《文献检索》课件-9 专利文献检索

检索工具篇（下）文献检索与分析目录专利文献检索事实数据检索应用策略Chapter09Chapter10Chapter11工具应用vs检索策略制定9

专利文献检索9.1专利基础9.2专利文献检索方法9.3常用专利检索工具知识产权及其特征知识产权：知识产权是一种特殊的权利范畴，是一切来自知识活动领域的权利。《成立世界知识产权组织公约》的定义：著作权与邻接权、专利权或（和）发明权、发现权、外观设计权、商标权和其他标记权、反不正当竞争权以及其他由于智力活动产生的权利构成了知识产权。知识产权的特征：客体非物质性：知识产权的客体即知识产品（或称为智力成果），区别于财产所有权，知识产权是一种无形财产权。专有性：知识产权的专有性主要表现在两个方面：第一，知识财产为权利人所独占，权利人垄断这种专有权利并受到保护。没有法律规定或未经权利人许可，任何人不得使用权利人的知识产品。第二，对同一项知识产品，根据法律程序只能授予一项专利权。地域性：知识产权作为一种专有权受到地域的限制，其效力只限于本国境内。时间性：知识产权仅在法律规定的期限内受到保护，一旦超过法律规定的有效期限，这一权利就自行消失，相关知识产品即成为整个社会的共同财富，为全人类所共同使用。9.1专利基础专利权及其法律特征专利权（简称专利），是知识产权的一种，是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权。专利权的法律特征：独占性：也称排他性或专有性。是指专利权人依法对其拥有的专利权享有独占或者排他的权利，未经许可或者出现法律规定的特殊情况，任何人不得使用，否则即构成侵权。这是专利权最重要的法律特点之一。时间性：是指法律对专利权人的保护不是无期限的，超过法律规定的时间限制则不再予以保护。我国专利法规定发明专利和实用新型专利的有效期为15年，外观设计的有效期为10年，从申请日算起。地域性：是指任何一项专利权只在该国领域内受到法律保护，除非两国之间有双边的专利（知识产权）保护协定，或共同参加了有关保护专利（保护知识产权）的国际公约，这也是区别于有形财产的一个重要法律特征。9.1专利基础我国专利制度-专利法保护的对象与条件授予专利权的内容中国专利权保护的对象有发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种类型，通称为发明创造。发明专利：对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案，是发明人将自然规律在特定技术领域进行运用和结合的结果。实用新型：对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计：又称工业产品外观设计，是指对产品的整体或者局部的形状图案或其结合以及色彩与形状、图案结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。9.1专利基础我国专利制度-专利法保护的对象与条件授予专利权的条件1授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性是指该发明或者实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。注：现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。2授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。授予专利权的外观设计与现有设计或现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。9.1专利基础我国专利制度-专利的申请与审批专利申请的审查和审批程序1）受理阶段2）初步审查阶段3）公布阶段4）实质审查阶段5）授权阶段优先权申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在中国第一次提出申请之日起六个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。9.1专利基础我国专利制度-专利权的期限、终止和无效专利权的期限发明专利权的期限为20年，实用新型专利权的期限为10年，外观设计专利权的期限为15年，均自申请日起计算。专利权人自被授予专利权的当年开始缴纳年费。专利权的终止和无效没有按照规定缴纳年费的以及专利权人以书面声明放弃其专利权的，则专利权终止；自专利局公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。9.1专利基础我国专利制度-专利权的归属（一）非职务发明创造非职务发明创造，是在本职工作或者单位交付的工作之外，完全依靠自己的物质技术条件作出的发明创造。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或设计人。（二）职务发明创造执行本单位的任务或者主要是用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。其中，执行本单位的任务分为三种情况：一是属于本职工作范围内的发明创造；二是履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；三是退职、退休或者调动工作一年内作出的，与其在原单位承担的本质工作或者分配的任务有关的发明创造。9.1专利基础专利文献专利文献是记录有发明创造信息的载体，指各国工业产权局（包括专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。广义的专利文献包括：专利申请说明书，如：专利说明书、实用新型说明书、外观设计说明书等；各工业产权局出版的公告性定期连续出版物，如：专利公报、专利文摘、专利索引等。狭义的专利文献仅指各工业产权局出版的专利说明书。专利文献的特点及作用专利文献具有数量大、信息广博、报道迅速、内容完整及标准化的特点；作为一种特殊的文献类型，在专利制度中的作用主要体现在：传播发明创造、促进科技进步、为经济政策和贸易活动提供决策依据以及作为法律保护的重要依据等方面。9.1专利基础专利文献的编号以中国专利文献为例，在专利审查及审批的不同阶段，专利局会出版具有特定格式编号的相应专利文件。目前中国专利文献编号主要有两种：9.1专利基础①专利的申请号申请号的构成由5部分组成：申请年代+申请种类+申请序号+小数点+校验位。申请年代：根据年份不同，有2位（2004年以前）或4位（2004年及以后）；申请种类：1—发明申请；2—实用新型申请；3—外观设计申请；8—进入中国国家阶段的PCT发明申请；9—进入中国国家阶段的PCT实用新型申请。②专利的文献号文献号包括发明专利申请公开号、发明专利申请审定公告号、实用新型专利申请审定公告号和外观设计专利申请公告号，编号方式为：国别代码+申请种类+流水号+专利文献种类标识码。国别代码：如CN。专利文献文献种类代码：A—第一公布级，表示在公开阶段产生的发明专利申请说明书；B—第二公布级，表示已经过实质审查尚未授予专利权的发明专利文件；C—第三公布级，表示已经经过实质审查并授予专利权的发明专利文件；U—第一公布级，表示未经实质审查尚未授予专利权的实用新型专利申请公告文件；Y—第二公布级，表示未经实质审查授予专利权的实用新型文件；Z—第三公布级，表示已经过实质审查并授予专利权的实用新型文件；S—外观设计申请公告文件。专利分类不同的国家和地区有着不同的专利分类体系，主要的分类体系有IPC分类、ECLA分类、FI/F-term分类、UCLA分类、DC/MC分类等。目前，我国主要采用IPC分类。IPC分类的编排采用了功能和应用相结合，以功能性为主、应用性为辅的分类原则。采用由高到低依次排列的等级式结构，设置的顺序是按部、大类、小类、大组、小组进行划分。

