安全风险辨识分级管控实施指南

安全风险辨识分级管控实施指南一、总则（一）目的意义。为规范安全风险辨识分级管控工作，有效防范和化解各类安全风险，保障人民群众生命财产安全，促进生产经营活动平稳有序开展，特制定本指南。本指南旨在明确风险辨识范围、分级标准、管控措施及监督考核要求，推动安全风险管控工作制度化、规范化、标准化。（二）适用范围。本指南适用于本区域内所有生产经营单位，包括但不限于工业企业、建筑业、交通运输业、仓储物流业、服务业等。各行业可根据自身特点，参照本指南制定具体实施细则。二、组织机构与职责（一）领导机构。成立安全风险辨识分级管控领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调本单位安全风险辨识分级管控工作，审定重大风险管控方案，监督考核工作成效。（二）工作机构。设立安全风险辨识分级管控工作办公室，挂靠安全管理部门，负责日常工作。办公室主任由安全管理部门负责人担任，配备专职工作人员，负责风险辨识、评估、登记、建档、动态更新等具体事务。（三）部门职责。各部门负责人为本部门安全风险辨识分级管控工作的第一责任人，负责组织本部门员工开展风险辨识，落实风险管控措施，定期上报工作情况。（四）岗位责任。每个岗位员工都应参与本岗位的风险辨识，熟知本岗位的风险点、管控措施，并严格遵守操作规程，及时报告风险隐患。三、风险辨识（一）辨识范围。安全风险辨识范围包括生产经营活动的各个环节、各个方面，包括但不限于：生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理因素等。重点辨识可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染等严重后果的风险。（二）辨识方法。安全风险辨识可采用多种方法，包括但不限于：工作安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、事故树分析（FTA）、故障树分析（FTA）、专家调查法、现场观察法、查阅资料法等。各单位应根据自身实际情况，选择合适的辨识方法。（三）辨识流程。1.确定辨识范围和对象；2.选择辨识方法；3.组织人员开展辨识；4.记录辨识结果；5.形成风险清单。（四）辨识频次。安全风险辨识应定期开展，每年至少进行一次。遇以下情况应及时开展补充辨识：法律法规、标准规范发生变更；生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化；发生事故或者未遂事故；开展安全检查、隐患排查时发现新的风险。四、风险分级（一）分级标准。根据风险发生的可能性及其造成的后果严重程度，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。（二）判定依据。1.风险发生的可能性。根据风险发生的频率、暴露频率、发生条件等因素，评估风险发生的可能性，分为“可能性很大”、“可能性较大”、“可能性一般”、“可能性较小”四个等级。2.风险造成的后果。根据风险发生后可能导致的死亡人数、重伤人数、直接经济损失等因素，评估风险造成的后果，分为“特别严重”、“严重”、“较重”、“一般”四个等级。（三）分级方法。1.确定风险等级。根据风险发生的可能性和造成的后果，将风险划分为四个等级。2.确定风险类别。根据风险的性质，将风险划分为设备设施风险、生产工艺风险、作业环境风险、人员行为风险、管理因素风险等类别。3.形成风险清单。将辨识出的风险及其等级、类别、发生原因、管控措施等信息，汇总形成风险清单。五、管控措施（一）管控原则。坚持“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的原则，优先采取消除或替代风险措施，无法消除或替代的，采取工程控制措施，工程控制措施仍无法有效控制的，采取管理控制措施，最后采取个体防护措施。（二）重大风险管控。1.制定专项管控方案。针对重大风险，制定专项管控方案，明确管控目标、责任人员、管控措施、完成时限等。2.建立监测监控系统。对重大风险实施监测监控，及时发现异常情况，采取应急措施。3.加强现场检查。定期对重大风险进行现场检查，确保管控措施落实到位。4.开展应急演练。定期开展应急演练，提高应急处置能力。（三）较大风险管控。1.制定专项管控措施。针对较大风险，制定专项管控措施，明确责任人员、管控措施、完成时限等。2.加强现场检查。定期对较大风险进行现场检查，确保管控措施落实到位。3.开展安全培训。对涉及较大风险岗位的员工，开展安全培训，提高安全意识和操作技能。（四）一般风险管控。1.落实岗位责任制。明确每个岗位的风险点、管控措施，落实到具体责任人。2.加强安全培训。对全体员工开展安全培训，提高安全意识和操作技能。3.开展日常检查。定期开展日常检查，及时发现和消除风险隐患。（五）低风险管控。1.加强安全提醒。对低风险岗位，加强安全提醒，提高员工安全意识。2.开展日常检查。定期开展日常检查，及时发现和消除风险隐患。六、风险管控台账（一）台账内容。风险管控台账应包括以下内容：单位名称、辨识日期、风险名称、风险描述、风险等级、风险类别、发生原因、管控措施、责任人员、完成时限、检查记录、整改情况等。（二）台账管理。1.专人管理。指定专人负责风险管控台账的管理，确保台账完整、准确、及时更新。2.定期更新。风险管控台账应定期更新，每年至少更新一次。遇以下情况应及时更新：法律法规、标准规范发生变更；生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化；发生事故或者未遂事故；开展安全检查、隐患排查时发现新的风险。3.动态管理。对已辨识出的风险，应进行动态管理，定期评估风险等级，及时调整管控措施。七、监督考核（一）考核内容。安全风险辨识分级管控工作考核内容包括：组织机构建设、制度建设、风险辨识、风险分级、管控措施落实、台账管理、监督整改等。（二）考核方式。安全风险辨识分级管控工作考核采取定期考核和专项考核相结合的方式。定期考核由上级主管部门组织，每年至少进行一次。专项考核由单位自行组织，针对重