投融资咨询协议范本

投融资咨询协议范本前言本投融资咨询协议（以下简称“本协议”）范本旨在为需要投融资咨询服务的委托方（甲方）与提供此类服务的咨询方（乙方）提供一个结构清晰、内容相对完备的参考文本。投融资活动涉及复杂的商业判断、法律合规及财务安排，一份严谨的咨询协议是保障双方权益、明确服务边界的重要基础。请注意，本范本仅为通用参考，具体项目的情况千差万别，涉及的行业、规模、地域、复杂程度等因素均可能导致协议条款需要进行针对性调整。在正式签署任何具有法律约束力的文件前，强烈建议双方均咨询专业的法律及财务顾问，根据实际情况对本范本进行修改和完善，以确保协议内容符合相关法律法规要求，并充分保护自身合法权益。投融资咨询协议甲方（委托方）：法定代表人/授权代表：统一社会信用代码/身份证号：住所/联系地址：联系电话：电子邮箱：乙方（咨询方）：法定代表人/授权代表：统一社会信用代码/身份证号（如为个体）：住所/联系地址：联系电话：电子邮箱：鉴于：1.甲方因[简述甲方需求，例如：“拟进行某项股权融资”、“计划收购某目标公司”、“寻求债务融资支持”等]事宜，需要专业的投融资咨询服务。2.乙方是一家[简述乙方资质或专长，例如：“具有丰富投融资经验的咨询机构”、“在特定行业领域拥有广泛资源的专业咨询团队”]，具备提供本协议约定咨询服务的专业能力和资源。3.甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方向甲方提供投融资咨询服务相关事宜，达成如下协议，以资共同遵守。第一条服务内容与范围1.1乙方同意根据甲方的需求及本协议的约定，为甲方提供以下（可根据实际情况勾选或详细列明，可增加或删减）投融资咨询服务：（1）项目评估与梳理：协助甲方对其[具体项目/业务/融资需求]进行梳理、分析和评估，明确核心价值、市场定位及投融资亮点。（2）商业计划书/融资方案优化：协助甲方撰写、修改或优化商业计划书、融资建议书或相关项目介绍文件，使其更符合潜在投资方/融资方的要求。（3）投融资策略制定：根据甲方实际情况和市场环境，为甲方制定或提供关于[股权融资/债权融资/并购重组/其他]的策略建议，包括但不限于融资结构、估值参考、时间表等。（4）潜在投资方/融资方对接：利用乙方资源，协助甲方筛选并对接潜在的[投资方（如VC、PE、战略投资者等）/融资方（如银行、信托、其他金融机构等）]。（5）谈判支持与协助：在甲方与潜在投资方/融资方进行接触、沟通及谈判过程中，提供专业支持和建议，协助甲方争取有利条件。（6）尽职调查支持：协助甲方准备投资方可能要求的尽职调查资料，或对目标方的尽职调查提供初步分析与建议（不包括代替甲方或专业机构进行全面尽职调查）。（7）交易结构设计建议：就投融资交易的具体结构、条款设计等提供专业咨询意见。（8）相关文件审阅：协助审阅与本次投融资相关的重要法律文件、协议草案（具体范围需另行明确，重大法律文件建议由甲方聘请的法律顾问出具专业意见）。（9）其他：[根据实际情况列明其他具体服务内容]。1.2服务范围限制：除非本协议另有明确约定，乙方的服务不包括：（1）代替甲方进行任何决策。（2）提供独立的法律意见、审计意见或资产评估报告（除非乙方具备相应资质并另有明确约定）。（3）保证甲方一定能够成功获得投融资。（4）超出本协议1.1条约定范围的其他服务。第二条服务期限2.1本协议项下乙方的咨询服务期限自本协议生效之日起，至[]年[]月[]日止，或至[某个特定事件完成，例如：“本次融资事宜取得阶段性成果（如签署投资协议）”]之日止，以先到者为准。2.2经双方协商一致，可以书面形式延长服务期限，具体延长期限及相关事宜由双方另行约定。第三条咨询费用及支付方式3.1咨询费用总额：经双方协商一致，甲方应向乙方支付的咨询服务费用总额为人民币[具体金额，可分基础服务费+成功费等结构]元（大写：人民币[中文大写金额]元整）。（可选择或组合：）*基础服务费：人民币[金额]元（大写：[中文大写]）。*成功费：若本次投融资事项成功（成功标准定义为[例如：甲方与投资方签署正式投资协议并实际收到相应款项/融资款项足额到账]），甲方应在成功后[]日内向乙方另行支付成功费，金额为[例如：实际融资金额的百分之[]/固定金额]。3.2支付方式：（1）基础服务费支付：*第一期：人民币[金额]元（大写：[中文大写]），于本协议签署生效后[]个工作日内支付。