2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库带答案详解（B卷）

2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库带答案详解（B卷）1.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：A2.证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。

A.分支机构负责人

B.监事长

C.董事会

D.经营管理的主要负责人【答案】：B3.被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A.重大行政

B.监管谈话

C.刑事处罚

D.自律管理【答案】：A4.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000【答案】：B5.期货交易所负责人应由（）聘任。?

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】：A6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】：D7.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A8.(2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易【答案】：B9.根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】：A10.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力【答案】：D11.上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。

A.股东大会的股东的2/3

B.出席股东大会的股东的2/3

C.股东大会的股东的1/3

D.出席股东大会的股东的1/3【答案】：B12.对于采取（）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日。

A.转销

B.包销

C.直销

D.助销【答案】：B13.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%【答案】：B14.在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.向法院申请冻结其财产

D.在财产上设定其他权利【答案】：C15.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权【答案】：C16.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号【答案】：C17.（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品【答案】：A18.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好【答案】：B19.基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

A.1；5

B.2；5

C.1；10

D.2；10【答案】：A20.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用【答案】：C21.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日【答案】：B22.下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】：D23.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】：C24.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级【答案】：C25.法律关系的特征不包括（）。

A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.是以权利和义务为内容的社会关系

C.是依靠国家强制力来保障实施的规范

D.是法律主体之间的社会关系【答案】：C26.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构【答案】：A27.下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】：D28.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；2

B.1；3

C.2；3

D.3；5【答案】：B29.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】：D30.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人【答案】：A31.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】：D32.下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。

A.有两个以上合伙人

B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资

C.有书面合伙协议

D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【答案】：D33.下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。

A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

B.股票必须采用纸面形式

C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式【答案】：A34.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。

A.30日；60日

B.15日；30日

C.30日；45日

D.15日；60日【答案】：A35.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。

A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人【答案】：B36.下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.检查公司财务

B.决定公司的经营方针和投资计划

C.组织实施公司年度经营计划和投资方案

D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】：B37.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1／2

B.2／3

C.3／4

D.4／5【答案】：B38.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托【答案】：D39.下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（）。

A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议

B.监事会任期每届为3年

C.监事任期届满，不得连任

D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会【答案】：C40.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】：C41.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3【答案】：B42.证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，（）及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国银行业协会【答案】：A43.基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人【答案】：D44.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％【答案】：D45.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】：D46.下列不属于共益权的是（）。

A.股东大会参加权

B.股东大会上的表决权

C.提起诉讼权

D.股利分配请求权【答案】：D47.按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（）

A.结算

B.交割

C.平仓

D.爆仓【答案】：C48.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。?

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%【答案】：D49.基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。

A.没收

B.归入基金财产

C.上缴国库

D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】：B50.封闭式基金的（）在基金合同期限内固定不变。

A.基金资产的总值

B.基金份额总额

C.基金净资产

D.基金份额净值【答案】：B51.证券投资咨询业务人员分为（）。

A.证券分析师和客户经理

B.证券咨询师和证券分析师

C.证券研究员和投资顾问

D.证券投资顾问和证券分析师【答案】：D52.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购【答案】：B53.下列说法错误的是（）。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】：B54.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】：C55.以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。

A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案

C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记【答案】：A56.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】：C57.以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】：C58.以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

B.泄露客户资料

C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券【答案】：C59.以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。

A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名

C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%

D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】：A60.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

A.固定成本

B.合理成本

C.变动成本

D.重置成本【答案】：B61.下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】：D62.下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（）。。

A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

C.向特定对象募集资金累计超过100人

D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管【答案】：C63.（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。

A.董事会

B.各业务部门

C.信息技术管理部门

D.风险管理部门【答案】：C64.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

A.监督

B.管理

C.制衡

D.审核【答案】：C65.证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。

A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数

B.公司同级别人员的平均水平

C.公司同级别人员的中位数

D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】：D66.资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％【答案】：B67.下列选项中，不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油【答案】：D68.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：A69.下列关于合伙人退伙的说法错误的是（）。

A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙

B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙

C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙

D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人【答案】：D70.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

A.处以10万元的罚款

B.处以50万元的罚款

C.处以100万元的罚款

D.处以150万元的罚款【答案】：B71.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999年12月29日【答案】：B72.证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.流动性风险管理部门【答案】：C73.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】：A74.关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】：D75.《期货交易管理条例》规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。

A.违反规定收取手续费的

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】：B76.下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】：C77.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（）个小时。

A.20

B.30

C.60

D.90【答案】：C78.证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层【答案】：C79.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金【答案】：C80.（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：C81.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B82.我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】：A83.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】：A84.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评【答案】：B85.在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制

C.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制

D.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制【答案】：A86.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.分享基金投资收益

C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D.确定基金收益分配方案【答案】：D87.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.全部股东

B.部分股东

C.特定股东

D.董事会成员【答案】：A88.关于股票发行公告，下列说法错误的是（）。

A.发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明

B.发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知

C.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

D.发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容【答案】：C89.未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：D90.证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。

A.证券

B.现金

C.红利

D.股票【答案】：B91.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.18个月【答案】：D92.主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】：A93.（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权【答案】：D94.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】：C95.一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。

A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外

B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人【答案】：D96.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】：B97.下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。

A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】：B98.证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A.2；3

B.1；5

C.1；2

D.3；10【答案】：B99.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的2/3以上

D.全体股东所持表决权的1/2以上【答案】：B100.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】：B101.董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】：A102.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.内部自律规则【答案】：C103.申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。?

