股权架构工具9 已设立公司股权架构与治理结构调查表

已设立有限责任公司股权架构与治理结构风险调查表序号自查内容（风险点）是否备注一、公司设立时情况1.1公司股东是否完成出资1.2非货币出资的，价值评估是否规范且作价公允1.3公司股东是否存在抽逃注册资本的情况1.4公司设立的股东会决议、章程及其他申请设立文件是否存在代签情况1.5公司股东股权是否存在代持情况1.6公司章程未直接采用的登记机关模板而是根据实际情况进行了调整1.7股东是否签署了相关竞业禁止和保密条款1.8公司股东间是否存在一致行动协议、委托投票安排或类似安排二、公司法人治理结构2.1公司财产是否独立于公司股东的财产2.2公司股东会、董事会是否依章程定期召开2.3公司临时股东会、董事会的召开方式是否遵照章程的提议——召集——召开的程序且符合表决规则2.4公司收益是否正常分红，分红期限是否明确2.5公司对外担保、对外投资是否按照法律规定经股东会或董事会决议2.6对公司处置重大资产、对外借款等重大经营事项是否安排了一致同意规则2.7公司股东间是否发生过诉讼、仲裁或其他争议2.8公司是否存在与股东、实控人、董监高进行关联交易的情况2.9公司是否定期制作财务报表并送达股东三、公司管理层情况3.1公司高级管理人员的经营责任是否明确3.2公司高级管理人员是否签署了竞业禁止协议3.3公司高级管理人员是否签署了保密协议3.4公司对高级管理人员是否存在股权激励措施四、新《公司法》合规专项事宜4.1公司出资安排是否因新《公司法》调整要求存在压力。（出资期限应自2024年7月1日起调整为五年，如市场总局新规出台，可加3年过渡期））4.2公司是否按照新《公司法》要求置备了股东名册4.3公司是否按照新《公司法》要求对现有股东签发了《出资证明书》4.4公司股东间是否签订了股东协议，约定清楚了各方权利、义务、责任4.5国有独资公司检查外部董事是否过半数及是否有职工代表，300人以上有限公司检查董事成员中是否有公司职工代表（监事会中有职工代表的除外）。4.6章程表述更新：新公司法不再有执行董事，只表述为董事；股份公司中，新公司法不再称“股东大会”，统称“股东会”。4.7章程是否对公司对外担保、对外投资等重大事项的表决机构和表决规则进行约定4.8监事会是否有必要依照新《公司法》以审计委员会替代？4.9章程是否提前约定了允许股东定向减资（新《公司法》第224条允许章程约定定向减资，有限责任公司需全体股东同意）4.10章程中股东会、董事会职权是否按新《公司法》要求进行了调整，经理职权是否明确五、其他5.1公司是否有明确的控股股东5.2公司股东的持股数量是否存在动态调整机制（例如将创始股东纳入股权激励范围）5.3公司控股股东的股权比例是否充足，是否有股权融资的空间5.4公司股东是否以公司、企业形式持有股权（不推荐自然人直接持股）5.5是否存在一人公司的情形5.6是否存在股东之间为夫妻关系的情形5.7公司股东之间资源是否互补，分工是否明确5.8是否存在小股东过多的情况5.9如公司存在股权代持，代持协议是否完善，代持款项支付路径是否符合法律要求，代持结构是否合理5.10控股股东是否在公司董监高、法定代表人、财务等关键岗位均有委派人员；是否控制公司印鉴、财务审批关键环节5.11股东对董监高的提名、选举权