公司治理文件筐测试3

《公司治理》文件筐测试（3）第1页共8页公司治理文件筐测试(3)课程名称：公司治理考试方式：开卷完成时限：120分钟班级名称：学号：姓名：题号一二三四五总分分值2020202020100得分本次考试采用公文筐测评技术考察《公司治理》课程相关知识的掌握程度，请参试同学利用公司治理知识，根据案例与模拟情景，按照提示的答题思路和要求，仔细答题。具体答题要求是：（1）请给出您处理问题思路,并准确、详细地写出您将要采取地措施及意图；（2）在处理文件地过程中,请认真阅读情景和五个文件内容,注意文件之间地相互联系；（3）在处理每个具体文件时,请考虑需要准备哪些资料,需要确认哪些信息,需要和哪些人(或部门)进行沟通,需要哪些部门和人员配合您的工作。如果相关问题在处理的过程中可能出现不同情况,也要考虑针对不同地情况给出不同处理意见。（4）根据每个文件发出者和接收者的关系，对于相关问题的理论基础、方案设计、问题分析等，给出详细、具体、完整的方案。【情境】光速速运（集团）有限公司（以下简称光速）于1994年成立，是一家主要经营国内国际快递及相关业务的服务性企业，目前在全国31个省份设立了分公司，即将设立境外子公司。自成立以来，光速始终专注于向顾客提供更高品质的服务，虽然其快递产品价格与同行同类产品相比大约高50%，但在去年国内快递行业评比中，其信息管理、配送速度、客户满意度等指标上均名列全国前三甲。光速目前已经建立了服务客户的全国性网络，同时从2005年开始，光速也积极拓展国际间服务，目前已开通新加坡、德国、法国、日本及美国的业务。长期以来，光速一直在技术设备的投入上领先于同行其他企业，不断投入资金加强公司的基础建设，光速与和田投资在2007年成立了子公司——光速航空有限公司，其中光速占30%的股份，和田投资占70%股份。该公司致力为光速提供快件产品的空运服务，光速航空目前拥有货机12架，并计划再增加4架，是目前国内唯一能确保快件在36小时内在全国主要热点城市之间进行快递的公司。去年年底，光速通过增资8亿元获得80%的股份，和田投资的股份比例降为20%。光速积极研发和引进具有高科技含量的信息技术与设备，尽可能降低各个环节对人工的依赖。光速计划在未来五年内，在保持现有员工人数不变的基础上，力争实现快递数量增加8%的目标。光速的发展原则是，专注于速度与服务，提高品牌价值，促进企业规模的合理发展。【董事会的基本情况】公司董事会由七名董事组成，其中包括三名独立董事。独立董事人数为董事会人数的三分之一以上，且均为会计、经济和法律领域的专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求，保证了董事会决策的独立性。截至2023年年底，本公司现任第十三届董事会成员包括黄建中、刘文华、陈健中、彭厚德，独立董事为刘武桦先生、吴胜利先生和陈大生先生，其简历如下：黄建中，1969年出生，本科，历任光速集团技术总监、首席财务官、现任集团公司董事长。刘文华，1971年出生，硕士研究生，曾任宁东电子股份有限公司人力资源部部长、城工实业有限公司副总经理、浙江世通车业股份有限公司人力资源部部长，现任公司人力资源部部长，副总经理，董事。陈健华，1971年出生，硕士研究生，现任集团公司CFO，董事。彭厚德，1968年出生，硕士研究生，现任集团公司物流与信息网络总监，董事。刘武桦，1970年出生，博士学历。历任浙江省物流研究院实习研究员、助理研究员、副研究员；现在京海大学物流研究所任教、博士生导师，兼任本公司独立董事。吴胜利，1972年出生，研究生学历，高级会计师、高级国际财务管理师。现任京海港投资管理有限公司董事、京海招商局港口集团有限公司财务副总监，兼任本公司独立董事。陈大生，1975年出生，研究生学历，硕士研究生学历，工商管理硕士，物流高级工程师、国际注册内部审计师、经济师。历任京海运输发展股份有限公司董事兼副总经理、京海联泰环保股份有限公司独立董事、琛州市钟金汽车零件股份有限公司独立董事。现为京海大学商学院MBA教育中心导师、兼任本公司独立董事。【董事会专门委员会任职情况】审计委员会：吴胜利、彭厚德、刘武桦薪酬与考核委员会：陈大生、陈健华、刘文华提名委员会：刘武桦、陈亚洲、陈大生战略委员会：黄建中、刘武桦、陈大生【您的角色】您(陈大生)是光速集团的独立董事,薪酬与考核委员会主任，提名委员会和战略委员会成员，负责集团公司和子公司的总体规划、协调和指导。在公司内，您直接向集团公司的董事长兼总经理黄建中汇报工作。现在是下午2点,您刚结束了四天的封闭会议,来到办公室处理完累积下来地邮件和电话录音等公文，您必须在2个小时内处理好这些文件，并做出批示。4点钟还有一个重要地会议需要您主持，在这2个小时里,没有任何人来打扰您。好,可以开始工作了。祝您一切顺利！【任务】在接下来地2小时中,请您查阅公文筐中地各种信函、电话录音以及电子邮件等，并按照试卷开始处的“具体答题要求”，给出您对每个公文地处理思路，并给出相关问题处理的方案设计和研究分析。阅卷人得分一、文件一（20分）类别：电子邮件来电人：黄建中董事长接收人：陈大生独立董事

