DB14T 2491-2022 市场监督管理行政处罚案卷评查工作规范

ICS03.160CCSA0014IDB14/T2491—2022前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4基本要求 5评查流程 26评查内容 37持续改进 5附录A（规范性）市场监管行政处罚案卷评查工作流程图 6附录B（规范性）行政处罚案卷评查细则 7附录C（规范性）行政处罚案卷评查评分表 14DB14/T2491—2022本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施并监督检查。山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。本文件由山西省市场监管法治监督标准化技术专家组归口。本文件起草单位：山西省市场监督管理局法规处。本文件主要起草人：李志强、王敬、李悦、马洁、孙艳。DB14/T2491—20221市场监督管理行政处罚案卷评查工作规范本文件规定了山西省市场监管系统行政处罚案件案卷评查工作的术语和定义、基本要求、评查流程、评查内容和结果持续改进。本文件适用于山西省市场监管领域普通程序行政处罚案件案卷的评查工作。简易程序的行政处罚案件的质量评查可参照此标准执行。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。行政处罚行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。行政处罚案卷按照行政执法过程的关联性进行排列、编注页码、填写目录，并装订成册的行政执法文书组合，是对行政程序本身的记载以及行政行为所根据的一切文献资料，具有程序性、唯一性、封闭性、客观性、整体性、相关性和多样性的特点。执法监督上级市场监督管理部门对下级市场监督管理部门、各级市场监督管理部门对本部门所属机构、派出机构和执法人员的行政执法行为进行的检查、评议、督促、纠正等活动。行政处罚案卷评查对行政处罚案卷进行评议、检查的一种执法监督方式。4基本要求24.2应以加强行政处罚案卷管理，规范行政处罚行为，提高行政处罚办案质量，严格依法行政为目的4.3评查机构宜通过市场监督管理部门自行组建、市场监督管理部门与司法行政部门联合组建或市场5.1工作步骤准备、案卷抽取、评查评分、复核反馈、异议处理、形成评查报告、结果运用5.4.3确定抽取的案卷类型、数量和方式，宜从案件涉及领域类型、案件货值金额、案件典型代表性35.6.2基础评查按照附录B.1给出的内容进行，任一评查项目存在问题，对该案卷实行“一票否决”处理。5.6.3基础评查无问题案卷的进行文书评查。文书评查工作采用扣分制，100分起扣，具体打分细则见(见附录C),并载明案卷存在的瑕疵或者需要改进的问题。5.7复核反馈5.8.1评查对象对评查结果有异议的，可以在收到《行政处罚案卷评查评分表》之日起5个工作日内评查机构对案卷评查情况进行汇总和分析，编制5.10.1评查对象应当在收到评查报告后15个工作日内将整改情况向评查机构报告。5.10.2评查机构应对案卷评查情况进行汇总和分析，并以适当方式进行通报。5.10.3市场监督管理部门以评执法监督建议书、约谈、通报批评等方式方法提高行政处——违法数额是否清晰。4适用法律依据准确性包括但不限于：程序合法性包括但不限于：——行政处罚幅度是否与违法行为的事实、性质、情节以及社会对涉嫌犯罪的案件是否及时移送司法机关处理，并有移送记录。案卷的制作、管理完整性包括但不限于：5DB14/T2491—20227持续改进应根据行政执法工作的发展实际，适时对本文件进行修订完善。在本文件的使用过程中，对存在的问题应及时予以改进。6(规范性)否结果分析：情况通报；评查宏卷类型、市场监三用年度执法些合国来市场产营单辱年来后泉DB14/T2491—20227（规范性）行政处罚案卷评查细则B.1基础评查项目基础评查项目见表B.1。表A.1基础评查项目123458DB14/T2491—2022B.2文书评查细则文书评查内容见表B.2。表B.2文书评查细则12.是否有案源提供人基本情况，对于需要4.是否有具体明确的案源处理意见，若需要核查8.是否有办案机构负责人及部门负责人明确具2（共6分,9.是否有现场检查的起止时间、地点并载（共5分,DB14/T2491—20229表B.2（续）221.视听资料复制件是否注明制作方法、制作时间、制作人、证22.提取电子数据证据的，填写《电子数据证据提取笔录》，是23.当事人有委托行为的，是否提供委托24.从域外形成的公文书证，是否经所在国公证机关证明，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明外文书证或者外国语视听资料等证据是否附有由具有翻译资质措施文书（共3分，25.是否使用行政强制措施文书需填报《行政处罚案件有关事项26.《场所/设施/财物清单》、现场笔录是否记载明确具体，有27.实施行政强制措施是否依法作出相应行政处理决定，在法律 （共3分，28.使用《先行登记保存证据通知书》《解除先行登记保存证据29.《场所/设施/财物清单》记载是否明确具体，有文书编号、31.鉴定委托书中是否受托单位、委托鉴定事项、委托鉴定相关33.需向当事人告知结果的，是否有符合案件要求的鉴定结果告DB14/T2491—2022表B.2（续）2343.是否有办案人员、办案机构负责人签名DB14/T2491—2022表B.2（续）357.听证笔录是否准确记载案件名称、举行听证的起止时间、地58.听证笔录是否有当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面59.听证笔录是否有办案人员、当事人等相关人员的签字或者盖60.听证报告是否载明案件名称、听证的起止时间、地点、参加62.听证报告是否有明确具体的听证主持63.案件名称是否准确，有明确的立案时间，行政处理决定建议类别及是否经过复核（听证）程序等内容是64.建议作出行政处理决定的主要事实、理由、依据是否明确、65.当事人陈述、申辩或者听证中提出的主要意见是否明确、具68.是否有办案人员、办案机构负责人或者有部门负责人签名或69.是否载明案件名称、讨论时间、地点、主持人、出席人员、71.案件来源、调查经过及采取行政强制措施的情况表述是否准75.是否有行政处罚告知、听证告知情况，以及复核（听证）过DB14/T2491—2022表B.2（续）380.是否明确告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的484.是否载明送达文书名称及文号、载明受送达人、送达时间和85.是否载明送达方式，是否有相关人员签名或者盖章，送达日（共2分，90.是否填报《行政处罚案件有关事项审批表》，经部门负责人是否有办案人员、办案机构负责人、部门负责DB14/T2491—2022表B.2（续）序号一级项目二级项目评分细则说明494.罚没款票据是否使用财政统一制发的罚没票据，罚没票据95.罚没物品处理记录是否载明罚没物品处理的598.案卷归档是否一案一卷，可以分为正卷、副卷。是否使用统一规范的案卷封面，案卷封面项目是否按规定填写清楚完99.卷内材料是否齐全完整：正卷按照以下顺序装订：立案审文书及送达回证、证据材料、听证笔录、财物处理单据、其注：本标准适用于普通程序行政处罚案件。实行扣分制，100分起扣，扣分事项以扣完该评DB14/T2491—2022（规范性）行政处罚案卷评查评分表行政处罚案卷评查评分表见表C.1。表C.1行政处罚案卷评查评分表案卷名称：案卷来源：市（市、区、县）案卷是否存在一票否决情况是□具体情形否□若无一票否决相关情况，则进入打分环节评分项目所扣分值及具体理由2.调查