*第二期：人民币[金额]元（大写：[中文大写]），于[某个节点，例如：乙方完成商业计划书初稿/向甲方提供第一批潜在投资方名单并开始对接后][]个工作日内支付。*（其他分期方式根据需要设定）（2）成功费支付：如约定有成功费，于[成功标准达成后][]个工作日内一次性支付。3.3支付账户：乙方指定收款账户信息如下：开户名：[乙方公司全称或个人账户名]开户行：[银行名称及支行]账号：[银行账号]3.4发票：乙方应在收到甲方支付的款项后[]个工作日内，向甲方开具符合甲方要求的[增值税专用发票/普通发票]。第四条双方的权利与义务4.1甲方的权利与义务：（1）权利：*有权要求乙方按照本协议约定提供咨询服务，并获取服务成果。*有权对乙方的服务过程进行必要的了解和监督，并就服务内容提出合理意见和建议。*在乙方提供服务过程中，有权要求乙方对其工作进展进行沟通汇报。（2）义务：*应按照本协议约定，及时足额向乙方支付咨询费用。*应向乙方提供开展咨询服务所必需的资料、信息，并保证所提供资料和信息的真实性、准确性、完整性和合法性。如因甲方提供虚假或不完整信息导致乙方工作失误或甲方自身损失，乙方不承担责任。*应为乙方开展工作提供必要的协助和配合，包括但不限于安排相关人员与乙方沟通、提供必要的工作条件等。*应及时对乙方提交的工作成果或需要确认的事项进行反馈和确认，避免不必要的延误。*不得将乙方为本项目提供的未公开的咨询方案、策略、对接的资源信息等商业秘密泄露给任何第三方，法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。4.2乙方的权利与义务：（1）权利：*有权按照本协议约定收取咨询服务费用。*有权要求甲方提供必要的资料和配合，以顺利开展咨询服务。（2）义务：*应本着勤勉尽责、专业诚信的原则，组织合格的专业人员为甲方提供本协议约定的咨询服务。*应在服务期限内，按照双方约定的服务内容和进度要求完成工作。*应及时向甲方汇报工作进展情况，重要事项应事先与甲方沟通。*应对在服务过程中知悉的甲方商业秘密（包括但不限于财务数据、经营计划、技术信息、客户信息等）及甲方明确要求保密的信息承担严格的保密义务，该保密义务在本协议终止后[]年内持续有效。除非法律法规要求或经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。*不得利用为甲方提供服务之便，为自身或任何第三方谋取与甲方利益相冲突的利益。*乙方对接的潜在投资方/融资方资源信息，在本协议终止且未成功的情况下，[约定该资源信息的归属或使用限制，例如：“甲方在本协议终止后[]个月内不得与乙方已明确推荐但未进入实质性谈判阶段的投资方/融资方进行直接或间接接触并达成交易，除非向乙方支付相应的咨询费用”]。第五条保密条款5.1任何一方对于因签署和履行本协议而获知的另一方的商业秘密、技术信息、经营信息等未公开信息（“保密信息”）均负有保密义务。5.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，法律法规另有规定、有权监管机构要求或为履行本协议之目的向本方雇员、顾问或服务提供商披露的除外，但披露方应确保接收方同样遵守保密义务。5.3本保密条款在本协议终止后持续有效。第六条知识产权6.1乙方在本协议履行过程中为甲方创作的、专门针对甲方项目的工作成果（如经优化的商业计划书、融资方案、分析报告等）的知识产权归甲方所有。6.2乙方在提供服务过程中所使用的通用方法、模型、模板、案例库、以及未专门针对甲方项目的知识成果的知识产权归乙方或相关权利人所有。甲方仅可在本次项目范围内为实现本协议目的使用，未经乙方许可不得用于其他目的。第七条协议的变更、解除与终止7.1对本协议的任何修改或补充，均须由双方协商一致并签署书面文件后方能生效。7.2除本协议另有约定外，任何一方单方解除本协议，应提前[]日书面通知对方，并承担相应的违约责任。7.3发生以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本协议：（1）一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[]日内仍未纠正的。（2）一方进入破产、清算程序或丧失履约能力的。（3）因不可抗力导致本协议主要目的无法实现的。7.4本协议的终止不影响守约方向违约方追究违约责任的权利，也不影响本协议中关于保密条款、知识产权条款、争议解决条款等具有独立性的条款的效力。