安全风险分级管控体系建设指南

安全风险分级管控体系建设指南一、总则（一）目的明确。为规范安全风险分级管控体系建设工作，提升本质安全水平。各生产经营单位必须按照本指南要求，建立健全风险分级管控机制，实现风险动态管控和隐患排查治理双重预防机制有效运行。（二）适用范围。本指南适用于所有行业领域生产经营单位，包括但不限于矿山、建筑施工、危化品、交通运输、特种设备等高危行业，以及一般工矿企业、商贸流通、公共服务等企业。二、组织保障（一）领导责任。各单位主要负责人是安全风险分级管控体系建设的第一责任人，对本单位体系建设和运行负总责。分管安全生产的负责人具体负责组织协调，各部门负责人在职责范围内承担相应管理责任。（二）机构设置。必须设立由主要负责人牵头的风险分级管控领导小组，成员应包括各部门负责人及安全管理人员。规模较小的单位可指定专人负责体系建设工作，但必须明确职责权限。（三）职责划分。1.领导小组负责体系建设的决策审批，审定重大风险管控措施。2.安全生产管理部门负责体系建设的组织实施，编制操作指南，监督执行情况。3.各业务部门负责本专业领域风险辨识、评估和管控措施的落实。4.安全管理人员负责日常检查、记录和报告工作。三、体系构建（一）基本框架。安全风险分级管控体系必须包含风险辨识评估、分级管控、隐患排查治理、持续改进四个核心环节，形成闭环管理。（二）文件编制。必须编制《安全风险分级管控体系建设方案》，明确组织机构、职责分工、工作流程、考核标准等内容。同时制定《风险清单》《管控清单》《隐患排查治理制度》等配套文件。（三）要素要求。1.风险辨识必须全面覆盖生产经营全过程各环节，包括生产、储存、运输、使用等环节。2.风险分级应采用定性与定量相结合方法，确定风险等级。3.管控措施必须具有针对性、可操作性，明确责任部门和完成时限。四、风险辨识与评估（一）辨识范围。必须对生产经营活动中存在的所有危险源进行辨识，包括设备设施、作业环境、人员行为、管理缺陷等四类危险源。（二）辨识方法。可采用工作安全分析（JSA）、安全检查表（Checklist）、危险与可操作性分析（HAZOP）等多种方法，结合实际情况选择适用方法。（三）评估标准。风险值应由危险性和可能性两个因素确定，危险性可采用LEC法、MES法等评估，可能性应考虑现有管控措施有效性。（四）分级标准。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，各等级风险值区间应明确界定。五、分级管控（一）重大风险管控。1.必须制定专项管控方案，明确管控目标、措施、责任人。2.实行分级审批制度，重大风险管控措施需经主要负责人审批。3.建立监测监控系统，实时掌握风险变化情况。（二）较大风险管控。1.编制专项方案，明确管控措施和责任人。2.定期开展风险评估，发现风险变化及时调整措施。3.加强现场检查，确保措施落实到位。（三）一般风险管控。1.纳入岗位操作规程，明确控制要求。2.开展全员安全培训，提高风险意识。3.纳入日常检查内容，及时发现和纠正问题。（四）低风险管控。1.纳入岗位操作规程，明确控制要求。2.通过安全培训、警示标识等进行告知。3.纳入日常检查，确保持续有效。六、隐患排查治理（一）排查制度。必须建立全员参与、全过程覆盖的隐患排查治理制度，明确排查范围、频次、方法、标准等。（二）排查内容。隐患排查必须覆盖所有风险点，包括设备设施、作业环境、人员行为、管理缺陷等方面。（三）治理流程。隐患治理应遵循登记、评估、审批、实施、验收、销号的闭环管理流程。（四）考核要求。必须将隐患排查治理纳入绩效考核，对未按要求排查治理的部门和个人进行问责。七、持续改进（一）评审机制。必须建立定期评审制度，每年至少组织一次体系运行评审，评估体系有效性和适用性。（二）变更管理。发生法律法规变化、组织结构调整、工艺设备变更等情况时，必须及时组织重新辨识评估风险。（三）绩效指标。必须建立体系运行绩效指标，包括风险管控达标率、隐患整改完成率、事故起数等，定期统计分析。八、保障措施（一）经费保障。必须将体系建设经费纳入年度预算，确保各项工作正常开展。（二）培训教育。必须开展全员安全风险分级管控培训，考核合格后方可上岗。（三）宣传引导。必须利用多种形式宣传风险分级管控知识，营造全员参与氛围。九、监督考核（一）检查制度。必须建立定期检查和不定期抽查制度，对体系运行情况进行监督。（二）考核标准。考核应对照体系文件，对各部门和个人进行量化考核，考核结果与绩效挂钩。（三）奖惩措施。对体系运行优秀的部门和个人给予奖励