风险分级管控及隐患排查治理体系考核奖惩制度

风险分级管控及隐患排查治理体系考核奖惩制度第一章总则第一条制度目的为全面落实《中华人民共和国安全生产法》《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）及DB4403/T5—2024《企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则》等法律法规要求，建立"风险分级管控在前、隐患排查治理在后"的双重预防机制，通过量化考核与刚性奖惩，压实各层级安全生产责任，推动风险管控措施落地见效，及时消除各类事故隐患，防范和减少生产安全事故，保障员工生命财产安全与企业持续稳定发展，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于企业所属各部门、生产车间、职能科室、班组及全体在职员工（含试用期员工、劳务派遣人员）；涵盖生产经营全流程，包括但不限于生产作业、设备运行、物资存储、检维修作业、工程项目施工等环节；对外包单位、承包商、承运商等关联方的考核奖惩，参照本制度相关条款执行，并在合作协议中明确约定。第三条核心原则依法合规原则：严格遵循国家安全生产法律法规、行业标准及地方政府规章要求，确保考核奖惩内容合法、程序合规、责任明晰。客观公正原则：以事实为依据，以制度为准绳，建立标准化考核指标体系，采用"数据说话、现场验证"方式，确保考核结果真实反映工作成效。奖惩结合原则：坚持正向激励与反向约束并重，对成效显著的单位和个人予以重奖，对违规失职、工作不力的予以严肃惩处，形成"奖优罚劣"的鲜明导向。注重实效原则：聚焦风险管控有效性、隐患治理闭环率等核心指标，突出实战导向，杜绝形式主义，推动双重预防机制从"纸面制度"转化为"现场能力"。持续改进原则：定期评估考核制度的适用性和可操作性，根据法律法规更新、企业生产经营变化、事故教训等情况，动态优化考核指标与奖惩标准。第四条制度依据《中华人民共和国安全生产法》（2021年修订版）《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见》（安委办〔2017〕7号）《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2022）DB4403/T5—2024《企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则》《宁夏回族自治区安全生产风险管控与安全生产事故隐患排查治理办法》《甘肃省生产安全事故隐患排查治理办法》企业《安全生产责任制管理办法》《安全费用管理制度》等内部规章第二章组织架构与职责分工第五条考核领导小组成立由企业主要负责人（董事长/总经理）任组长，分管安全生产副总经理、安全总监任副组长，各部门负责人、生产车间主任为成员的考核领导小组，履行以下职责：审议批准本考核奖惩制度及年度考核方案；审定考核结果，作出奖惩决定，协调解决考核过程中的重大争议；监督检查奖惩措施的落实情况，确保制度执行到位；定期听取考核工作汇报，研究解决制度执行中的突出问题；拥有考核结果的最终裁定权和"一票否决"权（针对发生重特大事故或严重违规情形）。第六条考核工作小组设立考核工作小组（办公室设在安全管理部门），由安全管理部门经理任主任，成员包括生产技术、设备管理、人力资源、财务、纪检审计等部门专业人员，共计7-9人，具体职责如下：负责考核制度的起草、修订、解释工作，建立并维护考核指标库；制定年度、季度、月度考核实施细则，明确考核重点、方法和时间节点；组织开展日常检查、定期考核和专项评估，收集整理考核数据，形成考核报告；核实考核证据材料（包括系统数据、现场记录、台账资料等），确保考核结果准确；受理考核异议申请，组织复核并出具复核意见；建立考核档案，妥善保管考核记录、奖惩文件等资料，保存期限不少于3年；负责考核结果的公示、通报，协调落实奖惩措施的执行。