DB14T 2794-2023 市场监管领域“双随机、一公开”监管工作规范

ICS03.160CCSA0014IDB14/T2794—2023前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4基本要求 25工作方式 26工作基础 37工作实施 58考核管理 8附录A（资料性）随机抽查事项清单 9附录B（规范性）“双随机、一公开”抽查检查工作流程图 100附录C（资料性）年度抽查工作计划表 111附录D（规范性）随机抽查检查表 122附录E（资料性）随机抽查情况统计表 133参考文献 DB14/T2794—2023本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施并监督检查。本文件由山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。本文件由山西省市场主体信用监管标准化技术专家组归口。本文件起草单位：山西省市场监督管理局、朔州市市场监督管理局。本文件主要起草人：裴昀惠、高宇、李同钧、王强、高立新、尹继鹏、高源、蔚恒瑞、李德军、李璧、贾一英、桑飞。DB14/T2794—20231市场监管领域"双随机、一公开"监管工作规范本文件规定了市场监管领域“双随机、一公开”监管工作的术语和定义、基本原则、组织方式、工作基础、实施抽查、考核管理等内容。本文件适用于市场监管领域所涉及的具有行政监督检查职责的各相关部门（以下简称“各相关部门”）对监管对象开展“双随机、一公开”监管工作。2规范性引用文件本文件无规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。“双随机、一公开”监管随机抽取监管对象，随机匹配检查人员，抽查检查结果及时向社会公开的监管方式。监管对象包括经营主体和非经营主体（包含项目、产品、行为等）。经营主体市场上从事交易活动的组织和个人。非经营主体经营主体以外，适用市场监管领域的法律法规、部门规章监督管理的各类组织及相关项目、产品、行为等。检查人员所有行政执法类公务员、具有执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员。信用风险分类管理信用风险分类管理主要是指市场监管部门基于经营主体的信用风险信息对其信用风险状况进行研判，根据信用风险状况不同将其划分为信用风险低（A）、信用风险一般（B）信用风险较高（C）信用风险高（D）四类，并对不同信用风险类别的经营主体采取差异化监管措施，从而实现监管资源合理配置和高效利用、提升监管效能的一种新型监督管理制度。3.7单一部门抽查23.9定向抽查3.10不定向抽查3.11跨区域抽查—国务院、国务院各部委、省市县级人民政府对监督检查有专门要求或重点工作部署的；4.3除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私不予公开外，抽查检查结果应形成公示信息，全部向社会公开。DB14/T2794—20233抽查方式5.2.1抽查检查一般采取本级抽取、本级检查的方式进行；5.2.2上级部门管辖的监管对象可委托下级监管部门组织实施，也可采用上级部门随机抽查监管对象，下级监管部门随机匹配执法人员的方法组织实施，如“省抽市（县）查”、“市抽县查”等。5.2.3抽查检查可以采用“一业一查”、“综合一次查”等方式进行。5.2.4对于跨区域或专业性较强的抽查事项，可由上级部门牵头负责，上下级部门联动联合抽查。抽查比例确定根据“双随机、一公开”监管需要，由各相关部门确定对某一行业领域监管对象的抽取比例。6工作基础编制随机抽查事项清单6.1.1单一部门6.1.1.1各相关部门应依据法律、法规、规章的规定，编制本部门随机抽查事项清单。6.1.1.2本部门随机抽查事项清单应包括但不限于下列项：——抽查事项名称（抽查类型、抽查事项）；——事项类别（重点检査事项和一般检查事项）；——检查方式；——检查主体；——检查依据。6.1.1.3本部门随机抽查事项清单应及时向社会公开。格式可参考附录A.1。6.1.1.4本部门随机抽查事项清单可根据法律法规规章立改废释、监管事权层级调整等实际情况进行动态更新，并及时向社会公示。6.1.1.5本部门随机抽查事项清单应向同级“双随机、一公开”监管工作议事协调机构备案。6.1.2部门联合6.1.2.1县级以上人民政府应当统一编制部门联合随机抽查事项清单。6.1.2.2部门联合随机抽查事项清单应包括但不限于下列项：——抽查领域；——抽查事项；——检查对象；——事项类别(重点检査事项和一般检查项)；——发起部门；——配合部门；——抽查层级。6.1.2.3部门联合随机抽查事项清单应及时向社会公示。格式可参考附录A.2。6.1.2.4部门联合随机抽查事项清单应根据法律法规规章立改废释、监管事权层级调整等实际情况进行动态更新，并及时向社会公示。6.1.2.5部门联合随机抽查事项清单，应及时向上级市场监管领域“双随机、一公开”监管工作议事协调机构备案。46.2.1各相关部门应根据法定职责，按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，依托“双随——住所(经营场所);——法定代表人(负责人);——所属行业(经营范围);6.2.5各相关部门信用风险等级划分可以参考运用市场监督管理部门的信用风险分类结果，实施“双——职务或职级；——业务类别(普通执法类、专业执法类);——非业务类别(领导岗位、综合部门)。56.4.4对需要跨区域、跨层级的联合抽查事项，应制定合作备忘录、明确抽查目标、抽查重点、抽查6.5.1省市场监督管理部门负责建设、管理全省统一的“双随机、一公开”监管工作平台(以下简称省级平台)。6.5.4省级平台实现抽查计划制定、监管对象随机抽取、检查人员随机匹配、检查结果录入并公示等功能，抽查检查数据全程记录留痕。