建设基础管理 8

《建设工程风险管理》第六章建设工程风险应对第六章建设工程风险应对6.1建设工程风险应对概述 6.2建设工程风险应对计划 6.3建设工程风险应对策略 6.4工程项目风险分担机制 6.5建设工程风险应对技巧2314567

6.1建设工程风险应对概述

6.1.1风险应对的定义建设工程风险应对就是对工程风险提出处理的意见并制定具体实施措施和技术手段以降低风险负面效应的过程。通过对工程风险识别和评估,把工程风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑,就可得出工程发生各种风险的可能性及其危害程度,再将其与公认的安全指标相比较,就可确定工程的危险等级,从而确定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。一般而言,针对某一风险通常先制定几个备选的应对策略,然后从中选择一个最优的方案,或者进行组合使用。有时由于条件的变化,也可以先保留多个理论上可行的应对策略,将来根据具体情况进行选择。风险应对过程的结果就是编制和执行风险应对计划。

6.1.2风险应对的依据1.风险管理计划2.风险清单及其排序3.建设项目特性4.行为主体抗风险能力5.可供选择的风险应对措施

6.1.3风险应对态度和原则根据人们面对风险时态度的不同,一般可将人群分为以下三种:1)风险爱好者2)风险规避者3)风险中立者总体而言,风险应对需秉承以下六个原则:1)风险应对应涵盖项目全寿命周期,并保持目标与项目风险管理总目标以及企业经营管理目标相一致,确保系统性和完整性。2)风险应对应将预防、化解风险的措施所付出的代价与该风险可能造成的危害进行权衡,寻求以最少的费用获取最大的风险效益,确保经济性和适用性。

6.1.3风险应对态度和原则3)风险应对应根据客观现实与项目特点“量身定做”,针对项目主要的或关键的风险因素提出相应的措施,充分考虑相关措施在技术、财力、人力和物力上是否可行,明确承担人和协助人以及可达到的直接效果和最终效果,确保科学性和可行性。4)风险应对应根据情况变化适时予以调整,确保灵活性和及时性。5)风险应对的具体实施措施应该体现出众多措施中最符合该风险的方案。6)风险应对是项目有关各方的共同任务,应明确项目各方责任、权利与义务,涉及风险应对的各方都应该熟悉并认同针对风险所提出的各项措施,确保公平性与公正性。

6.1.4风险应对过程作为建设工程风险管理的一个有机组成部分,风险应对也是一种系统过程活动。选择和建立有效的风险应对方案要经过三个步骤,如图6-1所示。图6-1风险应对过程21345676.2建设工程风险应对计划6.2.1风险应对计划概述1.风险应对计划的目的风险应对计划是决定采取何种风险应对方案以减少风险带来的威胁(特别是进度和成本),同时利用风险所带来的机会的过程。在建设工程风险管理过程中,风险应对计划的制订主要依据以下三个目的:(1)确定减少、控制或利用风险事件的最适当的方案(2)确定风险所有者(对风险管理持有权利和责任的个人或组织,又称风险管理者)(3)当风险事件确实发生时尽快解决问题2.制订风险应对计划应考虑的因素(1)风险的分配(2)残余风险(3)二次风险(4)合约和协议(5)时间、成本及资源的消耗6.2.1风险应对计划概述3.风险应对计划重点关注事项1)规划选线(选址)。2)项目合法合规性。3)土地房屋征收征用。4)工程方案。5)生态环境。6)文明施工、质量安全管理。7)交通组织。8)项目组织管理。9)建设资金落实。10)项目与社会的互适性。11)历史矛盾。12)综合管理。6.2.2风险应对计划内容1.风险应对计划的目的风险应对计划是决定采取何种风险应对方案以减少风险带来的威胁(特别是进度和成本),同时利用风险所带来的机会的过程。在建设工程风险管理过程中,风险应对计划的制订主要依据以下三个目的:(1)确定减少、控制或利用风险事件的最适当的方案(2)确定风险所有者(对风险管理持有权利和责任的个人或组织,又称风险管理者)(3)当风险事件确实发生时尽快解决问题2.制订风险应对计划应考虑的因素(1)风险的分配(2)残余风险(3)二次风险(4)合约和协议(5)时间、成本及资源的消耗6.2.3制订风险应对计划的基本程序风险应对计划是指通过制定一系列的风险应对措施,为保证项目总目标如期进行而采取的一系列管理活动。制订风险应对计划一般遵循以下程序,如图6-2所示。图6-2制订风险应对计划的基本程序2134567

