安全风险双重预防机制建设指南

安全风险双重预防机制建设指南一、总体要求（一）目标明确。以防范化解重大安全风险为核心，构建全员参与、全过程覆盖、全天候监控的双重预防机制，确保风险管控到位、隐患排查到位、整改落实到位。1.建立健全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，实现安全风险的有效识别、科学评估、分级管控和持续改进。2.明确双重预防机制建设的组织领导、职责分工、实施步骤和工作标准，确保建设工作有序推进。3.强化双重预防机制与现有安全管理体系的有效衔接，形成制度合力，提升整体安全管理效能。（二）原则规范。坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循“分级管理、分类施策、全员参与、持续改进”的原则，确保双重预防机制建设的科学性、规范性和实效性。1.分级管理。按照风险等级和管控层级，明确各级管理主体的职责权限，实现风险管控的网格化管理。2.分类施策。根据不同行业、不同岗位、不同作业环节的风险特点，制定差异化的管控措施，提高风险管控的针对性。3.全员参与。强化全员安全意识，明确各岗位人员在双重预防机制建设中的具体职责，形成齐抓共管的工作格局。4.持续改进。定期评估双重预防机制运行效果，及时调整完善风险清单、管控措施和隐患排查标准，实现双重预防机制的动态优化。（三）标准统一。建立统一的风险分级标准、隐患排查标准、整改治理标准和评估验收标准，确保双重预防机制建设的规范化、标准化。1.风险分级标准。按照风险发生的可能性、影响程度等因素，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，并制定相应的管控要求。2.隐患排查标准。明确隐患排查的范围、内容、方法和频次，确保隐患排查的全面性、系统性和有效性。3.整改治理标准。按照隐患等级和整改责任，制定隐患整改的时限、措施和验收标准，确保隐患整改的及时性和有效性。4.评估验收标准。建立双重预防机制运行评估指标体系，明确评估内容、方法和频次，确保评估结果的客观性和公正性。二、组织保障（一）健全领导机制。成立双重预防机制建设领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，相关部门负责人为成员，全面负责双重预防机制建设的组织领导、统筹协调和督促落实。1.领导小组下设办公室，负责双重预防机制建设的日常管理、信息汇总和沟通协调。2.明确领导小组及其办公室的职责分工，确保双重预防机制建设的各项工作有人抓、有人管、有人负责。（二）明确职责分工。按照“谁主管、谁负责”的原则，明确各部门、各岗位在双重预防机制建设中的职责分工，形成一级抓一级、层层抓落实的责任体系。1.主要负责人。对双重预防机制建设负总责，负责组织制定建设方案、审批建设计划、协调资源配置和督促检查工作。2.分管负责人。协助主要负责人抓好双重预防机制建设工作，负责组织落实领导小组的决策部署，协调解决建设过程中的重大问题。3.安全管理部门。负责双重预防机制建设的具体实施，组织开展风险辨识、隐患排查、整改治理和评估验收等工作。4.各业务部门。负责本部门职责范围内的风险辨识、隐患排查和整改治理工作，配合安全管理部门做好双重预防机制建设的各项任务。5.各岗位人员。负责本岗位的风险辨识、隐患排查和应急处置工作，积极参与双重预防机制建设，及时报告风险隐患，落实整改措施。（三）强化保障措施。加大对双重预防机制建设的资金投入、技术支持和人员保障，确保建设工作顺利推进。1.资金投入。将双重预防机制建设纳入单位年度预算，保障风险辨识、隐患排查、整改治理、培训教育等工作的资金需求。2.技术支持。引进先进的风险评估技术和隐患排查工具，提升双重预防机制建设的科技含量和智能化水平。3.人员保障。配备专职或兼职的安全管理工作人员，加强安全管理人员的专业培训，提升安全管理队伍的业务能力。三、风险分级管控（一）风险辨识。全面辨识单位范围内的安全风险，包括生产安全风险、消防安全风险、交通安全风险、职业健康风险等，建立风险清单。1.