电梯制造（含安装、修理、改造）单位质量安全风险管控清单培训

电梯制造（含安装、修理、改造）单位质量安全风险管控清单培训CONTENTS目录01管控清单概述与法规依据02质量安全总监职责与质量保证体系03制造环节风险管控（设计与材料）04制造环节风险管控（工艺与焊接）CONTENTS目录05制造环节风险管控（检验与许可）06安装（含修理）环节风险管控（前期准备）07安装（含修理）环节风险管控（过程实施）08人员管理与应急处置CONTENTS目录09管控清单实施与监督检查01管控清单概述与法规依据管控清单制定目的与适用范围制定目的：落实主体责任为建立并落实电梯制造（含安装、修理、改造）单位质量安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度。制定目的：防范安全风险通过明确各环节风险点及管控措施，系统性防范电梯设计、材料、工艺、焊接、检验等关键环节的质量安全风险，保障电梯产品及施工安全。适用范围：单位类型本管控清单适用于电梯制造单位，同时涵盖电梯安装、修理、改造单位的质量安全风险管控工作。适用范围：风险环节清单管控范围包括电梯设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、检验与试验、生产设备、人员管理及执行特种设备许可制度等环节的风险。电梯质量安全相关法律法规体系国家层面核心法律

《中华人民共和国特种设备安全法》是电梯安全管理的根本法律依据，确立了电梯制造、安装、修理、改造单位的质量安全主体责任，明确了各环节的监管要求和法律责任。安全技术规范与标准

GB7588-2003《电梯制造与安装安全规范》是电梯设计、制造、安装和检验的基本安全技术标准，规定了电梯的安全性能要求。TSGT7001-2009《电梯监督检验和定期检验规则—曳引与强制驱动电梯》则为电梯的监督检验和定期检验提供了详细的操作指南。特种设备许可制度法规

相关法规对电梯制造（含安装、修理、改造）单位的资源条件、人员资质、质量管理体系等许可条件作出明确规定，要求单位持续保持许可条件，禁止涂改、倒卖、出租、出借许可证等违法行为，并需按规定履行告知义务并接受监督检验。日管控、周排查、月调度工作制度框架日管控：日常操作风险即时防控针对材料领用与使用控制、材料代用手续、作业（工艺）执行情况检查、施工用工装模具管理、焊接过程管理、焊缝返修控制、检验与试验状态控制等日常高频风险点，由质量安全员每日执行现场检查与记录，确保关键环节符合规定，实现风险即时发现与处置。周排查：重点领域风险系统评估由质量安全总监牵头，每周对设计依据合规性、设计文件审查确认、外来设计文件控制、设计修改手续、井道勘测复核、隐蔽工程验收、受委托方质量控制、材料与零部件验收（复验）及存放保管、焊接工艺评定、检验与试验工艺文件合规性等重点风险领域进行系统性排查与评估，形成书面报告并跟踪整改。月调度：整体风险统筹与机制优化主要负责人每月组织召开调度会议，总结当月日管控、周排查中发现的风险问题及整改情况，分析风险趋势。重点关注生产设备与检验试验装置管理、人员培训与资质管理、特种设备许可制度执行情况等整体性、系统性风险，评估现有管控措施有效性，对因电梯类别、型号改变可能导致的风险指标变化进行研判，决策清单调整及资源配置优化方案。02质量安全总监职责与质量保证体系质量安全总监核心职责要求质量保证体系构建与运行组织制定质量保证手册、程序文件等体系文件，批准程序文件；建立并持续改进质量安全保证体系，指导协调各质量控制系统工作，确保其有效运行。质量安全管理与人员配备落实本单位质量安全管理机构设置和安全管理人员配备；组织质量分析、质量审核并协助进行管理评审工作，实施对不合格品（项）的控制，行使质量安全一票否决权。安全信息公示与应急处理建立企业“公告板”制度，对所生产电梯的安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况及时公示；组织建立内外部质量信息反馈和处理机制，负责重大不合格品的责任鉴定和处理，及时采取纠正预防措施。质量保证体系文件构成与审批流程

核心文件构成体系文件包括质量保证手册、程序文件、作业指导书及记录表单。手册明确质量方针与目标，程序文件规范关键流程（如设计控制、采购管理），作业指导书细化操作要求，记录表单确保过程可追溯。

