企业知识产权战略及其运用

企业知识产权战略及其利用主讲人：楼高潮

总经理南京经纬专利商标代理有限企业Email:njjw@jingweiIP.comTel京市广州路1号1企业知识产权战略及其运用第1页年6月5日，我国颁布了《国家知识产权战略纲要》，提出了“激励创造、有效利用、依法保护、科学管理”指导方针。20，江苏省一号文件颁布了《江苏省知识产权战略纲要》。2企业知识产权战略及其运用第2页胡锦涛总书记主持中央政治局集体学习时强调，“要坚持走中国特色自主创新道路，大力实施科教兴国战略、人才强国战略、知识产权战略”。3企业知识产权战略及其运用第3页——国务院总理温家宝在视察海尔集团时指出：“世界未来竞争 就是知识产权竞争”

4企业知识产权战略及其运用第4页前言我国加强知识产权保护主要意义：知识产权制度是立国之本，强国之路美国经济发展成功之路日本经济发展经典案例知识产权保护已成为国际竞争基本规则（TRIPS）世界贸易组织（WTO）——“经济联合国”货物贸易国际规则服务贸易国际规则与贸易相关知识产权保护规则5企业知识产权战略及其运用第5页知识产权战略是创建创新型国家需要成为经济强国必由之路加速经济发展法宝充分利用知识产权功效是保护和发展民族工业需要（知识产权是双刃剑）打倒竞争对手之矛维护生存发展之盾6企业知识产权战略及其运用第6页内容提要第一章企业知识产权战略概述第二章企业专利战略概述第三章企业专利战略制订与实施第四章企业专利战略利用7企业知识产权战略及其运用第7页第一章企业知识产权战略概述一、企业知识产权战略概念与特点二、企业知识产权战略研究意义和主要内容三、企业知识产权战略类型四、国外实施知识产权战略介绍8企业知识产权战略及其运用第8页

（一）企业知识产权战略概念

企业知识产权战略是指企业利用知识产权保护法律制度，以充分维护本身正当权益、取得与保持市场竞争优势、遏制竞争对手、寻求最正确经济效益为目标，以企业知识产权取得与利用为关键而进行整体性、久远性策划以及为此采取一系列策略与伎俩总称。一、企业知识产权战略概念与特点9企业知识产权战略及其运用第9页（二）企业知识产权战略特点

1、整体性

关于企业知识产权工作整体、全局性策划与安排。2、久远性

以企业久远目标规划当前行动方案。3、以知识产权取得与利用为关键4、含有地域性特征

立足于企业本身发展前景，实现跨国保护。5、与企业经营管理战略紧密相关性

企业知识产权取得、管理、保护应该与经营管理战略紧密结合。10企业知识产权战略及其运用第10页（一）企业知识产权战略研究意义1、有利于我国建设创新型国家；2、有利于指导企业知识产权战略制订及实施；3、有利于企业充分保护知识产权，预防和控制无形资产流失；4、是建立企业预警机制，防范企业风险主要保障；5、有利于加强我国企业竞争力.二、企业知识产权战略研究

意义和主要内容11企业知识产权战略及其运用第11页（二）企业知识产权战略研究内容企业知识产权战略包括法律、经济、管理、科技、文化等学科内容，主要包括：1、企业知识产权基本理论，如企业知识产权概念、特征；2、知识产权战略类型和详细实施策略；3、不一样类型企业知识产权战略；4、企业知识产权战略法律保障；5、发达国家企业知识产权战略实施及其对我国企业启示等。12企业知识产权战略及其运用第12页（一）按知识产权类型分1、企业专利战略；2、企业商标战略；3、企业著作权战略；4、企业商业秘密战略；5、企业知识产权综合战略。三、企业知识产权战略类型13企业知识产权战略及其运用第13页（二）按对知识产权运作方式进行划分1、企业知识产权取得战略；2、企业知识产权使用战略；3、企业知识产权保护战略；4、企业知识产权管理战略。14企业知识产权战略及其运用第14页（三）按主体分1、国家知识产权战略；2、地方知识产权战略；3、行业知识产权战略；4、单位知识产权战略。15企业知识产权战略及其运用第15页（一）美国企业知识产权战略实施情况1、美国在技术结果固定和产权保护方面经验

