2026年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题库及完整答案详解【全优】

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题库及完整答案详解【全优】1.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.15万元以上120万元以下

C.25万元以上120万元以下

D.20万元以上120万元以下【答案】：A2.下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B.累计债券余额达到公司净资产的30%

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息【答案】：A3.我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】：A4.按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3：1

B.5；3

C.3：2

D.5；5【答案】：D5.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息【答案】：C6.股东大会一般每（）定期召开一次。

A.两年

B.一年

C.半年

D.一月【答案】：B7.按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权

B.用益物权

C.所有权

D.质权【答案】：C8.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性【答案】：C9.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本

D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数【答案】：C10.根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

A.证券投资顾问

B.保荐代表人

C.研究助理

D.分析师【答案】：C11.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：C12.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙【答案】：B13.下列不属于股份有限公司特征的是（）。

A.必须设定董事会

B.财务状况必须公开

C.既可以发行设立，又可以募集设立

D.可以通过发行股票筹集资本【答案】：B14.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万～100万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.40万～60万元【答案】：A15.证券公司的组织架构划分为（）。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制【答案】：B16.（2019年真题）信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

A.责令整改

B.追究刑事责任

C.出具警示函

D.监管谈话【答案】：B17.有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?

A.全体股东共同委托的代理人

B.三分之二以上股东指定的代表

C.任何一名股东

D.出资比例最高的股东【答案】：A18.下列有关股份有限公司股份转让的规定，正确的是（）。

A.无记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】：C19.下列关于客户交易结算资金存管制度的表述错误的是（）。

A.客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

B.证券公司应当向客户提供交易结算资金存取、证券交易、清算、交收等服务

C.客户交易结算资金三方存管

D.证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金【答案】：B20.证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务【答案】：A21.（2016年真题）下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。

A.合伙企业

B.股份有限公司

C.企业分支机构

D.个人独资企业【答案】：B22.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C23.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险控制指标【答案】：D24.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】：C25.某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（）。

A.强行平仓制度

B.强制减仓制度

C.大户报告制度

D.套期保值制度【答案】：B26.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】：D27.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。

A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】：C28.（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III【答案】：A29.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：D30.下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》

B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

C.《监管规则适用指引——机构类第2号》

D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】：A31.（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔离墙制度

C.利益冲突管理机制

D.投资者适当性制度【答案】：D32.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（）。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】：C33.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。

A.所有人员均无需取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】：D34.证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算机构【答案】：A35.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（）。

A.董事会秘书

B.专门委员会

C.提名委员会

D.战略与投资委员会【答案】：A36.依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者

C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D.最近1年末净资产低于2000万元的法人【答案】：D37.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】：C38.（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%【答案】：C39.下列说法，错误的是（）。

A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】：D40.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.中国证券业协会【答案】：D41.(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】：C42.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款

A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下

B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下

C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下

D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下【答案】：B43.证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】：C44.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。

A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查

C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】：D45.出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰【答案】：C46.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B47.关于非交易过户的说法错误的是（）。

A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请

B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书

C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议

D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】：A48.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年【答案】：A49.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】：C50.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券【答案】：C51.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】：D52.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。

A.处以30万元以上60万元以下的罚款

B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】：B53.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则【答案】：A54.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告【答案】：A55.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】：B56.下列对于公司章程的描述，错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】：C57.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景【答案】：D58.期货交易的交割，由（）统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构【答案】：C59.未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C60.(2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构【答案】：C61.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】：A62.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具备完全民事行为能力

C.具有专科以上学历

D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】：C63.下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】：B64.证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B65.以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。

A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途

B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议

C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域

D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】：D66.下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任

B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C.经理层组织实施各类风险的识别与评估

D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作【答案】：D67.根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.单位犯罪的，对单位判处罚金

C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】：D68.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％【答案】：D69.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】：C70.（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III、IV【答案】：D71.（）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C72.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.不得申请赎回

B.在任何场所申请赎回

C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

D.可在任何时间申请赎回【答案】：A73.关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()

A.III、IV

B.I、III

C.I.II

D.I、II、III【答案】：B74.证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D.向客户保证最低的投资收益【答案】：A75.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：C76.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。

A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过5〇万元的交易【答案】：A77.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D78.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50【答案】：C79.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。

A.沪深300指数

B.国债期货

C.香港恒生指数

D.东京日经平均指数【答案】：B80.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。

A.签约

B.违约

C.变更

D.毁约【答案】：B81.A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（）万元罚款。

A.600

B.1600

C.100

D.200【答案】：A82.下列选项中，说法不正确的是()。

A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后【答案】：D83.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：C84.下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】：D85.下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。

