公共基础导论5

公共政策导论

（第六版）谢明编著北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

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第4章

政策模型及其相关理论第4章政策模型及其相关理论4.1模型概述4.2几种重要的政策分析模型4.3政策分析的相关理论4.4

中国古代政策观北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

具体模型抽象模型理性主义

有限理性37%规则

渐进主义小集团思维“群体狂想症”精英理论

制度理论组织过程模型博弈理论公路博弈囚徒困境

智猪博弈

团体理论系统理论

过程模型

混合扫描模型

取舍理论

机会成本关键词北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

掌握各种政策分析模型的基本含义了解各种政策分析模型的实际应用北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

模型模型是现实世界部分化、序列化、简单化或抽象化的代表。一般来讲，模型可划分为具体模型和抽象模型。具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意沙盘、模型飞机、交通地图等。这些模型对原型是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活里的真实事物，突出表现了模型的相似性特征。而抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。4.1模型概述4.1.1什么是模型北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.1.2模型评述北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.1.3如何分辨模型的有效性北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.2几种重要的政策分析模型4.2.1传统理性模型：决策追求最优解北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

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理性模型（影印本）决策的本质：解释古巴导弹危机（第2版)EssenceofDecisionExplainingtheCubanMissileCrisis(2ndEdition)(美)格雷厄姆·阿利森（GrahamT.Allison），菲利普·泽利科（PhilipZelikow）著北京大学出版社2008.1（中译本）决策的本质：还原古巴导弹危机的真相(美)格雷厄姆·阿利森，菲利普·泽利科著王伟光王云萍译商务印书馆2016.104.2.2有限理性模型：决策追求满意解北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

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决策并不能保证一开始就有十分明确的目标，而环境又经常不允许我们等到目标完全明确之后再做选择。

在可能的情况下，应尽量采用量化方法将期望水平明确地表达出来。然而，在多数情况下，我们不得不求助于经验为自己确定目标期望水平。试探方法随机方法折中方法效益方法次优决策涉及的基本问题有限目标期望水平搜索方法北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

满意理论赫伯特·西蒙在考察了理性决策追求最大化和最优化的决策模式后提出了有限理性模型。他认为，由于人的观念、智慧、知识、技能、精力、时间等是有限的，所以决策时不可能找到最佳的目标和最佳的方法，甚至在特定条件下的最优也难以做到，实际上，人们决策的依据往往是当时的满意度。只要对决策的目标和执行的手段基本满意，人们就会做出决定并付诸行动。赫伯特·西蒙《管理行为》北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

37%规则一些问题之所以难以抉择，不外乎两个原因：一是未来难以预测；二是决定后不能反悔。《算法之美》一书告诉我们，可以模拟计算机思考方式，把一些复杂的决策问题，转化成单纯的数学运算。根据计算机的运算，在缺少信息的条件下，最佳的决策时机，往往指向同一个时间点，即决策总时限的37%。37%这个数字我们可以不用记得那么精确，只需要知道，最佳的决策时间点，是前半部分稍微靠中间的位置就行了。这个最佳决策时刻，在计算机术语里被称为最优停止，实际上也就是见好就收的最佳节点。布莱恩·克里斯汀和汤姆·格里菲思著，《算法之美》，万慧胡小锐译，中信出版社，2018.5北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

渐进调适政策以往政策承诺4.2.3渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

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财政与货币政策中的渐进模型美国的经济政策主要是通过其财政政策与货币政策来实现的。前者是关于税收支出和赤字水平的政策,后者是关于货币供给和利率水平的政策。如果经济政策的制定是完全理性的,它将和一成不变的经济理论联系在一起。现实中经济政策的目标是广泛和多样的,如增加经济产出和提高消费水平、实现劳动力的充分就业、稳定物价、抑制通货膨胀。在实现这些目标的途径中,许多经济理论是互相冲突的。实际上美国财政与货币政策的制定不是一个纯理性的过程,而是一个渐进的过程,即决策者把注意力主要集中在适度的政策变化上——在现行税收、支出、货币供给和利率政策等方面进行小幅度调整。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

社会学家阿米泰·埃齐奥尼(AmitaiEtzioni)认为完全理性模型和渐进模型都存在不足。在合并基础性决策和渐进性决策的基础上,埃齐奥尼提出了混合扫描的决策方法,强调一种“更好的次序,即基础性决策程序设定基本方向……渐进性决策为基础性决策做准备并在基础性决策达成以后对其加以实施”。混合扫描模型有助于决策者在不同场合综合运用完全理性模型和渐进模型。当然,在某些情况下,用渐进模型就可以了,而在其他一些情况下,则需要一种符合完全理性模型要求的更彻底的方法。混合扫描模型同时也考虑到了决策者的能力大小。决策者运用权力执行决策的能力越大,就越能进行更多的扫描活动。扫描的范围越大,决策的有效性也就越强。混合扫描方法经常被政府部门所采用，试图将理性主义和渐进主义二者相互结合,取其所长,弃其所短。4.2.4

混合扫描模型：广角扫描把握全局，精准聚焦锚定重点北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

阿米泰的阐述北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

假设我们要利用气象卫星来建立一个全球气象观察系统的话,理性方法会利用一个先进的卫星探测镜头尽可能经常地、反复地观察整个天空,这是一项耗费巨大的气象调查,将会导致细节信息堆积如山,分析成本加大,并且很可能会超出行动的能力限度。渐进主义则集中关注那些最近发生相似情况的地区或其周围区域。当然,如果这些信息产生于意料之外的地区,那么许多值得关注的信息就会被遗漏。混合扫描模型汲取二者的优点,运用两个卫星探测镜头:一个广角镜头全方位覆盖天空中的各个部分,不要求细节;另外一个镜头锁定那些需要细致观察的地区。尽管混合扫描可能会漏掉某些只有运用细致观测才能发现问题的地区,但是相比渐进模型,它不会忽略在不熟悉的地区存在的明显问题。