采用“工作活动+设备设施+环境条件”的辨识方法，对单位的生产经营活动进行全面梳理，识别各个环节、各个岗位的安全风险。2.组织相关人员进行风险辨识，包括安全管理人员、技术人员、一线员工等，确保风险辨识的全面性和准确性。3.建立风险辨识记录，详细记录风险辨识的时间、地点、人员、方法、内容和结果，确保风险辨识的可追溯性。（二）风险评估。对辨识出的风险进行科学评估，确定风险等级，评估风险发生的可能性和影响程度。1.采用定量或定性方法对风险进行评估，定量评估可采用概率-影响矩阵法，定性评估可采用专家打分法。2.明确风险评估的指标体系，包括风险发生的可能性、影响范围、影响程度等，确保风险评估的客观性和公正性。3.建立风险评估报告，详细记录风险评估的过程、方法、指标、结果和结论，确保风险评估的可追溯性。（三）分级管控。按照风险等级，制定相应的管控措施，实现风险的有效控制。1.重大风险。制定专项管控方案，明确管控目标、管控措施、责任人和完成时限，实施严格的管控措施，确保风险得到有效控制。2.较大风险。制定综合管控方案，明确管控目标、管控措施、责任人和完成时限，实施重点管控措施，确保风险得到有效控制。3.一般风险。制定常规管控方案，明确管控目标、管控措施、责任人和完成时限，实施一般管控措施，确保风险得到有效控制。4.低风险。制定日常管控方案，明确管控目标、管控措施、责任人和完成时限，实施一般管控措施，加强日常监控，确保风险得到有效控制。（四）动态管理。定期评估风险变化情况，及时调整风险等级和管控措施，确保风险管控的持续有效性。1.每年至少开展一次全面的风险评估，评估风险变化情况，及时更新风险清单和风险评估报告。2.当生产工艺、设备设施、环境条件发生变化时，及时开展专项风险评估，评估风险变化情况，及时调整风险等级和管控措施。3.建立风险动态管理台账，详细记录风险变化的时间、原因、等级和措施，确保风险动态管理的可追溯性。四、隐患排查治理（一）隐患排查。定期开展隐患排查，全面排查单位范围内的安全隐患，建立隐患清单。1.采用“全面排查+专项排查+日常排查”相结合的方式，对单位的生产经营活动进行全面排查，识别各个部位、各个环节的安全隐患。2.组织相关人员进行隐患排查，包括安全管理人员、技术人员、一线员工等，确保隐患排查的全面性和准确性。3.建立隐患排查记录，详细记录隐患排查的时间、地点、人员、方法、内容和结果，确保隐患排查的可追溯性。（二）隐患分级。按照隐患等级，将隐患分为重大隐患、较大隐患、一般隐患和低风险隐患四个等级，并制定相应的整改要求。1.重大隐患。可能造成人员死亡或重大经济损失的隐患，必须立即整改，并制定专项整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人和完成时限。2.较大隐患。可能造成人员重伤或较大经济损失的隐患，必须在规定时限内整改，并制定综合整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人和完成时限。3.一般隐患。可能造成人员轻伤或一般经济损失的隐患，必须在规定时限内整改，并制定常规整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人和完成时限。4.低风险隐患。影响较小、整改难度较低的隐患，可纳入日常管理，及时整改，并制定日常整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人和完成时限。（三）整改治理。按照隐患等级和整改责任，制定隐患整改方案，落实整改措施，确保隐患得到有效整改。1.重大隐患。必须制定专项整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人、完成时限和验收标准，并报上级主管部门审批。2.较大隐患。必须制定综合整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人、完成时限和验收标准，并报单位主要负责人审批。3.一般隐患。必须制定常规整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人、完成时限和验收标准，并报部门负责人审批。