A.期货公司可以从事股票期权经纪业务

B.期货公司不可以从事股票期权相关业务

C.期货公司可以从事股票期权做市业务

D.期货公司可以从事股票期权自营业务【答案】：B86.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内．报送月度报告。

A.3

B.7

C.15

D.30【答案】：B87.按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。

A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】：D88.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】：A89.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.资产增值

B.投机获利

C.提高利润

D.套期保值【答案】：D90.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师【答案】：A91.（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20【答案】：B92.下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。

A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务

C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。

D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】：D93.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证券登记结算公司【答案】：B94.发行上市信息披露的基本要求不包括（）。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.完整性【答案】：A95.（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所【答案】：C96.下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。

A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】：C97.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让

C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】：B98.下列说法错误的是（）。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施

D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】：B99.（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A.稳健

B.有偿

C.自愿

D.诚实信用【答案】：A100.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】：C101.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】：A102.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D103.超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】：A104.以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。

A.90日

B.360日

C.60日

D.180日【答案】：A105.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B106.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下【答案】：D107.下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类

D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理【答案】：C108.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2：1

D.2；2【答案】：D109.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券账户现场开户实施暂行办法》【答案】：D110.子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。

A.子公司的重大决策需要母公司决定

B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担【答案】：D111.清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。

A.企业登记机关

B.公司董事会

C.公司股东大会

D.人民法院【答案】：A112.下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。

A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任

B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】：A113.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】：B114.依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日【答案】：A115.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）的处罚措施。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】：C116.下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（）。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

C.《发行证券研究报告暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》【答案】：D117.根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（）

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV【答案】：A118.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A.7

B.10

C.14

D.20【答案】：D119.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.10万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】：D120.资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。

A.100

B.200

C.300

D.400【答案】：A121.《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.行政法规

B.法律

C.部门规章

D.自律管理规则【答案】：C122.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60【答案】：C123.保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家

C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】：D124.托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】：D125.下列说法，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同

D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】：C126.期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。

A.强行平仓

B.强制减仓

C.强制增仓

D.集中交易【答案】：B127.（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】：C128.根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.申请公司债券上市的董事会决议

D.公司债券使用管理办法【答案】：D129.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C130.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A.稳健

B.有偿

C.自愿

D.诚实信用【答案】：A131.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】：C132.限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单

A.20；15

B.30；15

C.20；10

D.30；10【答案】：B133.在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金持有人

D.基金管理人【答案】：D134.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

A.25人

B.51人

C.75人

D.100人【答案】：A135.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。

A.出具警示函

B.责令定期报告

C.认定为不适当人选

D.监管谈话【答案】：B136.A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。

A.5

B.15

C.40

D.60【答案】：B137.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本【答案】：C138.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。

A.机关法人

B.企业法人

C.社会团体法人

D.事业单位法人【答案】：B139.下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【答案】：B140.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。

A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】：C141.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】：D142.（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】：C143.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：B144.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体【答案】：A145.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D146.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%【答案】：A147.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：C148.在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A149.下列关于融资融券的标的证券的说法，正确的有（）。

A.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

B.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

C.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

D.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效【答案】：C150.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员【答案】：D151.沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV【答案】：A152.下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）

A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】：A153.下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。

A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。

B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。

C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天

D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。【答案】：A154.（2016年真题）下列说法不正确的是（）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】：A155.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A156.证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。

A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任【答案】：C157.目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（）。

A.郑州商品交易所

B.广州期货交易所

C.上海期货交易所

D.中国金融期货交易所【答案】：B158.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】：B159.(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.4

D.3【答案】：B160.（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场【答案】：A161.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】：C162.中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行【答案】：B163.（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业【答案】：A164.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.6

B.12

C.24

D.36【答案】：B165.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3方元以上10万元以下【答案】：A166.下列说法错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】：B167.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.一

B.三

C.四

D.五【答案】：D168.（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）

A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与

C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】：A169.（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信息风险【答案】：D170.关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。

A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会作出决议

C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】：B171.（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3【答案】：C172.(2019年真题)证券市场的行政法规不包括（）

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券法》

D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》【答案】：C173.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：C174.以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：C175.下列对于公司章程的描述，正确的是（）。

A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效

D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】：B176.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润

B.最近三年累计净利润

C.净资本

D.总资产【答案】：C177.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D178.证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】：C179.证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.3月30日

B.4月30日

C.5月30日

D.6月30日【答案】：B180.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B181.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有（）。

A.总会计师