2024科技成果评价要求

科技成果评价通用要求Generalrequirementsforthescientificandtechnologicalfindingsevaluation目次TOC\o"1-3"\h\u8152前言 III2818编制说明 IV20084引言 V243781范围 176232规范性引用文件 199053术语和定义 1250253.131981科技成果 116523.212267科技成果评价 171223.312262科技成果评价机构 1312903.47615评价专家 1105283.527875委托方 1227463.629798完成者 2301584分类 2246984.1成果类型 2323905评价方式 2230106评价人员 2307856.1一般要求 2227836.2分级 2234596.3详细要求 371176.4管理 379337评价材料 3139727.1一般要求 319927.2详细要求 366448评价指标 4105038.1要素 4261758.2基础研究成果 4321798.3应用技术成果 4242388.4软科学研究成果 4183419程序 490159.1流程 4242089.2评价 5199759.3评价结果 5143479.4归档 61483910评价机构 63091210.1一般要求 6855810.2机构职责 7824611评价专家 740111.1要求 71122411.2专家遴选 71937411.3评价职责 81308112评价报告 83258112.1一般要求 81994913评价结果应用 922816a）科技成果商业化推广和应用 924567b)科技成果技术市场交易； 926706附录A（规范性）科技成果评价流程框图 1030223附录B（资料性）基础研究成果技术成熟度 118222附录C（资料性）应用技术成果评价指标（技术开发类） 124368附录D（资料性）应用技术成果评价指标（社会公益类） 1330220附录E（资料性）软科学研究成果评价指标 1420499参考文献 15

科技成果评价通用要求1范围本文件规定了科技成果评价活动的程序规则和基本要求。本文件适用于各类科技成果评价活动。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注目期的引用文件，仅注目期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22900科学技术研究项目评价通则GB/T32152科技服务业分类GB/T40147科技评估通则GB/T40148科技评估基本术语IAFMD4:IAFmandatorydocumentfortheuseofinformationandcommunicationtechnology(ICT)forauditing/assessmentpurposesT/CCAA××科技成果评价师要求3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科技成果scientificandtechnologicalfindings通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。注：科技成果形式包括但不限于报告、论文、方案、著作、专利成果、标准、测试结果、仿真结论、实验结果、鉴定结论、验证结论、样品、模型、样机、部件、产品等。3.2科技成果评价scientificandtechnologicalfindingsevaluation按照规定要求，运用规范的程序和科学的方法，对科技成果进行评价，形成结论，并出具评价报告。3.3科技成果评价机构evaluationbody/organization承担评价任务，形成评价结论，出具评价报告，并承担相应责任的组织机构。3.4评价专家consultingexperts委托方和/或评价机构聘请，参加评价活动，形成评价意见和结果，并承担相应责任的相关行业、领域的技术专家。3.5委托方consignor提出科技成果评价需求和目的，委托评价任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。