第七条责任主体职责各部门/车间：作为双重预防机制建设的直接责任主体，负责本单位风险辨识、评估、管控及隐患排查治理工作的组织实施；配合考核工作小组开展考核，提供真实完整的考核资料；落实考核结果，制定整改措施并跟踪闭环。职能管理部门：生产技术部、设备管理部等职能部门承担监管责任，负责指导本专业领域风险管控与隐患治理工作，参与考核标准制定和现场考核；人力资源部负责奖惩人员的资格审核、奖金核算与处罚执行；财务部负责设立专项奖励资金，保障奖惩资金及时足额兑现；纪检审计部负责对考核过程及奖惩执行情况进行监督审计，查处弄虚作假、截留挪用奖金等违规行为。班组：作为风险管控和隐患排查的基层单元，负责本班组作业区域风险点日常监控、岗位隐患排查上报，落实管控措施和整改要求；配合上级部门开展考核检查，如实反映工作情况。员工：作为直接责任人，严格遵守风险管控要求和安全操作规程，主动参与风险辨识和隐患排查，发现隐患及时上报；接受考核评价，承担相应奖惩责任。第三章考核体系与评分标准第八条考核维度与权重考核采用百分制计分，总分100分，分为四大一级维度，各维度权重及核心内容如下：一级维度权重核心考核内容风险分级管控40分风险辨识、风险评估、管控措施制定与落实、风险信息更新隐患排查治理40分隐患排查计划执行、隐患排查质量、隐患治理闭环、台账管理制度执行与培训10分制度遵守情况、培训计划落实、员工知识技能掌握事故控制与应急10分事故发生情况、应急演练成效、事件报告与处置第九条风险分级管控考核标准（40分）（一）风险辨识（10分）基准要求：各部门每季度开展一次全面风险辨识，生产工艺、设备设施发生重大变化时（如技术改造、新增设备）及时开展专项辨识，风险辨识覆盖率100%，形成完整风险清单。评分标准：风险辨识全面、准确，覆盖所有作业环节和风险点，风险清单要素完整（含风险点名称、位置、危险源、风险特性等），得8-10分；风险辨识基本全面，但存在3处以下遗漏或描述不准确，风险清单要素基本完整，得4-7分；未按规定频次开展风险辨识，或风险辨识严重缺失（遗漏5处以上关键风险点），风险清单不规范，得0-3分；加分项：主动辨识出行业未明确列出的新型风险，并经评估确认为重大风险的，每发现1条加2分，累计加分不超过3分。（二）风险评估与分级（8分）基准要求：采用定性与定量相结合的评估方法（如LEC法、风险矩阵法），根据风险可能性和后果严重性，将风险划分为红色（重大风险）、橙色（较大风险）、黄色（一般风险）、蓝色（低风险）四个等级，绘制风险空间分布图，经安全管理部门审核、主要负责人签字确认后存档。评分标准：风险评估方法科学合理，分级准确，与风险实际状况一致，风险分布图清晰规范，得6-8分；评估方法基本合理，但存在2-3处分级不当，风险分布图要素完整但不够清晰，得3-5分；未开展风险评估或评估方法错误，分级严重不合理（如重大风险判定为一般风险），得0-2分。（三）管控措施制定与落实（14分）基准要求：针对不同等级风险制定差异化管控措施，明确责任人员、管控范围、管控频次和应急处置方案；重大风险单独建档，制定专项管控措施和应急预案，设置明显警示标志，开展专项培训。评分标准：管控措施具体可行，涵盖工程技术、管理、教育、应急等方面，责任到人、落实到位，重大风险管控措施100%执行，得11-14分；管控措施基本完整，但存在3处以下措施不具体或落实不到位，重大风险管控措施执行率≥90%，得6-10分；未制定针对性管控措施，或管控措施严重缺失，重大风险管控措施执行率＜80%，得0-5分；扣分项：现场检查发现重大风险管控措施失效，每1条扣3分；较大风险管控措施失效，每1条扣2分。