7.1工作流程6——发起部门(联合抽查计划);——配合部门(联合抽查计划)。7.2.4本部门年度抽查工作计划、本区域年度部门联合抽查计划可根据工作实际动态调整，调整后的监管工作议事协调机构报备。《年度抽查工作计划表》格式可参考附录C。7.4.2部门联合抽查，由发起部门根据抽查方案，从监管对象名录库或分库中随机抽取检查对象，并推送至配合部门。7.5.3.2抽取完成后，有下列情形，可按照执法检查人员递补制度，随机再次匹配执法检查人员：7.5.3.4各检查组应指定一名检查人员担任组长，负责检查任务实施期间的组织协调管理。部门联合监管部门可根据经营主体信用状况、经营方式和检查工作实际需要，确定检查方式，检查方式包括但不限于：7DB14/T2794—2023——网络监测；——涉及专业领域的，可以委托有资质的机构开展检验检测、财务审计、调查咨询等工作，或依法采用相关机构作出的鉴定结论。结果公示7.7.1形成检查结果7.7.1.1执法检查人员应综合被检查对象实地检查、书面检查、网络监测、受委托第三方机构专业检查检测报告等相关情况，形成检查结果。《随机抽查检查表》可参考附录D。7.7.1.2部门联合抽查的参与部门，各自对抽查事项形成检7.7.1.3检查结果应及时告知被检查对象。7.7.2公示检查结果7.7.2.1检查任务完成后，检查人员应当在20个工作日内将检查结果录入省级平台，通过国家企业信用信息公示系统或其他网站进行公示。7.7.2.2检查结果一经公示不得擅自更改。7.7.2.3已实施检查但未进行公示的，视为未完成检查。7.7.2.4被检查对象对检查结果提出异议的，检查部门应当受理异议，并在收到申请材料之日起20个工作日内组织复查，复查情况应当自作出复查结果之日起20个工作日内反馈被检查对象并重新公示。法律法规和部门规章有明确规定的，从其规定。后续处理7.8.1形成总结监管部门应对本次检查情况梳理汇总并形成《随机抽查情况统计表》，格式可参考附录E。联合检查由发起单位负责总结，并报同级市场监管领域“双随机、一公开”监管工作议事协调机构、上级业务主管部门。7.8.2问题处理7.8.2.1对检查中发现的涉嫌违法违规行为，属于本部门职责范围内的，检查人员应按规定及时作出相关处理；属于其他部门管辖的，应及时移交相关部门处理；对涉嫌犯罪应及时移送司法机关。移送流程和方式按照法律、法规和部门规章有关规定执行。7.8.2.2后续对检查对象作出的监管执法结果涉及行政处罚的，按照有关规定，及时向社会公示。7.8.3立卷归档7.8.3.1检查组应按照有关要求在检查结束后30日内，将每个检查对象的各项材料装订成册统一归档。7.8.3.2档案保管及查阅，按照档案管理有关规定执行，任何单位和个人不得修改、增加、抽取档案资料。7.8.4结果运用7.8.4.1各相关部门应当将抽查检查结果作为经营主体信用风险分类以及实施守信联合激励、失信联合惩戒的重要考量因素。8DB14/T2794—20237.8.4.2各相关部门应当对抽查结果进行汇总和统计整理，综合运用机器学习、大数据分析等技术手段，动态调整信用风险分类模型和规则，防范化解区域性、行业性及系统性风险。8考核管理“双随机、一公开”监管工作，纳入年度工作目标考核。DB14/T2794—20239（资料性）随机抽查事项清单A.1单一部门随机抽查事项清单见表A.1。表A.1单一部门随机抽查事项清单序号A.2部门随机抽查事项清单见表A.2。表A.2部门联合随机抽查事项清单序号“双随机、一公开”抽查检查工作流程图开展“双随机、开展“双随机、一公开”抽查检查工作制定抽查事项清单、建立执法人员名录库、建立检查对象名录库制定(单一部门、部门联合)年度抽查计划实施抽查检查单一部门抽查制定部门内部抽查工作方案随机抽取检查对象随机匹配执法检查人员实施检查实地检查部门联合抽查牵头部门制定部门联合抽查工作方案随机抽查检查对象随机匹配执法检查人员实施检查其他方式检查执法人员2人以上，表明身份，说明来意，说明检查依据、检查意图和检查流程；要求检查对象予以配合核验企业人员身份填写检查记录填写检查记录形成检查结果反馈被检查对象有异议申请复查复查公示检查结果(通过国家企业信用信息公示系统或其他网站进行公示)域的，可以委托有资质的机构开展检验检测、财务审计、调查咨询等工作，或依法采用相关机构作出的DB14/T2794—2023（资料性）年度抽查工作计划表C.1单一部门年度抽查工作计划表见表C.1。表C.1单一部门年度抽查工作计划表序号注：说明：抽查类型为定向、不定向。C.2部门联合年度抽查工作计划表见表C.2。表C.2部门联合年度抽查工作计划表序号DB14/T2794—2023（规范性）随机抽查检查表随机抽查检查表见表D.1。表D.1随机抽查检查表单位名称注1：随机抽查检查表及表内的企业信息，检查单位、检查人、检查项目、检查子项表格栏目未发现开展本次抽查涉及的经营活动；发现问题待后续处理；发现问DB14/T2794—2023（资料性）随机抽查情况统计表随机抽查情况统计表见表E.1。表E.1随机抽查情况统计表序号项目抽查户数小计未发现问题备注息重发现问题已责令改正理123456789合计DB14/T2794—2023参考文献[1]国务院《企业信息公示暂行条例》[2]国务院《“十四五”市场监管现代化规划》[3]《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合"双随机、一公开"监管的意见》（国发〔2019〕[4]《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）[5]国务院办公厅《关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）[6]国务院办公厅《关于印发全国深化“放管服”改革转变政府职能电视电话会议重点任务分工方案的通知》（国办发〔2018〕79号）[7]《国务院办公厅关于服务“六稳”“六保”进一步做好“放管服”改革有关工作的意见》（国办发〔2021〕10号）