大生：我们已经完成对光速航空的绝对控股，下一步要考虑管理团队的问题了，过去的管理团队中，我们只派了张恪呈去担任财务副总经理，其他的高层管理人员都是和田派任的。从运营情况来看，几位高管还是比较称职的，董事会认为，为了保持光速航空管理的稳定性，最好不要对高管人员进行过多的变动，但总经理一定要由我们来委派，其他几位副总尽量不动。正好航空公司总经理的聘任合约还有几个月就要到期了，你提前考虑一下这个事情。另外，董事会也提出参照集团公司的模式，是否可以在子公司实施高层经理的股权激励措施。这两件事情你都仔细想想，草拟一下光速航空的总经理聘任要求以及股权激励方案设计，然后我们再沟通一下。二、文件二（20分）阅卷人得分类别：电话录音来电人：魏莱战略发展部部长接收人：陈大生

陈董：目前我们已经是两家大型高端电商的指定快递承运商，集团公司最近几年来一直尝试结合我们的业务优势，进入电子商务领域。经过战略分析，我们有了一个初步的设想，想在集团公司下设立一家全资子公司，针对公司的企业用户，以电子商务的模式专营商务礼品。这个想法已经得到董事会的支持，下周四下午2点，公司会召开一次小型的内部研讨会，董事会成员和公司管理层均会出席，也请您一定参加，希望您能从公司治理架构方面给出建议。您是这方面的专家，不知可否从集团公司战略委员会的高度，帮这家未来的子公司设计一下公司治理架构。阅卷人得分三、文件三（20分）类别：电子邮件来件人：蔡玲玲集团公司财务副总监收件人：陈大生独立董事陈董：我们在做季度财务审核的时候,发现各子公司的账目存在计划外薪酬增长、离职补偿金、额外培训费用等超过预算的问题，预计今明两年集团公司对外投资和成本将会增加，这给财务工作带来很大压力。另外，与集团公司签约的会计师事务所即将到期。上述情况，我向CFO作了汇报，建华先生建议我听听您的建议，了解一下您关于未来财务工作的建议，以及如何避免财务治理风险，以提高我们财务工作的效率和效果。您的工作经验丰富，不知可否给我们提供一些建议和财务风险防范措施？阅卷人得分四、文件四（20分）类别：电话录音来电人：上海子公司总经理接收人：陈大生

陈董：上次我们在集团公司开会的时候，曾汇报过我们已经试运行的一种新的市场—区域承包模式，具体做法是将城市的各个小区域划分出来，由资深快递员进行承包，承包者相当于一个团队经理的角色，我们将招聘权和考核权下放给承包者，甚至允许其雇用临时人员或兼职人员，也允许他们和其他快递公司、社区组织在一定范围内的合作，这种模式可以提高工作效率，更灵活地为顾客提供服务，同时能降低15%左右的快递成本。我们计划在上海更多区域进行试点，但也担心会给公司带来一定的治理风险。您是公司治理方面的专家，我特别希望获得您从利益相关者角度出发的治理经验，以使我们的基层公司更好地融入到集团整体的治理体系中。五、文件五（20分）阅卷人得分类别：电子邮件来信人：王欣董事会秘书接受人：陈大生独立董事陈董：我们计划明年收购德国信达公司60%的股份，从而为公司进入欧盟快递物流市场打下坚实基础。目前，双方谈判已经进行了11次左右，基本达成了共识。这次股份收购预计需要3亿欧元，约合31亿人民币。预计收购完成后，将使我公司快速进入欧盟市场，并在收购完成后的第1年获