小组意识的特征4.2.5小组意识模型：源自凝聚力的“群体狂想症”北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

小组意识的理论模型北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

《小集团思维：决策及其失败的心理学研究》IrvingL.Janis，Groupthink:PsychologicalStudiesofPolicyDecisionsandFiascoes）1982-06偷袭珍珠港事件入侵猪猡湾事件60年代的越南战争尼克松的水门事件古巴导弹危机北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.2.6精英理论：政策是精英们的偏好北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

精英理论认为公共政策不反映公众要求，而反映精英的兴趣和偏好。精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微。精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。精英理论对政策分析的启示北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

苏格拉底与柏拉图1.苏格拉底：主张专家治国论，反对以抽签选举法实行的民主2.柏拉图：坚决反对民主政治，认为一个人应该做和他身份相符的事情北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.2.7制度理论：政策是组织的产物北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

政府制度赋予公共政策的三个明显特征合法性普遍性强迫性北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.2.8博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

方案B方案A方案A方案B参与者乙参与者甲博弈的二阶矩阵北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

转向直行直行转向参与者乙参与者甲“公路挑战”的博弈矩阵北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

坦白不坦白不坦白坦白犯人乙犯人甲“囚徒困境”的博弈矩阵北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.2.9团体理论：政策是团体利益的平衡北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

外加影响集团B的影响集团A的影响备选政策位置政策变化均衡公共政策团体理论模型新的均衡北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.2.10系统理论：政策是政治系统的输出北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

要求支持环境环境环境环境系统理论模型政治系统政策和行动输入输出北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

广义决策广义执行过程模型议程建立政策规划政策采纳政策执行效果评估政策调整政策终结社会问题问题确认4.2.11过程模型：政策是一个动态过程北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.3政策分析的相关理论公共选择理论批判性理论取舍理论实验性理论北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.3.1公共选择理论公共选择理论的基本特征（1）经济人假设：公共选择理论作为政治的经济理论是就其分析的方法而言的，它把经济学中的经济人（或理性人）假设移植到政治领域，认为政治领域中的个人也是自利的、以自己的利益最大化为行为准则的经济人；并将经济市场上的交易分析扩展到政治领域（或称为“政治市场”），把人们在政治领域的相互作用过程视作“政治上的交易”，认为，政治过程和经济过程一样，其基础是交易动机、交易行为，政治的本质是利益的交换。经济人假设是公共选择理论和传统的政治理论相区别的根本原因。公共选择理论用“追求个人利益最大化”来概括一切人的行为动机，保持了个人模型在经济背景和政治背景下的对称和逻辑上的一致性，得到了一系列“政府失灵”的分析结论。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.3.1公共选择理论（2）方法论上的个人主义：公共选择理论对社会选择的一个基本观点是，所谓社会选择不过是个人选择的集结，只有个人才具有理性分析和思考的能力，个人是基本的分析单位，个人的有目的行动和选择是一切社会选择的起因。公共选择理论这一由个人选择入手分析社会选择的研究径路称之为“方法论上的个人主义”。在公共选择理论模型中，个人被认为在他们的私人行动和社会行动中都有自己独立的目标，公共选择是个人选择通过一定规则的集结。基于这样的分析思路，政治秩序能够从个人选择的计算中得到合理的说明。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.3.2批判性理论政策学家科林德里奇《批判性决策:一种社会选择的新理论》:对一项政策的辨明是徒劳的(1)价值选择是难以确定标准的,其正确与否是无法进行评判的。(2)受主客观条件的制约,不可能全面且准确地掌握有关的决策信息,因而人们既无法穷尽所有的备选方案,也不可能预测每种方案全部的可能性结果。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.3.3实验性理论政策实验主义论者认为,政府的政策制定往往是在对预期结果没有充分把握下进行的。考察一下那些曾被政府采纳并颁布实施的政策,人们就不难发现,如果能在事前对结果做出正确估计,这些政策无疑会在出台之前就已经被否决;再考察一下那些曾在事前就已经被否决了的备选方案,如果能在事前对后果有更深入了解的话,这些方案很可能是应该被采纳的。公共政策的制定不是一场游戏,政府不能拿全民做实验,拿公众开玩笑,这样做的社会代价实在太大,谁都难以承受。因此,进行可控制的实验或小范围的试点不仅是合理的,也是必要的。北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.3.3实验性理论对试验性理论的批判：（1）不可能对所有重大的决策都进行实验或试点（2）目标群体选择的困难（3）有悖于民主政治的价值原则（4）难以对政策问题进行可控制的社会实验（5）模拟的现实替代不了真正的现实（6）进行盲试(在被试不知情的条件下进行试点)的困难极大,很难避免人为因素的干扰北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

实验法的分类自然实验（naturalexperiment）田野实验（fieldexperiment）实验室实验（labexperiment）调查实验（surveyexperiment）准实验（quasi-experiment）北京高等教育精品教材新编21世纪公共管理系列教材

4.3.4取舍理论取舍理论源于正统的经济学原理。经济学家在分析经济政策或经济目标时,通常把现有资源假定为有限和固定的,若他们面临多项政策或多重目标的选择,那么就必须有所取舍。换句话说,采取某项政策或追求某种目标,就必须舍弃其他政策或牺牲其他目标。就国家范围的经