内幕信息知情人登记管理规范

内幕信息知情人登记管理规范一、总则（一）目的依据。为规范内幕信息知情人登记管理，防范内幕交易风险，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等法律法规制定本规范。1.本规范适用于上市公司、发行人及其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员、财务人员、律师、会计师、证券从业人员、中介机构及其相关人员等内幕信息知情人。2.内幕信息知情人登记管理应当遵循合法、合规、及时、准确的原则。3.证券监督管理机构依法对内幕信息知情人登记管理进行监督。二、登记范围与对象（二）登记主体。内幕信息知情人包括但不限于以下人员：1.公司董事、监事、高级管理人员；2.公司核心技术人员、核心业务人员；3.公司财务人员、会计人员；4.公司律师、会计师、审计师等中介机构人员；5.证券从业人员，包括证券公司、基金公司、期货公司等机构的相关人员；6.参与证券发行、交易、登记、托管、结算等业务的人员；7.通过非公开途径获取公司内幕信息的人员；8.公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员、财务人员的亲属，可能知悉内幕信息的人员；9.其他根据法律法规规定应当登记的内幕信息知情人。（三）登记要求。内幕信息知情人应当如实、完整、及时地提供以下信息：1.姓名、身份证号码；2.工作单位、职务；3.联系方式；4.所持有的公司股份情况；5.可能知悉内幕信息的途径和方式；6.其他与内幕信息知情人身份相关的信息。三、登记程序与方式（四）登记途径。内幕信息知情人可以通过以下途径进行登记：1.通过公司指定的登记系统进行线上登记；2.向公司指定部门提交书面登记材料；3.通过证券监督管理机构指定的登记平台进行登记。（五）登记流程。内幕信息知情人登记流程包括以下步骤：1.提交登记申请；2.公司审核登记材料；3.公司出具登记证明；4.证券监督管理机构备案。（六）登记时限。内幕信息知情人应当在知悉内幕信息前或者知悉内幕信息后及时完成登记。公司应当在收到登记申请后5个工作日内完成审核并出具登记证明。四、信息管理与使用（七）信息保密。公司应当建立健全内幕信息知情人信息保密制度，确保内幕信息知情人信息的安全性。公司不得泄露内幕信息知情人信息，不得将内幕信息知情人信息用于登记管理以外的用途。（八）信息更新。内幕信息知情人信息发生变化的，应当在5个工作日内向公司报告并更新登记信息。公司应当在收到更新信息后2个工作日内完成信息更新。（九）信息使用。公司使用内幕信息知情人信息应当符合法律法规和公司内部管理制度的规定，不得滥用内幕信息知情人信息。五、责任与义务（十）责任主体。公司主要负责人是内幕信息知情人登记管理的第一责任人，对公司内幕信息知情人登记管理工作负总责。公司指定部门负责具体实施内幕信息知情人登记管理工作。（十一）义务履行。内幕信息知情人应当履行以下义务：1.如实、完整、及时地提供登记信息；2.不得泄露内幕信息；3.不得利用内幕信息进行内幕交易；4.配合公司履行内幕信息知情人登记管理职责。（十二）责任追究。公司应当建立健全内幕信息知情人登记管理责任追究制度，对违反本规范的行为进行责任追究。公司对内幕信息知情人违反登记管理规定的，应当给予警告、罚款、解除劳动合同等处理；情节严重的，应当向证券监督管理机构报告。六、监督与检查（十三）监督检查。证券监督管理机构依法对内幕信息知情人登记管理工作进行监督检查。公司应当配合证券监督管理机构的监督检查工作，如实提供相关资料。（十四）检查方式。证券监督管理机构可以通过以下方式对内幕信息知情人登记管理工作进行检查：1.查阅公司内幕信息知情人登记资料；2.调查询问相关人员；3.检查公司内幕信息知情人登记管理制度执行情况。（十五）检查处理。证券监督管理机构对检查中发现的问题，应当责令公司限期整改；对情节严重的，应当依法进行行政处罚。七、附则（十六）解释权。本规范由公司负责解释。（十七）施行日期。本规范自发布之日起施行。（十八）配套措施。公司应当制定内幕信息知情人登记管理实施细则，明确内幕信息知情人登记管理的具体操作流程、责任分工、考核标准等。（十九）培训制度。公司应当建立健全内幕信息知情人登记管理培训制度，定期对内幕信息知情人进行登记管理培训，提高内幕信息知情人登记管理水平。（二十）信息报送。公司应当定期向证券监督管理机构报送内幕信息知情人登记管理情况报告，报告内容包括内幕信息知情人登记情况、内幕信息知情人信息更新情况、内幕信息知情人违规情况等。（二十一）系统建设。公司应当建立内幕信息知情人登记管理系统，实现内幕信息知情人登记管理的信息化、规范化。（二十二）保密协议。公司应当与内幕信息知情人签订保密协议，明确内幕信息知情人保密义务和责任。（二十三）违规处理。公司对内幕信息知情人违反保密协议的行为，应