考文献的信息。裁判不得为亲属请提供推荐人的姓名、职业、电话号码和电子邮件地址。5(c)请在下方详细说明您的教育和专业资格及隶属关系（如有），包括相关日期。请注明职称或资格证书、颁发机构及授予年份。19项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论6a-o：你是否曾被指控或被判犯有任何罪行？你个人是否曾被提起过诉讼？你是否曾是调查或纪律处分程序的对象，是否曾受到谴责、纪律处分或公开批评？你是否曾因欺诈、渎职或其他不当行为而被法院判决承担民事或刑事责任？你是否曾因法院判决或任何成文法规定而被取消担任任何法人实体董事或参与其管理或经营事务的资格？你是否曾被法院判决破产，是否曾被下达过接管令或行政命令？你的财产是否曾被查封，你是否曾与债权人达成过任何协议或其他和解？您是否曾经是某个法人实体或机构的股东、董事或直接参与其管理？你是否曾经直接参与过某个法人或机构的管理或事务处理，而该法人或机构后来破产和/或进入清算程序？请回答“是”或“否”（Y/N）。除6(j)(TCC)外，所有“是”的回答都需要在指定列中进行评论。20项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论6a-o：你是否曾经直接参与过某个法人实体或组织，而该实体或组织在你参与期间破产或进入清算程序？您是否遵守了您所承担的税务和其他法定义务？是否有任何银行曾威胁或提起法律诉讼/法庭程序，或拒绝与您开展任何新的业务？您是否有任何直系亲属在MCI担任重要股东或高管职位？您目前是否是任何金融服务的受益所有人或股东？您名下登记的任何被许可方股份是否已通过衡平法或法律规定抵押或质押给任何人？参与管理或维护与小额信贷机构（MCI）的业务关系，或计划与小额信贷机构（MCI）开展业务？21项目分析幻灯片2完成PQ

问题评论6(j)您是否遵守了对您施加的税务和其他法定义务？如果没有，请在“备注”栏中详细说明。如果有，请提供您的税务合规证明副本。如果完成资格预审问卷(PQ)的人员在其他企业拥有股份，则需要提供税务合规证明(TCC)。6(m)您目前是否是任何有限责任公司或其他从事金融服务（定义见术语表）的公司的实际受益所有人或股东（持有至少5%的已发行股本）？如果是，请在“问题6(m)”表格中作答。如果问题6(m)的回答是“是”，请在表格6(m)上提供详细信息，并将其附在个人问卷中。22项目分析幻灯片2要求及附件23《宣言》项目分析幻灯片2附件列表24文件实物提交电子提交（U盘/电子邮件）个人问卷及相关表格（5a和6m）**xx警察部队无犯罪记录证明的附注收据*海外清关报告收据（如适用）*经认证的彩色护照尺寸照片（如适用）**税务合规证明**金融调查部门(FID)清算报告的付款证明（仅限直接转账）（更多说明请参见第25和26页幻灯片）**公司出具的尽职调查报告以及每位候选人的信用报告**填写完整的个人问卷及所有证明文件应作为小额信贷许可申请材料的一部分提交给xx银行，具体如下：项目分析幻灯片2FID清关报告25所有适用适任性评估的候选人（包括管理人员和指定管理人员）以及申请人（申请小额信贷许可证的实体）均需提交FID合规报告。所需报告如下：*截至2024年8月1日的成本；可能会根据最终投资决定不时进行调整。类别报告类型成本*官员和指定官员定期财务概况报告每人15,000xx元申请人综合财务概况报