T∕GDAQI 168.4-2025 重点工业产品质量安全追溯 第4部分：数据核查和管理要求

ICS03.120.01CCSA01fordataverificationand2025-12-01发布广东省质量检验协会广东省防伪行业协会IT/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。168）已经发布了以下部分：——第1部分：追溯核验码编码和管理要求；——第2部分：生产者操作要求和指南；——第3部分：销售者操作要求和指南；——第4部分：数据核查和管理要求。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由广东省标准化研究院与广东省质量检验协会联合提出。本文件由广东省质量检验协会和广东省防伪行业协会归口。本文件起草单位：广东省标准化研究院、广东保伦电子股份有限公司、佛山市质量计量监督检测中心、广东万和新电气股份有限公司、华帝股份有限公司、深圳市奔达康电缆股份有限公司、广东省质量检验协会、周六福珠宝股份有限公司、广州立白企业集团有限公司、广东威力电器有限公司、广东省燃气采暖热水炉商会、广东中认华南检测技术有限公司、佛山市亿吻家具有限公司、中山市美苏电器有限公司、广东省东莞市质量监督检测中心、广东美苏智能科技有限公司、中国物品编码中心有限公司、广东省电线电缆行业协会、广东省电动车商会、佛山市顺德区质量技术监督标准与编码所、广东省燃气具协会、广东省水泥行业协会、华测检测认证集团股份有限公司、广州北极熊网络科技有限公司。本文件主要起草人：林晞莹、招原春、梁然峰、陈学章、杜建新、李光斌、黄华健、李学文、侯少藩、伏卫霞、赵治平、丁春超、林高隆、楼英、张柏龙、柯勇、赵礼谋、杨文瑞、张瑞莲、蔡琳颖、冯宾、彭聪、黄智华、李淑晖、李春、刘美英、蓝世有、肖惠玉、欧阳健民、扶彦呈、张真真、杨晶。T/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025实施重点工业产品质量安全追溯，是落实工业产品生产销售单位质量安全主体责任、强化全过程质量安全风险防控、促进产品质量水平提升、净化市场及加快全国统一大市场建设的重要举措。在我国，产品质量追溯已推行多年，并已经在部分产业和领域有效运行，但在重点工业产品领域，追溯主要由生产者自主实施，全国统一的重点工业产品质量安全追溯体系尚在建设中。近年，国家市场监管总局加大重点工业产品质量安全追溯工作力度，发布了一系列法规和政策要求。T/GDAQI168（T/HB168）旨在对接政策法规要求，明确对追溯利益相关各方和各环节的要求并提供必要的指引。T/GDAQI168（T/HB168）拟由9个部分构成：——第1部分：追溯核验码编码和管理要求；——第2部分：生产者操作要求和指南；——第3部分：销售者操作要求和指南；——第4部分：数据核查和管理要求；——第5部分：追溯平台功能和管理要求；——第6部分：网售平台追溯管理要求；——第7部分：数据安全、商业秘密和隐私保护要求；——第8部分：追溯体系评价与改进指南；——第9部分：基于追溯体系的产品召回指南。国家市场监管总局当前正推进建设全国重点工业产品质量安全追溯平台，其追溯数据主要来源于各个第三方追溯平台，这就要求各个第三方追溯平台在数据把关和服务响应质量等方面都能满足追溯体系要求。本部分旨在为各追溯平台提供一份追溯数据核查和日常数据管理的通用指导，支撑追溯平台完成数据治理，确保数据质量。本部分的考量因素如下：——问题导向、数据关联、时效把控、可追溯、可评价是追溯平台后台数据核查管理的基本原则。——建立权威可靠、可供各方进行检索和对照核验的追溯数据库是第三方追溯平台的重要目标。要保证数据的权威可靠，以充分发挥追溯作用，需要第三方平台建立实施切实可行的数据核查机制，确保数据质量。——生产者和销售者落实追溯义务的行为，既是其履行法定责任的重要体现，也是其生产经营信用的重要组成部分。开展相关专题信用评价是检验追溯工作落地成效的重要方式，其信用行为记录或评价结果，是企业信用评价的重要参考指标。1T/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025重点工业产品质量安全追溯第4部分：数据核查和管理要求本文件规定了重点工业产品质量安全追溯中对追溯数据进行核查的目标与原则、数据要求、重点核查内容、核查过程、结果反馈与处置及持续改进等内容。