9.1专利基础（1）部：将不同的技术领域概括成8个部，用大写英文字母表示，部是分类表等级结构的最高等级。A部－人类生活必需（农、轻、医）；B部－作业、运输；C部－化学、冶金；D部－纺织、造纸；E部－固定建筑物（建筑、采矿）；F部－机械工程；G部－物理；H部－电学。（2）大类：每个部按不同的技术领域分成若干个大类，大类是分类表的第二等级，大类号由部的类号加2位数字组成，每个大类的类名表明该大类包括的内容。例如，A21焙烤；制作或处理面团的设备；焙烤用面团。（3）小类：每个大类包括一个或多个小类，小类是分类表的第三等级，小类号由大类号加上一个大写英文字母组成，小类的类名尽可能确切地表明该小类的内容。例如，A21B食品烤炉；焙烤用机械或设备。（4）组：每个小类细分成若干个组，既可以是大组，也可以是小组。每个组的类号由小类类号加上用斜线“/”分开的两个数组成。①大组的类号由小类号加上一个1到3位的数字、“/”及数字“00”组成，大组的类名确切地限定对检索目的有用的在小类范围内的特定技术主题。如A21B1/00食品烤炉。②小组是大组的细分，类号由小类类号、其所属大组的1到3位的数字、“/”及数字“00”除外的至少两位数字组成，小组的类名确切地限定对检索有用的、其大组范围内的一个特定技术主题。如A21B1/02.以加热装置为特征的。而A21B1/02的类名解读为：以加热为特征的烤炉。9.2

专利文献检索方法检索字段专利文献的可检索字段包括专利名称、摘要、权利要求、发明/设计人、申请人/专利权人等，还包括申请日期、公开日期、申请（专利）号、公开（公告）号以及分类号等。