（四）风险信息更新（8分）基准要求：建立风险动态更新机制，每半年对风险信息进行复核更新；发生风险事件、工艺设备变化、法律法规更新等情况时，及时调整风险等级和管控措施，更新风险清单和分布图。评分标准：定期更新风险信息，动态调整管控措施，更新记录完整规范，得6-8分；风险信息更新不及时（延迟超过15天），或调整措施不够全面，更新记录基本完整，得3-5分；未进行风险信息更新，或更新记录缺失，得0-2分。第十条隐患排查治理考核标准（40分）（一）隐患排查计划与执行（8分）基准要求：各部门制定年度、季度、月度隐患排查计划，明确排查范围、内容、方法、频次和责任人员；采用日常排查、定期排查、专项排查（如节假日、季节性、专项整治）相结合的方式开展排查工作。评分标准：排查计划详细合理，覆盖所有生产环节和重点区域，严格按计划执行，排查频次符合要求（日常排查每日1次，定期排查每月不少于1次），得6-8分；排查计划基本合理，但存在1-2处缺陷（如未明确部分区域排查频次），执行不够严格（漏查次数≤2次/季度），得4-5分；未制定排查计划，或基本未按计划执行（漏查次数≥3次/季度），得0-3分。（二）隐患排查质量（10分）基准要求：隐患排查全面细致，能够及时发现人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷；隐患描述准确，明确隐患位置、类型、严重程度等关键信息。评分标准：隐患排查无遗漏，能及时发现各类隐患（包括隐蔽性隐患），隐患描述准确完整，得8-10分；存在少量隐患遗漏（≤3处/季度），或部分隐患描述不够准确，得4-7分；排查不认真，遗漏大量隐患（≥5处/季度），或隐患描述严重不准确，得0-3分；加分项：发现重大事故隐患（需经考核领导小组确认），每1条加3分，累计加分不超过5分。（三）隐患治理闭环（14分）基准要求：对排查出的隐患实行"五落实"（责任、措施、资金、期限、预案）管理，一般隐患立即整改，重大隐患限期整改并落实监控措施；整改完成后及时组织验收，形成"排查-登记-整改-验收-销号"的闭环管理。评分标准：隐患治理及时彻底，一般隐患整改闭环率100%，重大隐患整改闭环率100%，整改验收记录完整，得11-14分；一般隐患整改闭环率≥95%，重大隐患整改闭环率≥90%，整改验收记录基本完整，存在1-2处未及时销号，得6-10分；一般隐患整改闭环率＜90%，重大隐患整改闭环率＜80%，或存在整改不彻底、虚假整改情况，得0-5分；扣分项：重大隐患未按期限整改，每逾期1天扣2分；整改后3个月内重复出现同类隐患，每1条扣3分。（四）台账管理（8分）基准要求：建立完善的隐患排查治理台账，记录隐患排查时间、地点、描述、等级、整改措施、责任人、整改期限、验收结果等信息；电子台账与纸质台账一致，实现信息化管理，数据可追溯。评分标准：台账内容完整、准确，电子台账与纸质台账同步更新，实现"一键导出"，得6-8分；台账基本完整，但存在3处以下信息错误或缺失，电子台账更新不及时（延迟≤3天），得3-5分；未建立隐患排查治理台账，或台账信息严重缺失、混乱，得0-2分。第十一条制度执行与培训考核标准（10分）（一）制度遵守情况（5分）基准要求：各部门和员工严格遵守双重预防机制相关制度和操作规程，无违规作业、违规指挥、违反劳动纪律等行为。评分标准：严格遵守制度规定，无违规行为，得4-5分；存在1-2次轻微违规行为（未造成不良后果），得2-3分；存在3次以上违规行为，或严重违规行为（造成隐患扩大或轻微事故），得0-1分。