6.3建设工程风险应对策略6.3建设工程风险应对策略关于风险应对策略,人们的认识不完全一致,叫法也不一致,风险应对策略也被称为风险控制措施、风险管理工具、风险管理策略等。风险应对策略是指指导工程项目风险管理活动的指导方针和行动纲领,是针对建设工程面临的主要风险设计的一整套风险处理方案。建设工程常用的风险应对策略有风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用,以及这些策略的组合。6.3.1建设工程风险回避1.风险回避的内涵2.风险回避的适用范围3.风险回避的方法具体来说,风险回避可采取终止法、工程法、程序法和教育法四种方法。4.风险回避方法的局限性6.3.2建设工程风险转移1.风险转移的内涵2.风险转移的原则(1)必须让承担风险者得到相应水平的收益(2)将风险转移给最有能力承担的一方或多方(3)风险转移的措施正当合法3.风险转移的方法风险转移通常有两种方法:①保险转移,即借助第三方——保险公司来转移风险。②非保险转移,是通过转移方和被转移方签订协议进行转移的。4.工程非保险风险转移方法的局限性6.3.3建设工程风险缓解1.风险缓解的内涵2.风险缓解的内容1)降低风险事件发生的概率。2)减少构成风险的因素。3)防止现存风险的进一步扩散。4)降低风险扩散的速度,限制风险的影响空间。5)在时间和空间上将风险因素和被保护对象隔离。6)迅速处理风险造成的损失。3.风险缓解的途径(1)降低风险发生的可能性(2)控制风险损失4.风险缓解的特点6.3.4建设工程风险自留1.风险自留的内涵2.风险自留的分类风险自留可分成两类:主动风险自留和被动风险自留。3.风险自留的适用范围(1)风险自留预留费用低于向保险公司投保需交纳的保费(2)工程风险最大期望损失小(3)短期内项目管理单位有承受最大预期损失的经济行为(4)管理人员素质高,管理能力强(5)无法采取其他有效的风险应对策略4.风险自留的后备措施(1)费用后备措施(2)进度后备措施(3)技术后备措施5.风险自留方法的局限性6.3.5建设工程风险利用1.风险利用的内涵2.风险利用的可能性和必要性建设项目风险利用的可能性包括以下七个方面:(1)风险中蕴藏着利润(2)利润与风险并存(3)风险因素可以改变(4)风险可以成为索赔的合法动因(5)风险并非永恒不变(6)风险并非千篇一律(7)风险的大小因主体而异3.风险利用的要点1)分析风险利用的可能性和利用价值。2)分析风险利用代价、评估承载风险的能力。3)注意风险利用的策略。4)要严密监测风险,及时调整应对措施。6.3.6常见风险应对措施在应对工程风险时,可根据风险的性质、风险发生的概率和风险损失大小等,提出多种策略。本书重点介绍了风险回避、风险转移、风险缓解、风险自留以及风险利用五种策略。每一种策略都有侧重点,具体采取哪种风险组合应对策略,取决于工程风险评估的结果。因此,项目管理单位应该具备一定的风险分析能力,能够在复杂多变的工程环境下,选择合适的风险应对方法,在风险、收益、成本之间取得平衡。工程风险贯穿于工程建设的全过程,按照风险产生的原因及性质可分为以下五类:工程设计风险、自然环境风险、社会环境风险、经济风险、工程施工风险。在工程项目风险管理实践中,人们已经针对上述五类风险总结了常用的应对策略。21345676.4工程项目风险分担机制6.4.1风险分担概述1.风险分担的内涵2.风险分担的主体这些环节涉及业主方、设计方、承包商、监理方等多个参与方,而在众多参与方中,业主和承包商对于工程项目的参与度是最高的。3.影响风险分担决策的因素1)收益的大小。2)投入的大小。3)项目活动主体的地位和拥有的资源4.风险分担的意义(1)对各责任主体行为产生约束力,使各责任主体利益有保障(2)能真实反映出合同的管理效果6.4.2项目风险分担机制的设计1.风险分担的依据确定的风险因素中有些是客观存在的,无法避免的,例如施工环境风险等,对于此类风险而言,风险分担各方主体应共同分担;同时有些是由于人为因素造成的,例如行为风险等,对于这类风险应依据不同的相关条款进行合理分担。然而不同的施工合同存在的风险不同,分担的依据也不同,根据我国工程的现实情况,确定的风险分担的主要依据有FIDIC合同条件、《建设工程施工合同(示范文本)》(GF—2017—0201)、《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2013)和相关法律法规。2.风险分担的原则1)公平原则。2)风险收益对等原则。3)有效控制原则。4)风险成本最低原则。5)风险上限原则。6)直接损失承担原则。7)风险分担的动态原则。8)风险偏好原则。6.4.2项目风险分担机制的设计3.项目参与各方应分担的风险国际现行的风险分担原则是:凡是企业自身能够管控的风险由自己承担;凡是自身不能管控的风险由政府承担;针对界限不清楚的风险,参与方之间可以协商解决;由动乱、暴力等引起的风险,一般可以向国际组织如国际银行申请担保等进行风险的转移。为了有效避免风险的发生、降低风险造成的损失,以及充分调动参与各方的积极性,工程项目的管理者在招标文件或合同中,应事先明确风险分担的方法、原则和参与各方的风险管理责任。6.4.2项目风险分担机制的设计4.风险分担框架的构建为了帮助项目各参与方对工程项目风险进行合理的分配,本书在上述风险分配原则的基础上,提出了一个总体风险分配框架,并把项目风险划分为三个阶段,如图6-3所示。图6-3风险分担模型21345676.5建设工程风险应对技巧6.5.1创造性建设项目的复杂性、一次性和临时性,要求项目风险应对具有创造性。创造性源于原创想法的发明,即要求建设项目管理人员在实施风险应对计划时要产生具有创意的新想法,因此项目管理人员必须具有创新的思维模式。无论项目管理人员从事何种工作,一般可以用以下几种方式来实现:(1)视图化(2)实验(3)探索(4)校正6.5.2协作协作是“两个或更多有互补性技术的个人互相作用达成共识,这一共识是他们以前从未有过或可能想得到的”。协作存在障碍,正如爱德华·霍尔在其著作《超越文化