文件编制原则需符合《特种设备安全法》及GB7588等安全技术规范，结合企业实际覆盖设计、材料、工艺、检验等全环节。焊接、检验等专项文件应满足专业标准，如焊接工艺规程需依据JB/T10454制定。

审批权限划分质量保证手册由主要负责人批准发布；程序文件由质量安全总监审核，主要负责人批准；作业指导书由技术部门负责人审核，质量安全总监批准；记录表单格式由质量管理部门审定。

动态修订机制当法规标准更新、电梯型号变更或发生质量事故时，需启动文件修订。修订前进行可行性评估，修订后履行原审批流程，并在发布后5个工作日内完成旧版文件回收与新版培训。质量安全追溯体系与信息公示制度01质量安全追溯体系的建立与维护组织建立并持续维护电梯质量安全追溯体系，确保从设计、材料采购、制造、安装到检验等各环节信息可追溯，实现产品全生命周期的质量管控。02企业公告板制度的实施建立企业公告板制度，对所生产的电梯安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示，保障公众的知情权，接受内部员工和社会的监督。03内外部质量信息反馈与处理机制组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理机制，确保能够及时收集、分析和处理来自内部生产过程、外部用户投诉、政府监管等多方面的质量信息，并采取有效的纠正和预防措施。03制造环节风险管控（设计与材料）设计风险识别与管控措施产品设计依据不符合要求风险风险表现为设计未遵循相关法律法规、安全技术规范或合同约定。管控措施：设计任务书中明确设计依据，检查设计文件依据的合规性，执行周排查，由质量安全总监负责。设计文件修改与外来文件控制风险风险包括未按规定对设计文件修改、外来设计文件进行控制。管控措施：设计修改时按设计控制程序处理，外来设计文件按法规、标准及程序文件要求控制，执行周排查，由质量安全总监负责。设计文件未经审查确认使用风险风险指设计文件未经责任人员审查确认即用于生产。管控措施：设计文件须按规定经责任人员审查确认通过后方可用于生产，执行周排查，由质量安全总监负责。材料与零部件质量控制要点

受委托方质量管控建立合格受委托方名录，明确对其质量体系、生产能力和信誉的审核标准，确保原材料及零部件供应的可靠性。

验收与复验管理严格按照法规、标准及程序文件要求，对材料与零部件进行验收（复验），包括外观检查、尺寸测量、性能测试等，确保符合设计要求。

标识与存储控制对验收合格的材料与零部件进行清晰标识，注明规格、型号、批次等信息，并按规定条件存放、保管，防止混淆、损坏或变质。

领用与使用规范建立严格的领用和使用控制流程，确保材料与零部件在领用和使用过程中可追溯，防止不合格品投入生产。

材料变更与代用管理材料代用或变更时，必须办理完备的手续，经相关责任人员审查批准，确保变更后的材料性能不低于原设计要求。特殊场景电梯专项设计要求

医用电梯设计规范需满足GB/T21739-2008《医用电梯》要求，设置应急电源支持断电后30分钟运行，轿厢内空气净化装置过滤效率≥95%，平层精度控制在±5mm范围内。

消防电梯性能标准应通过100℃高温环境下1小时运行测试，消防开关动作后需自动返回基站并转入消防服务状态，确保火灾情况下的应急疏散功能。

智能化电梯数据安全防护物联网监测模块采用AES256加密算法传输运行数据，边缘计算节点实施物理隔离，防止恶意入侵篡改参数，保障设备运行状态监测的真实性与安全性。04制造环节风险管控（工艺与焊接）作业（工艺）风险管控流程

设计图纸工艺性审查机制在生产前组织工艺、技术、质量等部门对设计图纸进行工艺性审查，重点核查图纸的可制造性、经济性及安全性，确保设计要求与生产能力相匹配，审查结果需形成书面记录并签字确认。

工艺文件制定与技术交底规范按规定制定通用和专用工艺文件，明确各工序的操作方法、技术参数及质量标准。施工前由技术人员向作业人员进行详细技术交底，确保其理解工艺要求，交底记录需双方签字存档。

