建设基础管理 3

《建设工程风险管理》第二章建设工程风险的分类第二章建设工程风险的分类

2.1建设工程风险分类概述2.2建设工程风险来源2.3建设工程全寿命周期各阶段风险2.4不同建设工程合同模式及其风险2.5建设工程主体行为风险23145672.1建设工程风险分类概述

2.1建设工程风险分类概述建设工程风险种类繁多,科学地将其进行分类,有助于我们更好地把握这些风险的本质和变化规律,从而能够采取恰当、有效的措施对工程项目进行科学管理,减少风险损失。建设工程风险可以按照不同的标志进行分类,通过分类可进一步认识项目风险及其特性。各种风险分类方法本身并没有优劣之分,只是由于不同学者对风险的研究视角及识别方法的差异而形成不同的分类。21345672.2建设工程风险来源

2.2建设工程风险来源1.自然风险2.政治风险3.经济风险4.社会风险5.组织风险6.技术风险7.商务风险8.行为风险2134567

2.3建设工程全寿命周期各阶段风险2.3建设工程全寿命周期各阶段风险在建设工程项目的四个阶段(决策、设计、施工、运维),风险表现是不同的,它伴随着各个阶段的主要任务而产生。建设工程项目全寿命周期各阶段风险如图2-1所示。图2-1建设工程项目全寿命周期各阶段风险2.3.1建设工程决策阶段风险建设工程决策阶段是指确立项目的设计原则、技术方案及技术标准等内容的阶段,在此阶段评判项目的可行性。此阶段可能出现的不确定因素较多。该阶段风险是指在对拟建项目进行全面综合的调查研究、分析项目建设必要性时遭遇的技术、市场、工程和经济可能出现的不确定因素,以及这些因素对项目目标产生有利或不利影响的机会事件的不确定性和损失的可能性。1.决策阶段风险特点(1)客观性(2)多样性(3)补偿性(4)可测性2.决策阶段风险分析准确把握阶段性风险有利于有效引导工作。决策阶段风险主要包括政策风险、经济风险、市场风险、技术风险、决策风险、法制风险以及自然风险。2.3.2建设工程设计阶段风险项目设计阶段是在确立了项目的设计原则、技术方案和技术标准后,进行施工图设计、施工组织设计等阶段性工作。此阶段工作的好坏程度将会直接关系到项目目标在各个实施过程中的完成程度。1.设计阶段风险的特点(1)客观性(2)不确定性(3)复杂性(4)损害性(5)社会性(6)影响性2.设计阶段风险分析(1)信息风险(2)技术风险(3)招标风险2.3.3建设工程施工阶段风险1.施工阶段风险的特点(1)独立性(2)可变性(3)可预测性(4)无形性2.施工阶段风险分析(1)安全风险(2)质量风险(3)成本风险(4)技术风险(5)人员风险(6)管理风险(7)合同风险(8)设计变更风险2.3.4建设工程运维阶段风险项目建设的最后阶段是运维阶段。此阶段的工作包含合同款的清算、项目检验以及交付等方面的工作。1.运维阶段风险的特点(1)多样性和层次性(2)动态性(3)可预防性2.运维阶段风险分析(1)安全监控风险(2)费用超支风险(3)物资供应风险(4)管理风险(5)维修风险21345672.4不同建设工程合同模式及其风险

2.4不同建设工程合同模式及其风险工程项目错综复杂,风险隐藏在项目的全过程中,需要提前识别其特征,且不同合同模式下的各合同主体所面临的风险特征也大不一样(见表2-2)。本节将分别介绍设计-建造总承包(Design-Build,DB)模式、设计-采购-施工总承包(Engineering-Procurement-Construction,EPC)模式和PPP模式的工程风险。

2.4.1

DB模式的工程风险1.DB模式的概念2.DB项目风险的特点(1)集中性(2)阶段性(3)多样性(4)规律性3.DB项目风险分类(1)业主风险(2)承包商风险2.4.2

EPC模式的工程风险1.EPC模式的概念2.EPC项目风险的特点EPC项目风险具有四大特点:(1)不平衡性(2)低可预见性(3)复杂性(4)多样性3.EPC项目风险分类EPC总承包项目风险可以根据影响因素、实施阶段两个不同方面进行分类。(1)按影响因素对风险分类(2)按实施阶段对风险分类2.4.3

PPP模式的工程风险1.PPP模式的概念PPP(PublicPrivatePartnership)是一种基础设施投资建设模式。2.PPP项目风险的特点PPP项目因资金投入量大、投资周期长、合同结构复杂、工作任务多等特点,其风险具有复杂性、随机性、转换性等特征。3.PPP项目风险分类风险的识别是成功运用PPP模式的关键,PPP项目风险按照风险来源分类有政治风险、社会风险、金融风险、建设风险、运营风险、违约风险、债务风险及其他风险。按照风险来源分类,可从公共部门和社会资本两个角度来分析我国推进PPP模式存在的风险。2134567

2.5建设工程主体行为风险2.5建设工程主体行为风险建设工程主体行为风险是指在工程项目的策划、建设、经营、管理等活动中,有关利益主体为追求自身利益,未受道德的约束而采取的行为使项目发生损失的可能性。建设工程主体行为风险主要是由业主、承包商、分包商、监理方、设计单位等项目参与主体的行为不规范所造成的工程项目损失,是与传统的客观事件风险相对而言的。2.5.1建设单位的行为风险在整个工程建设过程中,建设单位即业主是工程风险的主要承担者之一,属于业主所承担的行为风险有以下几个方面:(1)政府或主管部门的行政管理行为(2)资金筹措困难(3)不可预见事件(4)道德风险(5)群体越轨行为(6)承包商缺乏合作诚意(7)承包商履约不力或不履约(8)工期拖延(9)材料供应商履约不力或违约(10)监理工程师失职(11)设计错误(12)其他风险2.5.2承包商的行为风险承包商参与投标,中标后受业主委托,负责工程施工,同时对工程的质量安全承担主要责任,承包商面临的风险贯穿项目始终。1.决策风险(1)信息取舍失误或信息失真风险(2)报价失误风险(3)联合体投标风险2.缔约和履约风险(1)合同签订条款(2)施工管理(3)合同管理(4)物资管理(5)财务管理3.责任风险(1)职业责任(2)法律责任(3)他人的归咎责任——替代责任(4)人事责任4.分包或转