3.6完成者assignee科技成果的完成单位或个人。4分类4.1成果类型科技成果类型主要包括：基础研究成果（自然科学领域）、应用技术成果（技术开发类、社会公益类)、软科学研究成果三种类型。4.1.1基础研究成果是指在基础研究领域阐明自然现象、特征和规律，做出重大发现和重大创新，以及新发现、新理论等的科学水平、科学价值作为评价重点。在国内外有影响的学术期刊上发表的代表性论文及被引用情况作为成果评价的重要参考指标。4.1.2应用技术成果主要指为提高生产力水平和促进社会公益事业而进行的科学研究、技术开发、后续试验和应用推广所产生的具有实用价值的新技术、新工艺、新材料、新设计、新产品及技术标准等，包括可以独立应用的阶段性研究成果和引进技术、设备的消化、吸收再创新的成果。应用技术成果又分为技术开发类应用技术成果和社会公益类应用技术成果。4.1.3软科学研究成果是指为决策科学化和管理现代化而进行的有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学的研究成果，主要包括软科学研究报告和著作等。软科学研究成果应具有创造性，对国民经济发展及国家、部门、地区和行业的决策和实际工作具有指导意义。5评价方式科技成果评价可以采取会议评价、通讯评价、远程评价三种方式。5.1会议评价由评价机构组织评价专家采用会议形式对科技成果做出评价。需要对科技成果进行现场考察、测试，或需要经过答辩和讨论才能做出评价结论的，可以采用会议评价方式。5.2通讯评价由评价机构聘请评价专家，采用通讯形式，线下书面价查有关技术资料，对科技成果进行评价。通讯评价必须出具专家签字的书面评价意见。不需要进行现场考察、答辩和讨论即可做出评价结论的，可以采用通信评价方式。5.3远程评价由评价机构组织评价专家，使用信息通信技术手段，利用远程通信设施（包括音频、视频和数据共享等），在线连接评价会议现场和/或其以外的其他环境/场所，价查有关技术资料，对科技成果进行考察、测试、答辩和讨论，做出评价结果。远程评价包括现场评价与非现场在线评价相结合的方式。远程评价必须保存相关的评价记录。6评价人员6.1一般要求科技成果评价任务由科技成果评价师承担，评价过程由科技成果评价师组织完成。6.2分级科技成果评价师按能力和职责要求从低到高分为3级：1级（评价员），2级（评价师），3级（高级评价师）。6.3详细要求科技成果评价师应具有科技成果评价工作经历，具备科技成果评价专业知识，熟悉掌握科技成果评价内容要求和规则程序，了解委托方要求并按要求和程序与委托方确定评价具体内容，选择确定或开发评价指标体系，审查资料、评价合同，确定评价专家，组织完成科技成果评价、形成评价结果、编写评价报告并承担相应责任。各级评价师职责和能力要求详见T/CCAA××（科技成果评价师要求）。6.4管理科技成果评价师的能力评价和注册管理，按照T/CCAA××（科技成果评价师要求）文件的要求进行。7评价材料7.1一般要求7.1.1委托方根据评价内容要求向评价机构提交相关评价证明材料。7.1.2委托方和成果完成者应当提供真实的技术资料，因提供虚假数据和资料而产生的相关法律责任由数据和资料提供者承担。7.2详细要求7.2.1基础研究成果a）研究报告；b）发表的论文或出版的著作；c）论文（论著）被收录和被他人论文（论著）引用证明；d）专家推荐意见，成果查新报告；e）国内外同行客观评价（引用），或第三方机构评价意见；f）评价机构认为评价所必需的其他技术资料。7.2.2应用技术成果a）研制报告，包括技术方案论证、技术特征、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、已推广应用及取得的效益情况，对社会经济发展和行业科技进步的意义、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；b）测试分析报告及主要实验、测试记录报告；c）专业机构出具的产品检测报告或应用技术证明；d）国内外相关技术发展的背景材料，引用他人成果或者结论的参考文献；e）国家法律法规要求的行业审批文件；f）缴纳国税、地税的税务证明或推广应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益证明；g）评价机构认为评价所必需的其他技术资料。