生产工艺执行情况检查制度建立定期工艺执行检查机制，通过现场巡查、记录抽查等方式，监督作业人员是否严格按照工艺文件操作，对发现的偏差及时纠正，检查结果纳入质量考核体系。

工装模具管理与维护流程规范生产用工装、模具的采购、验收、建档、领用、使用、保养及报废管理，定期进行精度校验和维护保养，确保工装模具状态良好，满足生产工艺要求，防止因工装模具问题影响产品质量。焊接质量全过程控制规范

焊接人员与材料管理焊接人员需持有效特种设备作业人员证，证书类别与实际作业内容匹配。焊接材料应符合工艺要求，建立领用登记制度，确保追溯性。

焊接工艺评定与执行焊接工艺评定需覆盖所有焊接位置和接头形式，评定结果应符合相关标准。生产中严格执行经评定的焊接工艺，做好过程参数记录。

焊接过程与环境控制焊接过程中应监控电流、电压、焊接速度等参数，确保符合工艺文件。焊接环境需满足湿度≤90%、风速≤8m/s（手工电弧焊）等条件，必要时采取防护措施。

焊缝返修与质量记录焊缝返修应制定专项方案，同一部位返修次数一般不超过2次。焊接质量记录应包括焊工标识、焊接参数、无损检测报告等，保存至少5年。生产设备与检验装置管理要求全生命周期控制标准生产设备和检验与试验装置的采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存及报废等环节，均需符合相关法规及程序文件要求，确保各环节可控。档案管理规范应建立完善的设备档案，包括设备基本信息、技术参数、验收记录、维护保养记录、检定校准证书、检修记录及报废审批等文件，确保档案完整、准确、可追溯。状态标识管理生产设备需明确使用状态标识，检验与试验装置需张贴检定校准标识，法定要求检验的生产设备需具备有效的检验报告，确保设备状态清晰可控。05制造环节风险管控（检验与许可）检验与试验工艺执行标准

01工艺文件编制规范检验与试验工艺文件必须符合《电梯制造与安装安全规范》（GB7588）及相关安全技术规范要求，明确检验项目、方法、判定标准及仪器设备要求，需经质量安全总监审批后实施。

02检验试验过程控制要点严格控制检验试验条件，过程检验需覆盖关键工序（如导轨安装垂直度每5m偏差≤1.5mm），最终检验应包括额定速度运行测试（偏差≤5%）及安全装置联动试验（如限速器-安全钳动作速度115%额定速度）。

03状态标识与记录管理检验试验状态需采用分区标识（待检、合格、不合格），记录应包含检验数据、操作人员、日期等信息，型式试验报告需保存至少5年，且报告信息与产品铭牌参数一致。

04特殊试验控制要求消防电梯需通过100℃高温环境1小时运行测试，医用电梯应急电源应保障断电后30分钟运行，物联网电梯数据传输需采用AES256加密算法，防止参数篡改风险。特种设备许可制度执行要点

持续保持许可资源条件电梯制造（含安装、修理、改造）单位需确保人员、设备、场地等资源条件持续符合特种设备许可要求，不得擅自降低标准。

规范履行告知与监检义务在进行电梯安装、修理、改造等活动前，应按规定向特种设备安全监督管理部门履行告知义务，并主动接受监督检验。

严禁许可证违规使用行为严格遵守许可证管理规定，杜绝涂改、倒卖、出租、出借特种设备许可证等违法违规行为，确保许可资质的严肃性和唯一性。动态风险信息收集与应对机制

多渠道风险信息来源包括政府监管部门的监督通报、安全预警信息，以及来自市场的投诉举报和社会舆情信息等，需建立常态化收集渠道。

信息分析与评估机制对收集到的动态风险信息进行分类整理，组织专业人员评估风险等级、潜在影响范围及发生概率，形成风险评估报告。

快速响应与处置流程针对重大及以上风险，立即启动应急响应预案，明确责任人、处置措施和时限；一般风险纳入日管控、周排查工作机制跟踪处理。

管控清单动态调整当风险指标因电梯类别、型号变化或外部环境影响发生改变时，及时更新《电梯质量安全风险管控清单》，确保管控措施有效性。06安装（含修理）环节风险管控（前期准备）井道勘测与隐蔽工程验收风险

