股票询价制度

股票询价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于规范股票发行与交易行为的指导意见，旨在防控股票询价过程中的专项风险，规范询价业务流程，确保公司资产安全与市场声誉。公司内部对股票发行定价、投资者关系管理等业务的合规性要求，亦为本制度的核心出发点。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖股票询价全流程，包括但不限于股票估值方法选择、询价对象筛选、价格区间确定、信息披露、资金管理等环节。任何涉及股票询价的行为均须严格遵循本制度，确保业务操作的合法合规。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）股票询价专项管理：指公司针对股票询价业务制定的系统性规范，涵盖风险识别、流程控制、合规审查、应急处置等环节，以实现业务操作的标准化与风险的可控化。（二）股票询价风险：指在股票询价过程中可能引发的法律责任、财务损失、市场波动或声誉损害的风险，包括但不限于估值偏差风险、信息披露不实风险、利益输送风险等。（三）合规操作：指股票询价行为严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务透明、公平、公正，无任何违法违规情形。第四条股票询价专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有股票询价业务均须纳入制度管控范围，无例外情形。（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：以防范重大风险为核心，动态调整管控措施。（四）持续改进：定期评估制度有效性，根据市场变化与业务需求优化流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司股票询价专项管理负总责，确保制度有效落地；分管领导作为直接责任人，负责组织协调、监督考核等具体工作。第六条设立股票询价专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，统筹协调询价业务的合规性审查、风险处置及决策审批。领导小组下设办公室，挂靠财务部，负责日常事务。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议股票询价专项管理制度及修订方案；（二）统筹协调跨部门询价业务协同；（三）审批重大询价项目的决策方案；（四）监督评价专项管理成效。第八条牵头部门（财务部）职责：（一）主导股票询价专项管理制度建设与修订；（二）组织定期风险识别与评估，更新风险清单；（三）监督各部门询价业务合规执行，开展考核；（四）负责培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（法律合规部、审计部）职责：（一）法律合规部负责询价业务的合规性审核，提供法律支持；（二）审计部负责定期抽查询价流程，出具审计报告；（三）联合牵头部门优化询价流程，推动风险防控技术升级。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域股票询价业务的具体要求；（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；（三）确保询价数据真实性、完整性；（四）配合领导小组及专责部门的监督检查。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；（二）发现违规行为或潜在风险时，须第一时间上报直属领导及财务部；（三）严格执行询价操作手册，无授权不得擅自变更流程。第三章专项管理重点内容与要求第十二条股票估值方法选择：须采用市场法、收益法或资产法中的一种或组合，并确保估值模型经内部技术部门复核，无显著偏差。禁止使用未经验证的估值模型。第十三条询价对象筛选：必须符合《证券发行与承销管理办法》规定，优先选择具有稳定投资经验、风险识别能力的机构投资者，严禁向关联方或特定利益群体定向询价。第十四条价格区间确定：基于估值报告和市场情况合理设定价格区间，且价格下限不得低于发行成本。价格区间调整须由领导小组审批，并说明理由。第十五条信息披露规范：询价过程中的估值报告、资金划拨记录等关键文件须妥善保存，并按规定向监管机构披露，不得延迟或隐瞒。第十六条关联交易管控：询价对象不得存在与公司直接或间接关联的股权关系，如确需参与，须回避竞价环节并单独披露。第十七条违规转包防范：股票询价业务不得转包给第三方操作，所有环节均由公司内部完成，并记录操作日志。第十八条数据安全要求：询价敏感数据（如报价记录、估值参数）须加密存储，仅授权人员可访问，并定期进行安全审计。第十九条隐患排查标准：每月开展一次询价业务自查，重点排查估值模型有效性、询价对象资质合规性、信息披露完整度等，形成风险台账。第四章专项管理运行机制第十二条制度动态更新机制：每年由财务部牵头修订，结合监管政策变化、业务案例反馈及外部审计建议，确保制度时效性。第十三条风险识别预警机制：每季度由领导小组组织跨部门排查，对识别出的风险分级（一般/重大），发布预警通知并明确整改时限。第十四条合规审查机制：股票询价方案须经法律合规部审查签字，重大项目需领导小组集体审批，未通过审查不得实施。第十五条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，但须报财务部备案；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，必要时上报监管机构；（三）风险处置过程须全程留痕，事后形成案例库供参考。第十六条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于泄露询价信息、利益输送、价格操纵等；（二）处罚标准根据违规程度分为警告、罚款、降级、解职等；（三）违规行为将影响绩效考核，严重者移交纪律委员会处理。第十七条评估改进机制：每年末由领导小组组织第三方机构（或内部审计）对专项管理体系进行评估，出具改进建议，次年优先落实。第五章专项管理保障措施第十八条组织保障：各级领导须签署《专项管理责任书》，明确“一岗双责”，确保制度执行不缺位。第十九条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核指标（权重不低于15%），优秀案例可额外奖励，违规单位取消评优资格。第二十条培训宣传机制：（一）管理层每年参加合规履职培训，考核合格后方可参与重大询价决策；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格者暂停操作权限；（三）定期发布《询价合规简报》，通报典型案例。第二十一条信息化支撑：通过ERP系统实现询价流程线上化，嵌入自动校验规则，实时监控价格区间、资金流向等关键节点。第二十二条文化建设：编制《股票询价合规手册》，要求全员签署承诺书，在公司官网设立专栏宣传合规理念。第二十三条报告制度：（一）风险事件须在24小时内上报至领导小组，并附处置方案；（二）年度管理情况须在次年3月前向母公司及监管机构提交，内容包括但不限于风险事件汇总、制度执行情况、改进措施