企业合规不起诉试点业务操作指引

企业合规不起诉试点业务操作指引一、适用范围（一）界定对象。本指引适用于试点地区司法行政机关、检察机关、公安机关、市场监督管理等部门在办理企业合规案件时，对企业合规不起诉案件的审查、决定和监督等业务工作。（二）法律依据。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》《中华人民共和国行政处罚法》《企业合规改革试点工作方案》等法律法规制定，明确企业合规不起诉的适用条件、程序和标准。（三）实施目的。规范企业合规不起诉试点工作，统一执法标准，保障企业合法权益，促进企业提升合规管理水平，实现法律效果和社会效果的有机统一。二、启动条件（一）案件类型。涉及轻微刑事案件、行政违法案件以及部分经济违法案件，符合适用企业合规不起诉条件的案件。（二）涉案企业。具有下列情形之一的企业：1.初次违法犯罪，且涉案情节轻微；2.积极配合调查，主动采取合规整改措施；3.社会危害性小，不具有主观恶性；4.经营活动符合法律法规，未造成重大损失。（三）合规要求。企业需满足以下合规条件：1.建立健全合规管理体系；2.制定合规管理制度和操作流程；3.开展合规培训和教育；4.设立合规监督机构或指定合规负责人；5.定期进行合规审查和评估。三、审查程序（一）线索移送。公安机关、市场监督管理等部门在执法中发现企业涉嫌违法犯罪，经初步调查符合企业合规不起诉条件的，应将案件线索移送同级检察机关。（二）初步审查。检察机关对移送的案件线索进行初步审查，重点核实以下内容：1.涉案事实是否清楚，证据是否确实充分；2.企业是否具有合规意愿和整改能力；3.企业是否主动采取措施消除或减轻危害后果；4.是否存在串供、销毁证据等妨害调查行为。（三）合规调查。检察机关对企业合规情况进行调查，包括：1.查阅企业合规管理制度和记录；2.调取企业合规整改方案和实施情况；3.对企业合规负责人、员工进行询问；4.必要时进行现场检查。（四）合规评估。检察机关组织专家对企业合规情况进行评估，重点评估以下内容：1.合规管理体系的健全性；2.合规整改措施的有效性；3.企业合规承诺的可行性；4.合规整改的预期效果。四、决定条件（一）符合法定条件。企业符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定的不起诉条件，且具有以下情形之一：1.积极配合调查，如实供述犯罪事实；2.主动采取措施消除或减轻危害后果；3.与被害人达成和解协议；4.没有再犯罪的危险。（二）合规承诺。企业作出合规承诺，并经检察机关审查认为具有以下情形之一：1.合规承诺内容具体、可操作；2.合规承诺符合企业实际情况；3.合规承诺具有法律约束力。（三）社会效果。企业合规整改取得良好社会效果，包括：1.有效预防类似违法犯罪行为发生；2.提升企业合规管理水平；3.维护社会公共利益。五、决定程序（一）审查决定。检察机关对合规调查和评估结果进行审查，经集体讨论决定是否对企业作出合规不起诉决定。（二）告知程序。检察机关将决定结果告知企业，并说明理由和法律依据。（三）救济途径。企业对决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。六、监督机制（一）合规监督。检察机关对企业的合规整改情况进行监督，包括：1.定期检查合规管理制度和记录；2.审查合规整改措施的实施情况；3.对企业合规负责人进行约谈；4.必要时进行现场检查。（二）监督期限。合规监督期限一般为自决定作出之日起一年，特殊情况可延长。（三）监督措施。发现企业违反合规承诺的，检察机关可采取以下措施：1.责令企业限期整改；2.暂停或撤销不起诉决定；3.对相关责任人进行追责。七、附则（一）适用原则。企业合规不起诉试点工作应遵循依法、公正、公开、高效的原则，注重法律效果和社会效果的有机统一。（二）部门协作。司法行政机关、检察机关、公安机关、市场监督管理等部门应加强协作，形成工作合力，共同推进企业合规不起诉试点工作。（三）案例指导。检察机关应定期编发企业合规不起诉典型案例，指导同类案件办理。（四）动态调整。试点地区