7.2.3软科学研究成果a）研究报告；b）发表的论文或出版的著作（含软件著作）；c）论文（论著）被收录和被他人论文（论著）正面引用证明；d）实际应用或采纳单位出具的证明；e）评价机构认为评价所必需的其他技术资料。8评价指标8.1要素主要包括：量化指标及含义、分值范围及评价要素、指标权重等内容。通过选取量化指标、调整分值范围、增减指标权重等要素对不同类型成果进行评价。8.2基础研究成果基础研究成果以评价成果的科学价值为主，重点在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献，指标体系应考虑实行定量评价与定性评价相结合，基础研究成果的技术成熟度、论文/报告/著作等发表及被引用的情况可作为成果评价的参考指标。8.3应用技术成果a）技术开发类评价指标主要包括：技术创新程度，技术经济指标的先进程度，技术难度和复杂程度，技术重现性和成熟程度，技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用，取得的经济效益或社会效益。（参见附录B）b）社会公益类社会公益类应用技术成果评价指标主要包括：技术创新程度，技术指标的先进程度，技术难度和复杂程度，应用推广程度，对相关领域科技进步的推动作用，已获社会、生态、环境效益。（参见附录C）8.4软科学研究成果软科学研究成果评价指标主要包括：创新程度，研究难度与复杂程度，科学价值与学术水平，对决策科学化和管理现代化的影响程度，取得的经济效益和社会效益，与国民经济、社会、科技发展战略的紧密程度。（参见附录D）9程序9.1流程科技成果评价可由成果使用方、完成者或项目管理部门（单位）作为委托方提出。对符合评价范围的，评价机构与委托方签订委托评价合同，按照评价程序开展评价工作；对不符合评价范围的，不得接受委托。成果评价流程框图见附录A。评价过程具体要求如下：9.1.1提交申请委托方向评价机构提出成果评价需求。9.1.2资料价查评价机构收到被评价成果材料后，初步价查评价委托方提交的技术资料，判断评价委托方提出的评价要求能否实现。9.1.3合同评审评价机构接受评价委托，与委托方签订评价合同，约定有关评价的要求、完成时间和费用等事项。9.1.4评价策划评价负责人制定评价计划。评价负责人由评价机构2级（含）以上评价师担任。9.1.5专家遴选评价机构选聘熟悉被评价科技成果行业领域的专家担任评价专家，同一单位的专家不得超过两人。委托方可以向评价机构推荐评价专家。9.1.6材料补正对于需要具备检测或查新报告才能做出评价结论，但评价委托方又未提供相关报告的，评价机构可以要求评价委托方提交符合要求的检测、查新报告，也可以与评价委托方协商，由评价机构作为检测、查新委托人取得检测、查新报告。9.1.7成果评价评价负责人制定评价计划，组织专家评价。每位评价专家独立提出评价意见。评价机构工作人员负责汇总评价专家的评价意见和评分结果，并计算出综合评分。9.1.8评价报告评价负责人综合评价专家评价意见，形成综合评价结果，编制评价报告。9.1.9结果交付按约定的时间、方式和评价内容要求向委托方交付评价报告。9.2评价9.2.1会议评价评价机构根据具体情况，聘请不少于5名专家组成评价专家组，其中同行专家应占三分之二以上，经济、财务或管理专家不少于三分之一。每位评价专家独立提出评价意见。评价负责人综合归纳每位评价专家的评价意见形成评价专家组意见。9.2.2通讯评价评价机构聘请不少于5名专家组成评价专家组，其中同行专家应占三分之二以上，经济、财务或管理专家不少于三分之一。各位专家独立提出评价意见。评价负责人综合归纳每位专家的评价意见，形成通讯评价专家组意见，同时将每位专家的评价咨询意见作为附件。9.2.3远程评价评价机构聘请聘请不少于5名专家组成评价专家组，其中同行专家应占三分之二以上，经济、财务或管理专家不少于三分之一。各位专家独立提出评价意见。评价负责人综合归纳每位评价专家的评议意见形成远程评价专家组意见。9.3评价结果评价机构参考评价专家评价指标量化评分结果，确定被评价科技成果的总体水平，做出综合评分结果。评价结论属咨询意见，供使用者参考。依据评价结论做出的决策行为，其后果由行为决策者承担，评价机构应在评价报告中声明。9.3.1评价结论应根据评价成果的技术资料，在综合评价专家意见的基础上做出。