（1）技术创造文字统计制度（2）技术创新结果固定和产权保护四、外国实施知识产权战略介绍16企业知识产权战略及其运用第16页2、美国在知识产权管理方面经验

（1）企业对知识产权全部权控制（2）知识产权管理职能发挥a、设定法务部门进行管理；b、法务部门与研发部门亲密合作；c、商业秘密保护加强。17企业知识产权战略及其运用第17页3、美国企业在知识产权动态使用方面经验

（1）排他产权保护a、经过诉讼维护知识产权；b、利用各类知识产权组合来加强竞争优势；c、经过交叉许可取得企业发展自由权。

（2）知识产权资产动态利用a、知识产权许可战略实施；b、知识产权动态管理；18企业知识产权战略及其运用第18页（二）日本企业知识产权战略实施情况1、日本企业专利文化

（1）高层管理重视专利和知识产权事务；（2）专利和知识产权成为全部工程师共同关注问题；（3）强调商业项目和知识产权整合；（4）明确专利目标；（5）对各人和部门获取专利激励制度；（6）培养与专利相关价值观念和行为规范；（7）具备来自政府、协会等积淀深厚社会文化基础。19企业知识产权战略及其运用第19页2、日本企业知识产权组织管理

（1）投入到知识产权管理上人力资源非常多，而且经常到达西方企业10倍以上。（2）专利和其它知识产权事务管理职能被整合和集中于一个综合知识产权部门。（3）专利知识产权部门地位和权力大大提升，知识产权经理经常直接向首席执行官汇报。（4）专利部门动用大量资源和精力来完成技术信息管理。（5）专利部门和R&D机构拥有良好工作合作关系。20企业知识产权战略及其运用第20页3、日本专利信息管理战略（1）日本企业非常重视对专利信息管理（2）充分发挥专利地图价值（3）知识产权信息管理评定指标21企业知识产权战略及其运用第21页（三）欧洲企业企业知识产权战略实施情况

1、欧洲企业知识产权管理机构

（1）企业知识产权管理机构（2）企业对创造人激励机制（3）企业对员工聘用、解职或员工退休后知识产权保护2、欧洲企业知识产权战略实施

（1）企业专利技术转让策略（2）关于委托外单位研究开发新技术结果知识产权管理22企业知识产权战略及其运用第22页（四）发达国家企业知识产权战略对我国企业

启示1、这些企业多设置专门知识产权管理部门，负责知识产权战略制订与实施，这些部门在工作中注意与技术部门及企业其它部门工作协调。2、这些企业均十分重视知识产权信息搜集与处理工作，方便为企业知识产权发展及技术研发提供借鉴。3、这些企业重视对本身研发能力培养，采取各种奖励办法勉励本企业科研人员进行科研创新，以拥有更多自主知识产权。23企业知识产权战略及其运用第23页4、在知识产权运作方面，跨国企业知识产权运作经验主要有以下几点：（1）从技术、市场和法律三维坐标决定研究开发路线、规划知识产权伸展空间，把握技术竞争主动权；（2）严格保护对支撑关键竞争力关键技术保护，如基本创造专利多重保护屏障、关键技术秘密高度保密；（3）经过资本输出带动技术输出，寻求市场竞争优势；24企业知识产权战略及其运用第24页

（4）经过推进高技术前沿研究开发和吞并科技型中小企业以培育经济增加点；（5）实施研究开发本土化，生产适销对路产品，扩大市场拥有率；（6）利用技术授权契约条款对受让后续改进和二次开发层层设卡，限制竞争对手知识产权空间；（7）严密安排知识产权和市场份额，实施强强联合，开展对重大技术突破，寻求对未来市场连续垄断；（8）促进本企业知识产权纳入国家标准或者融入国际技术标准，使其技术优势不但转化为产品优势，而且形成产业优势。25企业知识产权战略及其运用第25页（一）企业专利战略概念企业专利战略是指企业利用专利法律制度，以充分维护本身正当权益、取得与保持市场竞争优势、遏制竞争对手、寻求最正确经济效益为目标，以专利取得与利用为关键而进行整体性、久远性策划以及为此采取一系列策略与伎俩总称。一、企业专利战略概念与特征第二章企业专利战略概述26企业知识产权战略及其运用第26页（二）企业专利战略特征1、保密性。