本文件适用于重点工业产品质量安全追溯中对追溯数据的核查处置等管理工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T20984信息安全技术信息安全风险评估方法GB/T37973信息安全技术大数据安全管理指南GB/T38155—2019重要产品追溯追溯术语GB/T40685信息技术服务数据资产管理要求T/GDAQI168.1—2025（T/HB168.1—2025）重点工业产品质量安全追溯第1部分：追溯核验码编码和管理要求T/GDAQI168.2—2025（T/HB168.2—2025）重点工业产品质量安全追溯第2部分：生产者操作要求和指南3术语和定义GB/T38155—2019、T/GDAQI168.1—2025（T/HB168.1—2025）、T/GDAQI168.2—2025（T/HB168.2—2025）界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1追溯数据traceabilitydata记录产品质量及生产流通环节信息，用于追踪产品历史轨迹、状态变化及相关责任主体的数据。[来源：GB/T38155—2019，3.4，有修改]4总则4.1总体目标追溯平台的数据核查和管理总体目标是完成数据治理，确保数据质量可靠和权威可信，为追溯数据的下一步应用奠定基础。4.2基本原则追溯平台的数据核查和管理工作应遵循以下基本原则：——问题导向原则：追溯数据核查是以发现并解决数据问题为指引，完成追溯数据治理，以建立数2T/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025据权威、治理可靠、风险可控的数据源。——数据关联原则：追溯数据核查重点是数据之间的关联性和匹配性，即在追溯平台填报的追溯信息要与其他信息保持匹配，形成合理关联、对应匹配、佐证支撑等关系，而不一致或不匹配的数据则需要排查和治理。——时效把控原则：既要考核数据填报是否符合时限要求，也要满足追溯平台在发现数据异常后能快速响应，能在最短时间内锁定和修正异常数据，避免错误数据传播扩散。——可追溯原则：追溯信息填报、修改全过程留痕，追溯平台数据核查同步记录，确保每步操作形成可追溯的证据链条，为后续问题溯源与复盘提供依据。——可评价原则：以数据核查结果可知参与追溯的生产者和销售者在产品追溯工作中的表现，结合市场反馈信息予以评价和分级，使数据核查管理直接支撑信用监管，发挥更大效用。5数据要求5.1完整性追溯数据应涵盖T/GDAQI168.2—2025（T/HB168.2—2025）所规定的全部必填信息，如产品名称、规格型号、生产日期、批次号、生产厂家名称和地址信息、执行标准等。5.2真实性所有追溯数据应真实有效，追溯平台中的追溯数据应与产品实际信息一致，经得起各种对照核验。5.3准确性5.3.1规范性追溯数据应填写规范，如日期格式、数值单位、文本内容等应符合追溯平台填报要求。5.3.2一致性追溯数据应与其他正式场合提供或呈现的数据保持必要的一致性，如与在监管部门备案信息或在其他权威第三方平台已登记的信息相一致，与产品本体及外包装信息相一致，不同批次产品的质量追溯信息保持必要的一致。注：一致性并不意味着所有信息项一样，而是对同一强制性产品认证平台已登记的信息保持一致，5.3.3唯一性追溯数据应具备不可重复性，确保每一条追溯数据的唯一性。示例：追溯到批次的产品追溯数据，每个批次信息都是唯一的；追溯5.4关联性追溯数据各项内容之间应符合相应逻辑关系，如生产主体资质与证书地址、产品标签上生产地址的匹配一致性，生产日期与批次号的对应关系，宣称质量水平与检验报告的佐证关系，CCC认证证书与产品品类规格型号的对应关系等。3T/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025示例2：某企业在追溯信息中补充填报产品质量信息，宣称达到欧标要求，并提供了近期依据欧盟标准检验判定的检验报告。