第八条违约责任8.1若甲方未按时支付咨询费用，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额[万分之几]的违约金，但累计违约金不超过应付未付金额的[百分之几]。逾期超过[]日，乙方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。8.2若乙方未能按照本协议约定提供服务，或提供的服务存在严重质量问题，经甲方书面催告后[]日内仍未改进，甲方有权要求乙方退还部分或全部已支付费用（根据实际情况而定），并可要求乙方承担不超过咨询费用总额[百分之几]的违约金。8.3任何一方违反本协议项下的保密义务，给对方造成损失的，应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。8.4乙方承诺其提供的咨询服务不侵犯任何第三方合法权益，如因此产生任何纠纷或索赔，由乙方负责处理并承担全部责任，如给甲方造成损失的，乙方应予以全额赔偿。8.5除非本协议另有明确约定，任何一方均不对另一方的间接损失、预期利益损失或偶然性损失承担责任，无论该等损失是否可预见。第九条不可抗力9.1“不可抗力”是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾以及其他公认的自然灾害、战争、政府行为、法律变化等。9.2若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行其在本协议项下的义务，受影响的一方应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力详情及证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，但应尽力减少损失。第十条争议解决10.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。10.2协商不成的，任何一方均有权向[乙方所在地/甲方所在地/协议签订地]有管辖权的人民法院提起诉讼。（或选择仲裁：任何一方均有权将争议提交[某仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。）第十一条通知与送达11.1本协议项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式（包括但不限于传真、专人送递、挂号信或电子邮件）发送至本协议首页所列的双方地址或邮箱。11.2电子邮件通知在发出且未收到发送失败回执时即视为送达；传真在成功发送并收到确认回报时即视为送达；专人送递在签收时视为送达；挂号信在寄出后[]日即视为送达。11.3任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前[]日书面通知对方，否则因此产生的送达不能等后果由该方自行承担。第十二条其他12.1完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项所达成的完整理解，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和沟通。12.2可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、违法或不可执行，该条款的无效、违法或不可执行不影响本协议其他条款的效力。12.3弃权：任何一方未能或延迟行使其在本协议项下的任何权利、权力或特权，不应视为对该等权利、权力或特权的放弃。12.4附件：本协议的附件（如有）是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。12.5文本与份数：本协议一式[肆]份，甲方执[贰]份，乙方执[贰]份，具有同等法律效力，自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章（如为公司）或签字（如为自然人）之日起生效。（以下无正文，为签署页）甲方（委托方）：（盖章/签字）法定代表人/授权代表（签字）：日期：[]年[]月[]日乙方（咨询方）：（盖章/签字）法定代表人/授权代表（签字）：日期：[]年[]月[]日---使用说明与重要提示：1.【】中的内容：均为提示性或待填充内容，请根据实际情况进