（二）培训与技能掌握（5分）基准要求：企业每年组织不少于2次双重预防机制专项培训，新员工上岗前必须接受相关培训；员工熟练掌握本岗位风险点、管控措施、隐患排查方法和应急处置技能。评分标准：培训计划落实到位，培训记录完整，抽查10名员工，80%以上能准确回答本岗位风险相关问题，得4-5分；培训计划基本落实，存在1次培训未按计划开展，抽查员工答题准确率60%-79%，得2-3分；未组织专项培训，或培训记录缺失，抽查员工答题准确率＜60%，得0-1分。第十二条事故控制与应急考核标准（10分）（一）事故发生情况（6分）基准要求：杜绝重特大事故，控制较大事故，减少一般事故和轻微事故。评分标准：未发生任何等级生产安全事故，得5-6分；发生1起轻微事故（无人员伤亡，直接经济损失＜1万元），得3-4分；发生1起一般事故（造成1-2人轻伤，直接经济损失1-10万元），得0-2分；发生较大及以上事故，本维度得0分，并实行"一票否决"。（二）应急演练与处置（4分）基准要求：重大风险相关应急演练每半年不少于1次，其他应急演练每年不少于1次；演练方案科学合理，参与率100%，演练后及时评估总结并优化预案。评分标准：按要求开展应急演练，演练效果良好，评估报告完整，预案优化及时，得3-4分；演练基本按计划开展，但存在1次延迟或演练效果一般，评估报告不够详细，得1-2分；未按要求开展应急演练，或演练无评估报告，得0分。第十三条考核等级划分根据考核得分，将考核结果划分为四个等级：考核得分考核等级评定结果90分及以上优秀双重预防机制运行成效显著，予以表彰奖励80-89分良好双重预防机制运行良好，需持续优化60-79分合格双重预防机制基本运行，但存在较多问题，需限期整改60分以下不合格双重预防机制运行失效，予以通报批评并问责第四章奖惩细则第十四条奖励类别与标准奖励分为集体奖励和个人奖励，采用"精神奖励+物质奖励"相结合的方式，物质奖励从企业安全生产专项奖励资金中列支。（一）集体奖励年度考核"优秀"的部门/车间：颁发"双重预防机制建设先进集体"奖牌；给予部门/车间集体奖金：生产车间5000-8000元，职能部门3000-5000元；优先推荐参评企业年度先进集体，部门负责人年度绩效考核加5分。季度考核"优秀"的部门/车间：颁发流动红旗；给予集体奖金：生产车间2000-3000元，职能部门1000-2000元。专项奖励：成功辨识重大风险并有效管控，避免事故发生的，给予部门/车间奖金3000-5000元；隐患排查治理工作成效突出，年度隐患整改闭环率100%且未发生任何事故的，给予部门/车间奖金2000-4000元；在政府部门组织的双重预防机制专项检查或评比中获得表彰的，给予部门/车间奖金5000-10000元。（二）个人奖励年度考核"优秀"个人（按员工总数5%评选）：颁发"双重预防机制建设先进个人"荣誉证书；给予现金奖励1000-2000元；优先推荐参评企业年度先进个人，绩效考核加3分，作为职务晋升、评优评先的重要依据。隐患排查奖励：发现一般隐患并及时上报，经核实有效的，每条奖励50-200元；发现较大隐患并避免事故扩大的，每条奖励200-500元；发现重大隐患并有效阻止重特大事故发生的，每条奖励500-5000元，特别重大贡献的可给予重奖（最高不超过10000元）并通报表扬。专项贡献奖励：提出风险管控优化建议，经采纳后显著提升管控效果的，奖励300-1000元；在应急演练、事故处置中表现突出，有效减少损失的，奖励500-2000元；主动举报他人违规作业、隐瞒隐患等行为，经查证属实的，奖励200-1000元，对举报者信息严格保密。第十五条处罚类别与标准处罚分为集体处罚和个人处罚，包括通报批评、经济处罚、组织处理等方式，经济处罚款项纳入企业安全生产专项奖励资金管理。