老三板交易制度

老三板交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等国家法律法规，参照证券交易所挂牌公司信息披露规则及相关行业准则，结合集团母公司关于规范资本市场运作的指导精神，以及企业自身防范老三板市场交易风险、提升内控管理水平的实际需求，制定。旨在明确老三板市场交易活动的管理规则、职责分工及风险防控措施，确保交易行为合法合规、高效有序，促进企业稳健经营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有涉及老三板市场交易的业务场景，包括但不限于股票买卖、信息披露、关联交易审批、账户管理等环节。各部门及员工应严格遵守本制度规定，确保各项交易活动符合法律法规及公司内控要求。第三条本制度中下列用语含义如下：（一）“老三板专项管理”是指企业对挂牌全国中小企业股份转让系统（原“新三板”）的老三板股票交易活动进行的风险识别、流程控制、合规审查、监督考核等系统性管理活动。（二）“交易专项风险”是指因市场波动、决策失误、操作疏漏、信息不对称或外部环境变化等可能导致交易损失、合规瑕疵或声誉受损的潜在风险。（三）“合规要求”是指国家法律法规、交易所规则、公司内部制度及政策规定的各项强制性标准，包括但不限于信息披露义务、交易权限管理、关联交易审批、内幕交易防范等。第四条老三板市场交易专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：管理范围涵盖所有交易环节与相关主体，确保无死角、无漏洞。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的职责权限，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦重大风险点，实施差异化管控，优先防范系统性、突发性风险。（四）持续改进原则：动态评估管理有效性，优化制度流程，适应市场变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对老三板市场交易专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管相关业务的领导承担直接责任，负责组织落实、监督检查及考核问责。第六条设立老三板交易专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，财务部、风控部、法务部、交易运营部等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调交易管理中的重大事项，审批重大风险处置方案，监督评价制度执行情况。第七条领导小组主要职责包括：（一）制定或修订老三板交易专项管理制度，审定管理目标与策略；（二）统筹协调跨部门的风险识别、审查及处置工作，确保资源协同；（三）定期听取专项管理报告，决策审批重大交易事项及风险应对方案；（四）监督考核各部门管理绩效，推动体系持续优化。第八条牵头部门（建议由交易运营部担任）主要职责：（一）负责专项管理制度、操作细则的起草、修订及解释；（二）组织开展交易风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督业务部门执行制度情况，提出优化建议；（四）牵头开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（建议由风控部、法务部担任）主要职责：（一）负责交易活动的合规审查，包括业务流程、权限设置、信息披露等；（二）参与重大交易的尽职调查与风险评估，提出专业意见；（三）跟踪监管动态，推动制度与业务匹配；（四）协助处置违规事件，完善风险防控措施。第十条业务部门及下属单位主要职责：（一）严格执行专项管理制度，落实本领域交易操作规范；（二）开展日常风险自查，及时上报异常情况；（三）配合领导小组、牵头部门及专责部门的监督检查；（四）组织本部门员工培训，确保人人掌握关键要求。第十一条基层执行岗位（如交易员、出纳、信息披露专员等）主要职责：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作责任；（二）严格遵守交易权限，禁止越权操作；（三）及时上报可疑交易、系统故障、信息泄露等风险事件；（四）接受专项培训，熟练掌握操作流程与合规要点。第三章专项管理重点内容与要求第十二条账户管理应严格遵循以下标准：（一）新设或变更交易账户需经领导小组审批，确保用途明确、权限匹配；（二）禁止使用非指定账户进行交易，定期核对账户资产与交易记录；（三）离职或岗位变动人员须及时交还账户权限，防止资源流失。