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000【答案】：C104.（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.20万元以上60万元以下

D.40万元以上60万元以下【答案】：B105.下列有关公司的说法，错误的是（）。

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】：D106.（2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】：C107.证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。

A.24

B.48

C.36

D.60【答案】：A108.下列说法中，错误的是（）。

A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任【答案】：D109.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：C110.下列说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同

D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】：C111.证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。

A.资产管理业务

B.自营投资业务

C.证券经纪业务

D.衍生产品业务【答案】：C112.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利

B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】：D113.净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500【答案】：C114.（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会【答案】：C115.下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（）。

A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展

B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度

C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围

D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。强化员工审慎执业与风险防范意识【答案】：C116.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（）。

A.季度报告

B.上一年年度报告

C.财务会计报告

D.中期报告【答案】：D117.上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。

A.决定聘任会计师事务所

B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管

C.负责办理信息披露事务

D.负责公司股东资料的管理【答案】：A118.(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）

A.公司以营利为目的

B.公司以其全部资产对外承担民事责任

C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】：D119.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。

A.证券公司

B.证券公司和客户的约定

C.证券交易所

D.中国证监会【答案】：C120.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%【答案】：D121.证券公司（）负责确定融资融券的总规模。

A.分支机构

B.业务决策机构

C.董事会

D.业务执行机构【答案】：C122.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理【答案】：B123.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.20

B.50

C.10

D.30【答案】：B124.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下【答案】：D125.基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】：C126.在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A127.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。

A.证券投资基金

B.社保基金

C.企业年金

D.社会公益基金【答案】：B128.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.当地财政部门

D.期货业协会【答案】：A129.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】：B130.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10【答案】：A131.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B132.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。

A.证券分析师本人

B.证券分析师所在证券公司研究部门

C.证券分析师所在证券公司

D.转载证券研究报告的媒体【答案】：A133.(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

A.50

B.100

C.200

D.300【答案】：B134.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D135.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】：C136.因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。

A.停止执行

B.继续执行

C.停止半年

D.停止一年【答案】：B137.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】：D138.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】：B139.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50【答案】：D140.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B141.证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院金融监督管理机构

C.国务院金融监督管理机构

D.中国证券业协会【答案】：A142.根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III【答案】：D143.关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。

A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1

D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】：C144.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II【答案】：B145.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门【答案】：C146.下列关于法的特征的描述，正确的是（）。

A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B.法是由社会规定的社会规范

C.法的内容主要以权利为主

D.法不依靠国家强制力来保障【答案】：A147.下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】：A148.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅【答案】：C149.股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任

B.无限责任

C.有限责任

D.连带责任【答案】：C150.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是()。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.财务状况良好

D.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为【答案】：D151.负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。

A.基金行业协会

B.基金份额登记机构

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所【答案】：A152.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（）。

A.从属关系

B.关联关系

C.控制关系

D.依附关系【答案】：B153.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。?

A.年度报告

B.中期报告

C.季度报告

D.临时报告【答案】：D154.下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。

A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书【答案】：B155.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%【答案】：B156.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。

A.风险较高、流动性较弱

B.风险较高、流动性较强

C.风险较低、流动性较强

D.风险较低、流动性较弱【答案】：C157.机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是()

A.由协会责令改正

B.拒不改正的，给予纪律处分

C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】：D158.集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250【答案】：C159.保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B160.按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。

A.经纪业务

B.委外业务

C.法务管理

D.操作风险【答案】：A161.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本【答案】：C162.（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司的监事发生变动

D.公司减资、合并、分立的决定【答案】：C163.股票的内在价值就是股票未来收益的（）。

A.价值总和

B.现值之和

C.期望价格

D.期望价值【答案】：B164.期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.为期货交易提供集中履约担保

C.设计合约，安排合约上市

D.非自用不动产投资【答案】：D165.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。

A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

B.公司可以向其他企业投资

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】：A166.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下【答案】：B167.同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。

A.客户资料的保密性

B.交易行为的自主性

C.选择交易方式的自主性

D.收益的不稳定性【答案】：A168.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户【答案】：D169.（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV【答案】：B170.证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用【答案】：B171.证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?

A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%

B.丁证券公司的净稳定资金率为40%

C.甲证券公司的风险覆盖率为120%

D.以证券公司的资本杠杆率为6%【答案】：C172.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）

A.私募基金

B.私募基金和公募基金

C.债券

D.证券交易所上市交易的证券【答案】：A173.证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B174.（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线

A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】：C175.关于重大资产重组的说法中，错误的是（）。

A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为

B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】：B176.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年【答案】：B177.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】：B178.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】：C179.证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会【答案】：A180.证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

A.行政监管措施

B.自律惩戒措施

C.刑事处罚

D.行政处罚【答案】：B181.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A.人民银行管理

B.证监会管理

C.政府管