中国知网CNKI数据库高级检索的专利文献检索界面9.2

专利文献检索方法检索方式-主题检索根据被检索的技术方案提取涉及主题的关键词作为检索条件进行检索是最常用的专利检索方式。检索案例：多晶硅生产中二氯二氢硅废液的处理检索步骤：1）提取相关主题即检索要素，其中分类号可以从主题检索得到的相关结果中获取。检索要素1：多晶硅polysilicon/polycrystallinesilicon检索要素2：二氯二氢硅/二氯硅烷dichlorosilane检索要素3：分类号C01B2）确定表达主题的检索词及逻辑运算关系，制定检索策略，本例中二氯二氢硅属于氯硅烷的一种，为避免采用同义词和近义词表达不够完整，补充使用分类号C01B。策略1：多晶硅and(二氯二氢硅or氯硅烷)策略2：多晶硅andC01B3）在检索工具的相应字段（如专利名称/摘要/权利要求/关键词等）中输入检索检索策略表达检索需求，得到检索结果，根据检索结果可进一步调整检索词以及检索策略。

9.2

专利文献检索方法检索方式-号码检索专利文献具有特定的专利申请/专利号、公开（公告）号以及专利分类号等，因此号码检索是专利文献常用的检索方式。专利检索工具均提供直接通过专利号检索特定专利文献的功能，而专利分类号大多与主题结合使用提高检索效率和检索准确性。以CNKI为例。

中国知网CNKI数据库的专利号码检索9.2

专利文献检索方法特色检索-法律状态检索专利的法律状态包括：专利权的授予，专利申请权，专利权的无效宣告，专利权的终止，专利权的恢复，专利权的质押、保全及其解除，专利实施许可合同的备案，专利实施的强制许可及专利权人姓名或名称、国籍、地址的变更以及与专利法律状态相关的信息。专利的法律状态检索是指对一项专利的有效性、地域性，以及自该项专利授权之后所发生权利人变更等进行的检索，分为：专利有效性检索、专利地域性检索和权利人变更检索。

国家知识产权局专利检索平台的检索结果界面（法律状态信息）特色检索-同族专利检索同族专利（PatentFamily）是指具有共同优先权的由不同国家公布的内容相同或基本相同的一组专利或者专利申请。同族专利的分布情况，反映了该专利潜在的国际市场和该企业在全球的经济势力范围，因此分析同一发明的同族专利有助于评价一项发明的重要性。同时，由于同族专利的存在，用户能够有效解决专利文献阅读的语言障碍问题。同族专利检索的目的是找出与目标专利或专利申请具有共同优先权的其他专利或专利申请的公布情况。通常可从已知专利入手，查找出与其同属一个专利族的其他专利申请的相关信息。

9.2

专利文献检索方法国家知识产权局专利检索平台的检索结果界面（同族专利信息）特色检索-同族专利检索在欧洲专利局中查找到专利“PROCESSFORTHEPREPARATIONOFWATER-IN-OILANDOIL-IN-WATERNANOEMULSIONS”，其优先权的优先申请国家：IT，优先申请日期：2006.3.31，优先申请号IT2006MI00618。具有该优先权的同族专利有：CA2646175(A1（公开日：2007年10月11日）；CN101443436A（公开日：2007年10月11日）；JP2009538221A（公开日：2009年11月5日）等。上述一组专利称之为一个专利族，其中的任一件专利互为同族专利。

9.2

专利文献检索方法欧洲专利局专利检索平台的检索结果界面（同族专利信息）常见专利文献检索工具大多提供同族专利检索，包括：各国家组织的知识产权官方网站，如：国家知识产权局（）、欧洲专利局（）等，以及收录专利文献的专业文献数据库，如：德温特公司DII数据库、美国化学文摘SciFinder数据库等。国家知识产权局数据范围：包括中国、美国、日本、韩国、英国、法国、德国、俄罗斯、瑞士等国家专利局以及世界知识产权组织和欧洲专利组织等105个国家、地区及组织的专利数据。同时还收录了引文、同族、法律状态等数据信息。检索方式：包括常规检索、高级检索、命令行检索、药物检索、导航检索及专题库检索。检索规则：1）逻辑运算符包括and，or，不区分大小写。在发明名称、摘要、权利要求、说明书和关键词字段中检索时，两个检索词之间的空格默认为or如发明名称=（电脑计算机）则检索发明名称中含有电脑或者计算机的文献2）日期检索格式：YYYY-MM-DD或者YYYY.MM.DD或者YYYYMMDD3）优先运算符：半角圆括号4）固定格式检索：对于词组、专业术语或者检索词中有空格、保留关键字或者运算符的，需使用半角双引号，如发明名称=(“智慧图书馆”)；”Williamsandlaneinc”