（一）集体处罚年度考核"不合格"的部门/车间：通报批评，限期30天整改，整改期间暂停评先评优资格；扣罚部门/车间集体绩效奖金50%；部门负责人向考核领导小组提交书面检查，年度绩效考核扣5分，情节严重的予以诫勉谈话或岗位调整。季度考核"不合格"的部门/车间：通报批评，限期15天整改；扣罚部门/车间集体绩效奖金20%-30%；部门负责人在安全生产例会上作检讨。专项处罚：未按规定开展风险辨识或隐患排查，每次扣罚部门/车间奖金500-1000元；隐患整改不及时、不彻底，每逾期1天扣罚部门/车间奖金200-500元；重大隐患未按要求整改的，扣罚1000-3000元；隐瞒隐患或谎报、迟报事故的，扣罚部门/车间奖金3000-10000元；在政府部门检查中因双重预防机制运行不到位被通报批评或处罚的，扣罚部门/车间奖金5000-20000元，同时追究相关负责人责任。（二）个人处罚违规作业、违反风险管控要求的：轻微违规（未造成隐患）：通报批评，扣罚绩效奖金100-300元；一般违规（造成一般隐患）：警告，扣罚绩效奖金300-500元，参加安全警示教育3天；严重违规（造成较大及以上隐患或引发轻微事故）：记过，扣罚绩效奖金500-1000元，取消年度评先评优资格，情节严重的予以待岗培训或岗位调整。隐患排查治理相关失职行为：未按要求开展隐患排查，或排查不认真导致遗漏重大隐患的，扣罚200-800元；发现隐患未及时上报或隐瞒不报的，扣罚300-1000元；造成事故的，依法追究责任；负责隐患整改的人员未按规定落实整改措施，或整改后未验收销号的，扣罚200-500元。其他违规行为：拒绝、阻碍考核检查，或提供虚假资料、弄虚作假的，扣罚500-1000元；未参加双重预防机制专项培训或培训考核不合格的，扣罚200元，限期补考，补考仍不合格的待岗培训；因个人失职导致发生一般事故的，扣罚1000-3000元，记过处分；导致发生较大及以上事故的，按事故调查结果依法给予降级、撤职、解除劳动合同等处分，构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任。第十六条"一票否决"情形出现下列情形之一的，实行"一票否决"，取消相关单位和个人年度评先评优资格，所在部门年度考核直接定为"不合格"：发生较大及以上生产安全事故的；重大隐患未按规定时限整改，或整改后仍不符合要求的；隐瞒、谎报、迟报生产安全事故或重大隐患的；拒绝接受考核检查，或考核过程中弄虚作假、伪造资料的；政府部门检查中因双重预防机制严重缺失被挂牌督办或行政处罚的。第五章考核实施流程第十七条考核周期日常考核：贯穿全年，由安全管理部门及各部门安全管理人员开展不定期检查，检查结果作为月度、季度考核的重要依据；月度考核：每月5日前完成上月考核，10日前公示考核结果；季度考核：每季度末月25日前完成本季度考核，下季度首月5日前公示考核结果；年度考核：每年12月20日前完成全年考核，次年1月10日前公示考核结果。第十八条考核实施步骤准备阶段：考核工作小组制定当期考核方案，明确考核重点、范围和时间安排，提前3天通知被考核单位；自评阶段：被考核单位对照考核标准进行自查自评，形成自评报告及相关佐证材料，按时报送考核工作小组；核查阶段：考核工作小组采取"线上核查+现场检查"相结合的方式，查阅台账资料、系统数据，实地检查风险管控措施落实情况、隐患治理效果，访谈相关人员，核实自评结果；评分阶段：考核工作小组根据核查情况，对照评分标准进行量化打分，形成初步考核结果；复核阶段：考核工作小组将初步考核结果反馈给被考核单位，被考核单位如有异议，可在3个工作日内提交书面复核申请及相关证据；考核工作小组在5个工作日内完成复核，出具最终考核结果；审批阶段：最终考核结果报考核领导小组审议批准；公示阶段：考核结果在企业内部公示，公示期不少于3个工作日，公示无异