专利人员对相关专利申请等事务都要保密。2、目标性。

专利战略是关于企业专利经营久远发展纲领，是为企业适应未来环境改变含有革新性质对策。3、风险性。

专利战略是确定未来企业竞争行动，含有高收益和高失败率风险性。27企业知识产权战略及其运用第27页4、法律性。专利战略所应用专利保护，以专利法为主要依据。5、特殊性。专利战略不一样于详细管理方法和伎俩，没有一个固定不变、通用模式。6、综合性。

专利战略还要与企业经营其它战略综合利用才能取得最正确效果。28企业知识产权战略及其运用第28页企业专利战略含有以下作用：（一）有利于企业在激烈市场竞争中求生存、发展（二）有利于推进技术创新表达在以下几个方面：1、增大技术创新源泉；2、保护企业技术创新主动性；3、有利于加强技术创新环境建设；4、有利于对技术创新实现战略性管理。二、企业专利战略作用29企业知识产权战略及其运用第29页（一）战略背景战略背景即制订和实施企业专利战略内外部环境。1、企业内部环境企业管理、资质、经营、技术情况、专利取得、利用、保护、管理情况2、企业外部环境国内外专利法律和政策情况、行业专利、技术、竞争情况和行业发展前景等三、专利战略内容30企业知识产权战略及其运用第30页（二）战略思想战略思想是在战略背景基础上进行战略分析后得出分析结论。1、总体定位总体定位是对专利情况总体评定，也是企业专利战略制订与实施所基于总体基础。2、总体战略思想是制订与实施专利战略所应遵照基本标准。3、工作策略

工作策略是战略思想细化，是按照专利创造类、利用类、保护类和管理类工作类别提出各种工作策略。31企业知识产权战略及其运用第31页（三）战略目标战略目标是基于战略分析所提出战略实施要到达目标。其包含总体目标和阶段目标：

总体目标结合企业经营目标和特点确定；阶段目标是依据战略不一样阶段要求来确定。32企业知识产权战略及其运用第32页（四）战略重点战略重点是实现战略目标所需要处理突出问题和重大问题，包含重点工作、重点产品、重点技术和重点机构等。

专利创造工程专利利用工程专利保护工程专利管理工程33企业知识产权战略及其运用第33页（五）战略办法战略办法是保障专利战略有效实施战术和伎俩。

创造、利用、保护和管理工程各种伎俩；实施战略物质保障与支撑条件。34企业知识产权战略及其运用第34页（六）战略步骤战略步骤是实现战略目标和落实战略办法方法步骤和实施方案。