4.低风险隐患。可制定日常整改方案，明确整改目标、整改措施、责任人、完成时限和验收标准，并报班组长审批。5.建立隐患整改台账，详细记录隐患整改的时间、地点、人员、措施、结果和验收情况，确保隐患整改的可追溯性。（四）闭环管理。对整改完成的隐患进行跟踪验证，确保隐患得到有效整改，形成隐患排查治理的闭环管理。1.对整改完成的隐患，进行跟踪验证，验证整改效果，确保隐患得到有效整改。2.建立隐患整改验证记录，详细记录隐患整改验证的时间、地点、人员、方法和结果，确保隐患整改验证的可追溯性。3.对整改不到位的隐患，及时采取补救措施，确保隐患得到有效整改。五、信息化建设（一）系统建设。建立双重预防机制信息化管理平台，实现风险分级管控和隐患排查治理的信息化管理。1.信息化管理平台应具备风险辨识、风险评估、分级管控、隐患排查、整改治理、评估验收等功能，实现双重预防机制的全流程管理。2.信息化管理平台应与单位现有的安全管理系统进行整合，实现数据共享和业务协同，提高安全管理效率。3.信息化管理平台应具备数据统计分析功能，对风险和隐患数据进行统计分析，为双重预防机制建设提供数据支持。（二）数据录入。将风险清单、隐患清单、整改方案、整改记录等数据录入信息化管理平台，实现数据化管理。1.风险清单数据录入。将辨识出的风险及其等级、管控措施、责任人等信息录入信息化管理平台，建立风险数据库。2.隐患清单数据录入。将排查出的隐患及其等级、整改方案、责任人等信息录入信息化管理平台，建立隐患数据库。3.整改方案数据录入。将制定的隐患整改方案及其目标、措施、责任人、完成时限等信息录入信息化管理平台，建立整改方案数据库。4.整改记录数据录入。将隐患整改的实际情况及其验证结果等信息录入信息化管理平台，建立整改记录数据库。（三）系统应用。利用信息化管理平台，开展风险分级管控和隐患排查治理工作，提高安全管理效率。1.利用信息化管理平台，开展风险辨识、风险评估、分级管控等工作，实现风险的有效控制。2.利用信息化管理平台，开展隐患排查、整改治理、评估验收等工作，实现隐患的有效治理。3.利用信息化管理平台，开展数据统计分析、风险评估、预警发布等工作，为安全管理提供决策支持。六、评估验收（一）评估内容。对双重预防机制建设情况进行全面评估，评估内容包括组织保障、制度建设、风险辨识、风险评估、分级管控、隐患排查、整改治理、信息化建设等方面。1.组织保障。评估双重预防机制建设的组织领导、职责分工、保障措施等是否到位。2.制度建设。评估双重预防机制建设的制度体系是否健全、标准是否统一。3.风险辨识。评估风险辨识的范围、方法、结果是否全面、准确。4.风险评估。评估风险评估的方法、指标、结果是否科学、合理。5.分级管控。评估风险分级管控的措施是否到位、效果是否明显。6.隐患排查。评估隐患排查的频次、范围、方法、结果是否全面、准确。7.整改治理。评估隐患整改的方案、措施、效果是否到位、有效。8.信息化建设。评估信息化管理平台的建设、应用、效果是否到位、有效。（二）评估方法。采用定性与定量相结合的方法，对双重预防机制建设情况进行评估。1.定性评估。采用专家打分法，对双重预防机制建设的各项指标进行定性评估，评估结果分为优秀、良好、一般、较差四个等级。2.定量评估。采用数据统计分析法，对双重预防机制建设的各项指标进行定量评估，评估结果用百分比表示。3.综合评估。将定性评估和定量评估的结果进行综合，得出双重预防机制建设的综合评估结果。（三）验收标准。按照评估结果，对双重预防机制建设进行验收，验收标准分为合格、不合格两个等级。1.合格。评估结果为优秀或良好，且各项指标均达到验收标准。2.不合格。评估结果为一般或较差，或存在部分指标未达到验收标准。（四）持续改进。根据评估结果，及时调整完善双重预防机制建设的各项工作，实现双重预防机制的持续改进。1.对评估结果为一般或较差的指标，及时采取改进措施，确保指标达到验收标准。2.对评估结果为优秀或良好的指标，继续保持并不断完善，进一步提升双重预防机制建设水平。3.建立评估验收记录，详细记录评估验收的时间、内容、方法、结果和改进措施，确保评估验收的可追溯性。七、附则（一）本指南适用于各类生产经营