9.3常用专利检索工具

9.3常用专利检索工具练一练：熟悉国家知识产权局专利检索平台的常规检索、高级检索功能，并了解该平台的其他检索功能常规检索高级检索国家知识产权局的专利检索平台提供常规检索、高级检索、命令行检索、药物检索、导航检索、专题库检索等丰富的检索功能思考：专利文献的引证信息有什么用途？国家知识产权局提供哪几种格式的全文？检索结果

9.3常用专利检索工具练一练：熟悉国家知识产权局专利检索平台的常规检索、高级检索功能，并了解该平台的其他检索功能常规检索高级检索国家知识产权局的专利检索平台提供常规检索、高级检索、命令行检索、药物检索、导航检索、专题库检索等丰富的检索功能思考：专利文献的引证信息有什么用途？国家知识产权局提供哪几种格式的全文？检索结果

9.3常用专利检索工具练一练：利用国家知识产权局专利检索平台进行同族专利检索思考：查找特定专利的法律状态信息有几种方法？方法一：1）常规检索，利用公开号检索到该专利。2）在检索结果界面点击同族链接查看同族专利信息。方法二：在热门工具中利用同族查询功能检索同族专利信息9.3

常用专利检索工具欧洲专利检索系统收录范围：欧洲专利检索系统收录了包括中国、英国、美国、德国、法国、瑞士、日本等国家以及世界知识产权组织和欧洲专利组织等100多个国家、地区及组织的专利。检索方式：包括智能检索、高级检索及分类号检索等。检索规则①字段间关系运算符:AND、OR和NOT②截词符(不支持左边截词):“*”代替任意多个字符,“?”代替0或1个字符,“#”仅代替1个字符③

固定短语或者词组检索：需要将短语或者词组置于双引号（英文半角）中，如：检索词组artificialintelligence，应输入："artificialintelligence"④词间运算符：Any表示检索词中的任何一个出现在指定字段中,相当于词与词之间的关系为“逻辑或”；All表示所有检索词均出现在指定字段中,相当于词与词之间的关系为“逻辑与”；=作为固定短语出现在指定字段中；proximity相当于位置算符,用于设定词与词之间的距离以及出现顺序

9.3

常用专利检索工具检索案例：查找多环芳烃(polycyclicaromatichydrocarbon,polycyclicaromatichydrocarbons)污染土壤(soil)修复(remediation,restoration)的专利文献。（1）检索式编制：“多环芳烃”以固定短语形式进行检索，考虑到“烃”（hydrocarbon）的单复数变化，因此选使用截词符*，表达为："polycyclicaromatichydrocarbon*"；另外，“修复”也存在动名词形式变化，也借助截词符进行扩展。最终检索式为："polycyclicaromatichydrocarbon*"andsoiland(remediat*orrestorat*)（2）检索方式选择：方法一：选择智能检索（Smartsearch），直接输入检索式方法二：选择高级检索（Advancedsearch），在相应的字段菜单中输入检索词

练一练：利用欧洲专利检索系统进行特定主题的专利检索9.3

常用专利检索工具

练一练：利用欧洲专利检索系统进行特定主题的专利检索方法一：智能检索方法二：高级检索思考：如何查看特定专利的法律状态信息（legalevents）9.3常用专利检索工具DerwentInnovationsIndex(德温特创新索引)收录范围：收录了世界上50多个专利机构的专利数据，该数据库的专利标题和摘要经过人工改写，突出了发明的新颖性、用途、优点和声明；支持IPC或者唯一的特温特分类代码进行精确检索。检索方式有基本检索、高级检索和被引专利检索。检索规则（1）运算符：and,or,not,same,near不区分大小写near/x，表示两个该算符前后的检索词中间最多有x个单词，而near则表示其前后的两个检索词最多可以加入15个单词。（2）截词符：*表示任意多个字符；？表示1个字符；$表示0至1个字符。（3）词组检索：双引号””

9.3常用专利检索工具

练一练：利用德温特创新索引（DII）进行