1、实施内容2、实施时间3、实施条件4、保障办法5、实施效果考评方式35企业知识产权战略及其运用第35页（一）制订标准1、实用标准

战略方案应该完整、可操作性强、实施步骤详细、可考评、可调整。2、合理标准

战略目标应该合理而明确、可实现、好了解、好落实。一、专利战略制订第三章企业专利战略制订与实施36企业知识产权战略及其运用第36页3、适配标准

战略方案应该亲密结合企业内部实际和企业外部环境，量身定做。4、促进标准

战略方案应该表达对技术创新和市场占有促进作用。37企业知识产权战略及其运用第37页（二）制订步骤1、进行制订准备a、立项：经过立项取得课题任务和课题经费。b、制订计划：明确工作内容、工作目标、工作人员和工作进度等。2、调研战略背景调研是战略研究主要步骤，全方面而深入调查是制订企业专利战略基础，调研必须对企业内外部与专利相关情况进行全方面深入清查盘点。3、提出战略思想a、定位和评定专利情况；b、策划总体战略思想；c、提出专利工作策略。38企业知识产权战略及其运用第38页4、确定战略目标战略目标确实定要以各种事实为基础，有理有据，不能随意想象，也就是必须量体裁衣，提出企业经过努力能够到达各项指标。5、确立战略重点说明实施专利战略所要处理主要问题。6、选择战略方法说明到达战略目标路径和方法。7、确定战略步骤将战略方法融入各项详细工作中。8、撰写战略汇报战略制订完成最终结果表达为战略研究汇报，包含战略背景、战略思想、战略目标、战略重点、战略方法和战略步骤六部分，作为战略实施依据。39企业知识产权战略及其运用第39页（一）实施准备1、设置组织机构a、负责组织和监督战略实施b、发挥战略实施领导作用c、统筹安排相关部门任务、责任和决议权限d、随时了解和处理实施中出现各种问题2、提供人财物保障

人员配置、财务预算、管理制度等统筹协调二、专利战略实施40企业知识产权战略及其运用第40页（二）实施注意事项1、保持稳定不宜对战略内容作轻易更改。2、适时调整

当企业内外部环境发生改变时，应该对应地对战略内容进行动态调整。3、绩效评定

对在不一样时间阶段、不一样组织层面、不一样专利领域实施情况进行经常性反馈、考评、评定。41企业知识产权战略及其运用第41页一、专利情报战略1、反应技术系统全方面2、集技术、法律、经济情报于一身3、重复性强、便于检索、翻译4、公开技术详尽5、对新技术反应灵敏6、独家报道，包罗万象7、统一格式，便于查找(一)专利文件特点第四章企业专利战略利用42企业知识产权战略及其运用第42页（二）专利情报作用1、申请专利前，检索已经有技术2、防止重复，提升科研起点3、无偿使用外国技术、失效中国专利4、在技术贸易、产品出口中摸清对方底牌5、了解竞争对手科研、市场动向6、还击专利纠纷中原告43企业知识产权战略及其运用第43页（三）专利情报与产品开发1、开发研究前专利检索2、竞争对手专利情报跟踪与分析3、开发结果专利申请保护4、专利产品市场侵权监督5、建立预警机制防止侵权风险44企业知识产权战略及其运用第44页（四）专利情报分析和利用1、专利情报搜集、检索、分析与利用（1）检索国内、外专利文件（2）检索国内、外相关非专利文件出版物（3）查阅国家知识产权局专利登记簿及专利档案（4）进行社会实际调查2、专利文件检索（1）中国专利文件检索（2）外国专利文件检索45企业知识产权战略及其运用第45页3、专利情报分析（1）分析方法

a、定性分析法；b、定量分析法；c、确定量分析法；d、图标分析方法（2）各种专利情报分析

a、技术信息分析；b、经济信息分析；c、法律信息分析4、专利情报利用（1）专利数据库建设（2）专利地图作用（3）专利地图绘制（4）专利情报与专利预警46企业知识产权战略及其运用第46页（一）企业专利申请战略1、是否申请专利：保护形式选择（1）申请专利情形（2）作为技术秘密保护情形2、何时申请：专利申请时机选择（1）提前申请（2）适时申请（3）延迟申请（4）为不丧失相关新奇性进行申请二、专利取得战略47企业知识产权战略及其运用第47页3、何种专利：专利类型选择（1）三种专利选择：创造、实用新型抑或外观设计？