9.3.2对于评价的指标，应写明被评价成果实际达到的技术水平。9.3.3对于评价指标对比分析，既要写明评价成果实际达到的水平，也要写明比较对象（如国内外最新相关技术）达到的水平。9.3.4评价结论可分为分项结论和综合结论。对于评价委托方要求给出评价综合结论的，评价报告中应当明确给出。评价结论中慎用“国际领先”、“国际先进”、“国内领先”、“国内首创”、“国内先进”、“填补空白”等抽象用语。9.3.5在征得评价委托方和成果完成者同意后，评价结论、评价机构名称和评价专家名单一般应以适当方式公开。9.4归档科技成果评价的过程产生的文档资料，由评价机构按档案管理规定归档保存，文档资料包括但不限于：a）申请资料；b）合同原件及合同评审记录；c）评价指标；d）评价资料；e）评价计划；f）专家名单；g）评价记录；h）评价报告。10评价机构10.1一般要求10.1.1评价机构应具备下列条件：a）具备法人资格（社团、事业、企业法人）；b）从事科技成果评价活动3年（含）以上；c）具有相应专业本科学历以上的专职人员不少于5人；d）专职2级评价师1人（含）以上；e）具备相应专业领域的技术专家库；f）有健全的内部管理制度；g）其他条件。10.1.2评价机构应经过CCAA-STFE认定，确认满足本文件的要求，并按本文件要求实施评价活动、获得评价结果并出具评价报告。10.2机构职责10.2.3评价机构应在具备评价能力的专业领域范围内从事科技成果评价活动。10.2.4评价机构受托和承担涉及国家秘密的成果评价，应依法取得有关涉密资质。10.2.5评价机构应当根据需要评价的技术内容和要求与评价委托方协商，依法订立合同，并按照评价合同约定的时间和方式向评价委托方交付科技成果评价报告。10.2.6评价机构应当自主完成评价工作，对本机构不能承担的评价工作，可向委托方推荐其他专业评价机构。10.2.7评价机构应当保证评价专家的独立性，不得向评价专家施加倾向性影响。10.2.8评价机构在形成评价结果的过程中不能使用、依赖没有充分依据支持的结论和判断。10.2.9评价机构对其依据委托方提供的技术资料所做出的评价结果负责。10.2.10评价机构及其工作人员，应当严格遵守科学道德和职业道德规范，保证科技成果评价的严肃性和科学性。未经委托方和成果完成者同意，擅自披露、使用或者向他人提供和转让被评价科技成果的关键技术的，依法追究其法律责任。10.2.11评价机构应制定评价工作程序，满足本文件的要求。11评价专家11.1要求11.1.1基本要求a）具有高级技术职称（特殊情况聘请中级技术职称比例不多于五分之一）；b）遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；c）熟悉国家科技成果评价、转化相关法律法规、制度和本文件相关规定；d）对评价成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况，在该领域具有一定的学术权威。11.1.2行为规范评价专家应当坚持实事求是、科学严谨的态度，遵守如下行为规范：a）维护成果所有者的知识产权，保守被评价成果的技术秘密。评价工作完成后，有关成果评价的所有材料应当全部退还评价机构，不得向其他组织或者个人扩散，不得非法占有、使用、提供、转让。b）自觉坚持回避原则，不接受邀请参加与成果评价有利益关系或可能影响公正性的活动。c）提供的书面评价意见应当清晰、准确地反映成果的实际情况，并对所出具的评价意见负责。d）不收受除约定的咨询费之外的任何组织、个人提供的与评价有关的酬金、有价物品或其他好处。11.2专家遴选参加成果评价的评价专家，由评价机构主要从科技成果评价专家库中遴选。根据被评价成果的专业特性和具体情况，可在专家库以外选聘不超过三分之一的专家。委托方、成果完成单位等关联单位的人员不得作为评价专家参加对其成果的评价。11.3评价职责评价专家在成果评价过程中的职责：a）对科技成果独立做出评价，不受任何单位和个人的干涉；b）通过评价机构要求科技成果完成者提供充分、详实的技术资料（包括必要的原始资料），向科技成果完成单位或者个人提出质疑并要求做出解释，要求复核试验或者测试结果；c）充分发表个人意见，有权要求在评价结论中记载不同意见；d）有权要求排除影响成果评价工作的干扰，必要时可向评价机构提出退出评价。