宣称质量水平和检验报告就构成了关示例3：某企业在追溯信息中填报产品促销信息，同时企业上传了自我承诺声明和促销活动规则，以满足佐证支撑示例4：某企业在追溯信息中填报了多个品类和规格型号的产品，分别对应3张CC5.5时效性追溯数据应确保在规定时间内完成填报，并保持对数据登记状态及更新情况的核查。示例2：甲企业追溯层级为品类，但仍保持每周更新上传一次产品批次号，确保追溯信息的时效性。5.6合规性追溯数据应来源可靠合规、正当获取并满足最小必要原则，填报符合法律法规和行业监管要求。6重点核查内容6.1一般要求6.1.1追溯平台应检查生产者营业执照是否在有效期内，重点检查必填信息中容易错漏的内容，并根据实际情况及时调整核查内容与频次。6.1.2追溯平台应定期核查企业信息登记的更新情况，对逾期未完成更新的数据启动自动提醒功能。如未在规定时间内上传数据，且没有在系统上申报停产停业的企业，追溯平台可发送短信或邮件，提醒企业及时填报数据。6.1.3追溯平台宜在运行早期对企业填报的基础信息进行抽查核对，或运用信息化工具进行全面核对。对于易错信息，如产品质保期/有效期等，宜在人工检查的基础上，形成经验总结或规范。6.2专项或重点抽查针对特定问题或问题多发领域，进行专项或重点抽查时，追溯平台应重点核查以下情况：a)使用追溯特别标识等承诺书是否规范有效；b)执行标准与产品的匹配性，是否符合强制性国家标准及其他相关规定或要求；c)执行企业标准的是否提供可查询相应企业标准的公开链接；d)生产许可证或强制性认证证书是否存在冒用及在有效期内；e)商品条码信息是否存在冒用或其他不当使用；f)展示产品质量相关技术参数时，是否提供有效的检验报告；g)全覆盖：企业纳入追溯的产品是否都录入在追溯系统并有数据支持；h)数量齐：企业“一批一码”产品的批次量是否与申请或使用追溯码的个数匹配，“一物一码”产品个体数量是否与申请或使用追溯码的个数匹配；i)是否存在重码（企业设计之外的共用一个码）；j)信息项错误，包括简单复制上一个产品信息带来的错误、未及时更新信息引起的错误等。4T/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025k)专项抽查关注的其他重点内容。重点抽查是针对问题较多的领域，一般加大抽查频次或严格抽查要求，属于追溯平示例1：企业甲某产品5个产线，按习惯每天有5个批次，但自某日起只填报了4个批次号。经核实，有两个批次示例2：企业乙有多个生产基地，某产品生产地址调整后，未及时在追溯系统（后台）更新，专项产品标签对照核示例3：企业丙以商品条码加批次号追溯，但追溯信息仅断断续续填报，开放端口、实现企业信息系统与追溯平台6.3对照核查追溯平台应将追溯平台填报的信息与其他来源信息进行数据一致性对照核查，核查通过的才可视为追溯数据有效。对照核查的内容应包括产品基础身份信息、生产主体资质信息、产品质量信息等。具体核查参照对象包括但不限于：a)生产者在权威第三方平台（如商品条码信息平台、追溯平台应将追溯平台填报的信息与其他来源信息进行数据一致性对照核查，核查通过的才可视为追溯数据有效。对照核查的内容应包括产品基础身份信息、生产主体资质信息、产品质量信息等。具体核查参照对象包括但不限于：a)生产者在权威第三方平台（如商品条码信息平台、CCC认证信息平台、生产许可证信息平台等）的备案信息；b)各种渠道获取的产品实物（含包装）信息；c)企业官网展示的产品信息；d)网售平台展示的产品信息；e)同一平台以往的记录信息，包括与同一填报人填报信息的对照，以及与其他填报人填报信息的网售平台经营者和线上销售者进行信息核验7核查过程数据核查工作宜按以下步骤进行（核查工作流程见图1）：a)系统审查：系统自动对数据进行格式规范性、字段完整性、内容一致性等基本检查，检查不通过的则发送报错信息提示生产者或销售者进行修改，直至系统确认修改无误为止。b)对照核查：将系统审查通过的数据自动与权威第三方平台的备案信息对接进行交叉核验，发现核验数据不一致的，则发送报错信息提示生产者或销售者进行修改，直至通过核查为止。c)人工抽查：追溯平台管理人员定期随机抽取已通过系统审查和对照核查的数据进行人工核查，抽查不通过的则发送报错信息提示生产者或销售者进行修改。d)定向核查：基于外部反馈信息或其他线索，对特定产品追溯信息进行人工及AI检查，发现数据异常的则发送报错信息提示生产者进行修改。e)数据归集：生产者对异常数据进行修正后，由追溯平台复核确认无误，再进行数据归集。