井道现场尺寸与设计不符风险安装施工前，若井道现场实际尺寸与电梯设计图纸尺寸不匹配，可能导致电梯部件无法正常安装或运行时发生干涉。需根据设计图纸对施工现场进行严格复核，确保井道的长、宽、高及相关预留孔洞位置符合要求。

预埋件质量不达标风险曳引机承重工字钢、导轨支架、厅门门头支撑点等预埋件的规格、材质、安装强度及位置不符合相关要求，会影响电梯结构稳定性和安全性。安装施工前，应依据设计图纸对隐蔽工程的施工质量进行验收，确认预埋件符合标准。

井道勘测与验收管控措施针对井道勘测与隐蔽工程验收风险，管控形式为周排查，由质量安全总监负责。通过建立严格的现场复核与验收流程，确保井道尺寸和预埋件质量符合电梯安装的设计规范与安全要求，从源头消除潜在安全隐患。安装材料与零部件验收规范

受委托方质量控制要求建立合格受委托方名录，按照程序文件对受委托方实施采购质量控制，确保其提供的材料与零部件符合规定标准。

材料与零部件验收及管理流程严格按规定进行材料与零部件验收(复验)，规范材料标识、存放、保管、领用和使用控制流程，杜绝不合格材料流入施工环节。

材料变更与代用管理规定材料代用或变更必须办理完备手续，确保代用材料性能不低于原设计要求，并经相关责任人员审查确认后方可使用。

关键部件质量验证标准对曳引机、导轨、安全钳等关键部件，需查验型式试验证书、材质证明等文件，必要时进行抽样复验，如导轨直线度每2米长度内不大于0.6mm。施工方案编制与技术交底要求施工方案编制合规性要求施工方案编制需严格依据法规、标准及控制程序文件，明确电梯安装（含修理）的通用与专用作业内容，涵盖工艺流程、质量标准及安全措施，确保方案具备可操作性和指导性。技术交底执行规范施工前必须进行详细技术交底，由技术人员向安装人员明确安装工艺、技术要求、质量标准及各部件安装顺序、连接方式和调试要点，交底过程形成书面记录并经双方签字确认。施工方案动态调整机制当安装（含修理）的电梯类别、型号发生改变可能导致风险指标变化时，需及时对施工方案进行调整和重新审批，确保方案与实际施工需求始终匹配。07安装（含修理）环节风险管控（过程实施）机房与井道部件安装质量控制机房设备安装质量控制

曳引机承重梁安装前应进行受力计算，采用M20膨胀螺栓固定时，螺栓埋入深度不小于100mm，使用扭矩扳手按450N·m力矩紧固，梁体水平度偏差控制在0.5‰以内。曳引轮安装需使用百分表找正，径向圆跳动≤0.05mm，端面圆跳动≤0.1mm，导向轮平行度偏差≤1mm。限速器安装应保证张紧装置与限速器轮在同一铅垂线上，绳轮垂直度偏差≤0.5mm，使用弹簧测力计测量限速器绳张力，确保在200-300N范围内且各绳张力差≤5%。井道部件安装质量控制

导轨支架安装前需进行载荷计算，膨胀螺栓规格不小于M12，埋深≥120mm，混凝土强度未达标时应采用化学锚栓固定，拉拔力≥20kN。导轨安装使用专用调整工具，对接处台阶用锉刀修整至≤0.05mm，导轨接头缝隙≤0.5mm，每5m导轨垂直度偏差≤1.5mm。对重架安装应检查防跳装置间隙，导靴与导轨间隙调整为2-3mm，对重块固定螺栓需采用双螺母防松，按25N·m扭矩紧固。轿厢与悬挂装置安装质量控制