12评价报告12.1一般要求12.1.1评价报告是评价机构以书面形式就评价工作及其结论向评价委托方做出的正式陈述。12.1.2评价报告应至少包括下列信息：a）标题（科学技术成果评价报告）；b）成果名称、成果类型、评价形式；c）完成单位、委托单位（名称、地址、联系信息等）；d）评价机构（盖章）；e）委托日期、评价日期；f）第三方机构评价的标识；g）评价过程陈述；h）成果简要说明及主要技术性能指标；i）推广应用、成果转化前景与措施；j）综合评分与评价结论（评价师签字/日期）；k）评价专家名单；l）评价指标和评分记录；m）主要文件和技术资料目录及来源（包括任务书、分析/测试报告等）；n）专家资料审查报告（适用时）；o）主要开发研制人员名单；p）成果完成单位信息；q）评价机构声明；r）当结果来自外部评价机构时的标识/说明。12.1.3只要满足本文件的要求，评价报告可以硬拷贝或电子方式发布。12.1.4评价报告应当有评价负责人和评价专家的签字，经评价机构价核批准加盖评价机构公章，同时对评价报告的每一页跨页盖骑缝章。13评价结果应用a）科技成果商业化推广和应用b)科技成果技术市场交易；c）科技成果转化、技术转移投融资；科技成果评价流程框图见A.1附录A（规范性）科技成果评价流程框图

基础研究成果技术成熟度见表B.1附录B（资料性）基础研究成果技术成熟度等级描述主要成果形式1级产生新想法并表述成概念性报告报告2级被同行确定为一个值得自由探索的方向论文3级被组织确定为一个值得探索的具体目标方案4级实验室环境中仿真结论成立仿真结论5级实验室环境中半实物仿真结论成立半实物仿真结论6级实验室环境中实物功能性指标可测试测试报告7级试验结果与理论相匹配鉴定结论8级论文发表，报告立卷，著作出版论文、报告、著作9级论文、著作被引用，研究报告被釆纳引用、采纳凭证应用技术成果评价指标（技术开发类）见表C.1附录C（资料性）应用技术成果评价指标（技术开发类）序号量化评价指标指标含义创新程度（分）10分9分8-6分5-0分1技术创新程度在技术开发中解决关键技术难题并取得技术突破，掌握核心技术并进行集成创新的程度，自主创新技术在总体技术中的比重。25有重大突破或创新，且完全自主创新有明显突破或创新，多项技术自主创新创新程度一般，单项技术有创新2技术经济指标的先进程度与国内外最先进技术相比其总体技术水平、主要技术（性能、性状、工艺参数等）、经济（投入产出比、性能价格比、成本、规模等）、环境、生态等指标所处的位置。20达到同类技术领先水平达到同类技术先进水平接近同类技术先进水平3技术难度和复杂程度指技术实现对理论、模型、算法及其它技术的依赖程度，以及与现有技术相比较超越程度。10在自创的理论、模型等支撑下的技术实现引入跨领域的技术得以实现在现有技术基础上的改进4技术重现性和成熟度该技术已经形成生产能力或达到实际应用的程度，包括技术的稳定、可靠性等。15已实现规模化生产，成果的转化程度高已实际生产，成果的转化程度较高技术基本成熟完备5技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作用指自主研发的关键技术对解决行业、区域发展的重点、难点和关键问题，推动产业结构调整和优化升级，提高企业和相关行业竞争能力，实现行业技术跨越和技术进步的作用和市场竞争中发挥作用的情况。10显著促进行业科技进步，市场需求度高，具有国际市场竞争优势推动行业科技进步作用明显，市场需求度高，具有国内市场竞争优势对行业推动作用一般，有一定市场需求与竞争能力6经济或社会效益直接经济效益和间接经济效益，包括主要完成单位已经通过技术转让、增收节支、提高效益、降低成本获得的新增利润、税收的金额及他人由于使用该项技术而产生的经济效益。20经济效益显著经济效益明显经济效益一般应用技术成果评价指标（社会公益类）见表D.1附录D（资料性）应用技术成果评价指标（社会公益类）序号量化评价指标指标含义创新程度（分）10分9分8-6分5-0分1技术创新程度在科学研究和技术开发中取得的进展和创新程度，包括建立新技术、新方法、新装置，掌握新规律，及进行系统集成创新等。25有重大突破或创新，且完全自主创新有明显突破或创新，多项技术自主创新创新程度一般，单项技术有创新2技术指标的先