未通过复核的再发送报错信息，提示生产者对错误数据进行修改，直至复核通过为止。5T/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025图1数据核查工作流程7.2核查方式核查方式包括但不限于以下几类：a)系统自查：追溯平台对填报数据的完整性、规范性、一致性进行检查。b)AI工具检查：追溯平台开发运用AI工具，对填报数据的逻辑关联性、匹配性等进行检查。c)人工抽查：随机调取填报数据，由后台管理人员进行核查，核对数据原始凭证、验证逻辑关联性、确认异常判定合理性等。d)现场检查：对数据存在异常或疑点的生产者纳入日常检查，现场核查企业生产线赋码设备、数据录入系统及台账记录，委托第三方机构或企业进行核对。e)比对检查：产品出厂或进入流通领域后，相关职能部门、销售者及消费者均可对产品追溯数据进行检查或抽查，包括检查产品是否纳入追溯体系，填报数据是否真实、完整、准确，检查产品相关信息与追溯平台记录信息的一致性等。f)专家会商：面对复杂棘手的情况，组织多领域专家研判讨论核查中发现的问题或疑难点，利用专家的专业知识和经验，做出科学合理的判断和决策，确保核查结果的可靠性和权威性。7.3核查工具7.3.1数据分析仪表盘追溯平台可利用数据可视化分析工具等专业软件，将复杂数据转化为直观的图表和图像，帮助快速识别异常模式或潜在问题。7.3.2自动化程序6T/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025追溯平台可通过编写脚本和自动检测算法，实现数据采集、预处理、分析和报告自动化，减少人工操作中的主观误差，提高核查工作的整体效率和精度。7.3.3AI算法识别追溯平台可采用机器学习、深度学习模型等人工智能技术，对大量数据进行分类、识别和异常检测，提升复杂模式的捕捉能力，有效识别隐藏的风险点。7.3.4区块链技术追溯平台可通过区块链技术将核查数据上链存证，确保链上存证的数据无法篡改；对数据的真实性与完整性进行去中心化的交叉验证，确保核查数据的可信度。8核查结果及处置8.1核查结果核查结果分为“合格”，“瑕疵”和“错误”三种，具体处置措施如下：a)合格：数据填写完整、准确、及时，未发现问题视为合格，系统无需处置。b)瑕疵：发现数据不完整、有小纰漏或错误项时，认定为“瑕疵”，系统弹出黄色提示并指出瑕疵项（内容），直至企业修改完善填报信息后提示自动撤出。c)错误：发现基础数据、重要事实错误，或者疑似虚假填报等严重情形时，认定为“错误”。追溯平台会弹出警告提示并指出错误项（内容），同时向该企业发送报错短信或邮件，直至企业更改完善填报信息后，警告提示才会终止。被判定为“错误”时，除了修改完善出错的信息，原则上系统会暂停相应用户新追溯信息的申请或提交。产量不匹配），未完全覆盖，被系统AI或后台人员判定为“瑕疵”。8.2外部反馈8.2.1追溯平台应将外部反馈信息作为信息核查和处置管理的重要依据，建立外部反馈信息快速处理机制，及时处置追溯数据缺漏、错填等异常情况。反馈的问题宜由追溯平台同步移交给对应的企业进行回应或处理，如反馈信息提示生产者错报或漏报的，追溯平台应向相关生产者发送提示或警示信息。针对反馈较为严重的产品追溯问题，追溯平台经核实可适时将问题线索报送至相关职能部门。相关的核查处置结果宜至少保存2年，以供后期开展相关产品追溯时调阅使用。示例1：生产者如有未填报的产品批次、追溯信息填报有错漏（如赋码产品及其安全认证信息不一致）等情况，追示例2：生产者故意填报虚假信息、盗用其他产品追溯码、伪造篡改追溯数据等，销售者出售假冒伪劣产品、进行虚假广告宣传等，先由追溯平台对其进行警告提醒，屡教不改或情节严重的，追溯平台8.2.2追溯平台应对公众开放，接受社会监督并确保持续获取公众反馈信息的能力。扫码反馈可作为追溯平台为外部用户反馈问题而设置的有效渠道，追溯核验码所提供的信息反馈渠道可用于各类追溯平台关于产品追溯的问题反馈。8.2.3追溯平台宜将通过问题反馈专门渠道收集到的反馈信息进行监测、统计和分析，并结合反馈信8T/GDAQI168.4—2025T/HB168.4—2025息及时对追溯平台功能进行改进和完善。8.3信用评价追溯平台应对生产者和销售者追溯工作落实情况开展跟踪和专题信用评价，加强对追溯产品的动态评价与分级管理。信用评