轿厢架组装时使用水平仪调整上梁水平度≤1mm/m，立柱垂直度偏差≤1.5mm，各连接螺栓按35N·m扭矩紧固并涂抹防松胶。轿壁安装应保证接缝平整，缝隙≤1mm，使用塞尺检查轿壁与轿底间隙≤2mm，轿顶护栏高度≥1100mm，护栏中间设置100mm高踢脚板。钢丝绳安装前需进行破断拉力测试，实测值不得低于额定值的90%，绳头组合使用巴氏合金灌注时，合金熔点控制在240-260℃，冷却后检查无气孔。钢丝绳张力调整使用专用测力计，各绳张力差≤5%，绳头弹簧压缩量偏差≤2mm。层门与轿门安装安全技术要求地坎安装精度控制层门地坎安装前需测量土建预留孔尺寸，与门框间隙用垫片调整至≤1mm，地坎水平度偏差≤1/1000，高出装修地面25mm。门套安装质量要求层门门套安装垂直度偏差≤1.5mm/m，与墙体间隙用防火材料填塞，表面平整度≤2mm。门机安装与调试标准门机安装需调整皮带张紧度，空载运行噪音≤65dB(A)，开门限位装置动作时门机应立即制动，制动距离≤5mm。门锁装置安全验证门锁装置安装后需进行1000次循环测试，电气触点接触电阻≤0.5Ω，机械锁钩啮合深度≥7mm，锁闭后施加300N拉力应不脱开。安全触板与光幕调试规范安全触板与光幕安装需调整检测区域，触板动作力≤5N，光幕光束间距≤50mm，遮挡任一光束门应立即反向开启。施工过程安全环境评价与控制现场安全环境评价机制施工前需对井道、机房、层门等作业区域的安全环境进行全面评价，识别高空坠落、物体打击、电气伤害等潜在风险，并制定针对性防控措施。施工过程合规性控制要求严格按照经审批的施工方案组织施工，确保各工序符合GB7588《电梯制造与安装安全规范》及专项工艺文件要求，严禁擅自改变施工流程或简化操作。动态风险监测与预警措施建立施工过程动态巡查制度，重点监控临时用电安全（接地电阻≤4Ω）、高空作业防护（安全带固定点抗拉强度≥22kN）、交叉作业隔离等关键环节，发现隐患立即停工整改。08人员管理与应急处置特种设备作业人员资质管理

01作业人员资质审查要求安装人员应持有有效的特种设备作业人员证，证书类别需与从事的电梯安装工作相符，如电梯安装维修作业证书。同时，需核查证书的有效期，确保在有效期内。

02人员培训与考核管理对安装人员进行全面的安全培训和技术交底，培训内容包括安全操作规程、应急救援知识、安装工艺和技术要求等。特种设备许可所要求的相关人员需建立培训、考核档案，确保培训记录完整。

03人员聘用与资质保持特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理需符合规定，确保资源条件持续保持许可要求。安装单位应建立“一人一档”持证上岗制度，通过国家市场监管总局特种设备从业人员公示系统核查作业人员证书有效性。安全培训与考核档案建立培训要求与内容体系明确人员培训的要求、内容、计划和实施规定，涵盖电梯设计、制造、安装、修理、改造各环节的安全操作规程、技术规范及应急处置知识。特种设备许可人员培训档案为特种设备许可所要求的相关人员建立完善的培训、考核档案，记录培训内容、时长、考核结果等，确保档案的完整性与可追溯性。人员聘用管理合规性严格执行特种设备许可所要求的相关人员聘用管理规定，确保聘用人员资质符合岗位要求，杜绝无证上岗或资质不符人员从事相关工作。培训考核结果应用与档案更新将培训考核结果作为人员岗位安排、续聘的重要依据，定期对培训档案进行更新，当人员资质、培训内容等发生变化时，及时补充完善档案信息。电梯故障应急处置流程与演练

故障困人应急响应流程电梯发生困人事故时，立即启动应急响应程序，通过紧急通话装置安抚被困人员，同时通知专业维修人员，明确告知救援预计到达时间，严禁被困人员擅自撬门或攀爬。

常见故障初步判断与处理操作人员需快速识别常见故障类型，如门锁故障表现为门无法正常开关，限速器动作会导致电梯紧急制动，应立即切断电源并联系维修，避免二次损坏。

应急救援设备使用规范救援人员需熟练掌握三角钥匙、手动泵等专用救援设备的操作方法，使用三角钥匙开启层门时需确认轿厢位置，手动盘车救援时严格按照规程操作，防止轿厢意外移动。

定期应急演练组织要求每季度至少组织一次电梯困人、停电等场景的应急演练，演练后对预案可行性进行评估优化，确保相关人员熟悉救援流程，提升应急处置能力，演练记录需存档至少3年。09管控清单实施与监督检查风险管控清单动态调整机制调整触发条件