第十三条交易操作须符合以下要求：（一）建立交易决策机制，明确授权层级与审批流程，重大交易需集体决策；（二）禁止利用内幕信息、市场敏感信息进行交易，严禁散布误导性言论；（三）规范交易行为，避免频繁短线操作，合理控制持仓比例。第十四条关联交易管理须满足以下条件：（一）关联交易需在披露前经法务部审查，确保程序合法、信息披露完整；（二）关联方交易的定价应公允，避免利益输送，必要时引入第三方评估；（三）特殊关联交易（如向董事、高管配偶转让股份）须履行特别审批程序。第十五条信息披露应遵守以下规范：（一）重大信息（如股价异动、诉讼仲裁、财务指标变更）应在法定期限内披露，确保内容真实、准确、完整；（二）披露材料需经财务部、法务部联合审核，必要时聘请外部机构核查；（三）建立舆情监测机制，及时应对市场反应，防止信息泄露。第十六条风险预警指标应重点关注以下内容：（一）股价波动异常（如连续偏离行业均值）、交易量突变等市场风险；（二）监管问询函、行政处罚等政策风险；（三）关联方资金占用、大股东质押风险等信用风险。第十七条内部控制流程须覆盖以下环节：（一）交易前：确认交易目的、合规性及风险水平；（二）交易中：实时监控交易行为，异常情况即时拦截；（三）交易后：核对交易结果，存档所有凭证，定期审计。第十八条禁止性行为包括但不限于：（一）严禁伪造交易记录、篡改系统数据；（二）严禁与关联方合谋操纵股价；（三）严禁未披露的短线交易行为；（四）严禁将企业资金违规用于老三板交易。第十九条特殊场景管控要求：（一）员工持股计划须严格履行审批程序，禁止超范围转让；（二）司法冻结或质押期间涉及的交易需提前报备，确保合法合规；（三）境外子公司交易需同步符合当地监管要求，避免双重违规。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）牵头部门每半年评估制度有效性，必要时修订条款；（二）根据证监会、交易所规则调整，及时补充或删除内容；（三）重大业务变化（如并购重组）后30日内完成制度适配。第二十一条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，评估交易行为偏离度，分级发布预警；（二）建立风险台账，跟踪处置进展，动态调整管控措施；（三）定期向领导小组汇报风险趋势，提出应对预案。第二十二条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，交易指令需经专责部门审核；（二）设定“一票否决”条款，违规行为立即中止，禁止后续操作；（三）重大审查事项需经领导小组审议，确保决策权威性。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门跟踪督导；（二）重大风险由领导小组牵头，成立专项小组，联合处置；（三）突发风险启动应急预案，24小时内上报，48小时内形成处置方案。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形分为一般（如信息报送延迟）、重大（如内幕交易）两级，处罚对应分级；（二）处罚措施包括警告、降级、追偿损失、解除合同，情节严重者移交纪律部门；（三）建立违规案例库，定期通报，强化警示作用。第二十五条评估改进机制：（一）每年开展专项管理绩效评估，涵盖制度执行率、风险处置效率等指标；（二）评估结果用于优化流程设计，消除管理空白；（三）引入外部专家参与评估，确保客观公正。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导干部须在季度会议上阐述管理推进情况；（二）设立专项管理联络员制度，确保信息畅通；（三）重大事项决策需经管理层审议，形成会议纪要存档。第二十七条考核激励机制：（一）将合规得分纳入部门年度评优，占比不低于20%；（二）个人绩效考核与交易行为挂钩，优秀员工优先获得培训资源；（三）设立专项合规基金，奖励发现重大风险的员工。第二十八条培训宣传机制：（一）新员工入职须接受专项培训，考核合格后方可接触交易业务；（二）每月开展案例分享会，组织业务部门复盘交易经验；（三）发布《合规手册》电子版，动态更新制度要点。第二十九条信息化支撑：（一）引入智能监控系统，实时抓取异常交易行为；（二）建立电子档案库，交易凭证自动归档，便于追溯；（三）开发风险预警平台，自动匹配监管要求，降低人工成本。第三十条文化建设：（一）每年开展合规主题日，发布企业立场声明；（二）员工签署《合规承诺书》，明确个人责任；（三）设立意见箱，鼓励员工举报违规行为，保护举报人权益。第三十一条报告制度：（一）风险事件须在2小时内上报至专责部门，8小时内形成初步报