a、选择单一类型专利类型；b、同时申请创造及实用新型专利保护（2）选择何种类型？a、申请基本专利；b、申请改进专利；c、申请外围专利；d、申请进攻、防卫专利48企业知识产权战略及其运用第48页（二）专利申请保护范围选择1、专利保护范围合理确定2、权利要求组织：怎样确定保护范围（1）独立权利要求专利性标准。（2）独立权利要求中技术特征数目最少标准。（3）技术特征表示尽可能使用概括性用语标准。（4）对含有不一样限定技术特征各种技术方案应该加以保护标准。（5）利用等同标准，对基本等同技术方案应明确加以保护，对不等同技术方案应深入深入开发，并给予保护标准。（6）步步为营、层层防御标准。（7）技术诀窍保留必须满足充分公开标准。（8）内容单一性标准。（9）优先修改标准。49企业知识产权战略及其运用第49页3、权利要求与说明书配合：公开与独占策略（1）独立权利要求与创造目标一致性。（2）创造目标与其创造性及尽可能宽保护范围一致性。（3）独立权利要求前序部分技术特征与说明书中现有技术方案共有技术特征一致性。（4）权利要求书中概括性用语与说明书中实施方案个数一致性。（5）独立权利要求保护主题与创造名称一致性。（6）权利要求技术方案与说明书中技术方案一致性。（7）创造目标、技术方案和效果一致性。50企业知识产权战略及其运用第50页4、KNOW-HOW与专利组合：增强专利力量

（1）商业秘密组成要件（2）商业秘密保护（3）商业秘密与专利相结合保护5、专利申请策略选择（1）集中申请策略（2）分散申请策略（3）超前申请战略（4）潜艇战略51企业知识产权战略及其运用第51页（三）专利国际申请战略1、各国专利独立与专利申请国际战略2、主要国际条约：国家申请与国际申请（1）巴黎条约与各国专利独立、国民待遇和外国优先权（2）欧洲专利条约（EPC）（3）PCT与专利国际申请3、走出国门：向国外申请专利策略（1）独立国家申请（2）PCT国际申请（3）应用《欧洲专利条约》申请专利（4）混合应用PCT、巴黎条约和欧洲专利条约等进行申请52企业知识产权战略及其运用第52页（一）进攻性专利实施战略1、专利独占战略2、许可实施战略（1）专利许可协议类型；（2）专利许可费3、专利与产品相结合战略4、专利与商标相结合战略5、交叉许可战略6、专利协作战略7、引进专利策略三、专利实施战略53企业知识产权战略及其运用第53页8、专利收买策略9、专利出售战略10、专利回输战略11、专利与标准相结合策略12、基本专利战略13、专利网战略14、专利投资与产品输出战略15、专利共享战略16、专利诉讼战略54企业知识产权战略及其运用第54页（二）防御性专利实施战略1、取消对方专利权战略2、专利地图战略3、文件公开战略4、异议干扰战略5、异议获取技术信息战略6、外围专利战略7、绕开障碍专利战略8、先使用权策略9、引进、收买、取得实施许可专利策略10、利用失效专利战略11、交叉许可战略55企业知识产权战略及其运用第55页（一）专利年费管理1、年费缴纳原因2、年费计算3、滞纳金四、专利维权战略56企业知识产权战略及其运用第56页（二）专利权放弃管理1、放弃考虑原因（1）技术发展情况（2）市场情况2、放弃管理程序（1）设置审批程序（2）组成决议小组57企业知识产权战略及其运用第57页（三）专利无效应对1、无效宣告开启要件（1）无效宣告请求请求人；（2）无效宣告请求客体（3）无效宣告请求理由；（4）无效宣告请求费用2、无效宣告提交文件（1）无效宣告请求书；（2）无效宣告理由相对应证据（3）其它相关证据3、无效宣告应对技巧（1）认真分析理由和证据（2）正确撰写意见陈说书（3）适当修改专利文件（4）合理利用上诉程序58企业知识产权战略及其运用第58页（四）专利维权路径1、选择维权路径标准（1）以协商方式优先（2）以案情复杂程度为依据2、行政路径维权（1）行政保护机关（2）请求保护程序

——专利侵权纠纷处理程序包含：受理、送达、口头审理、作出处理、决定——其它专利纠纷处理程序：受理、调解、结案59企业知识产权战略及其运用第59页3、司法路径维权（1）司法保护种类

a、专利行政诉讼；b、专利民事诉讼；c、专利刑事诉讼（2）专利行政诉讼

a、管辖：被告所在地中级法院；b、费用：包含诉讼费、律师费；c、审理程序：包含受理、审理、判决（3）专利侵权诉讼a、管辖：级别管辖、地域管辖；b、诉讼费用：包含诉讼费、律师费c、审理程序：包含受理、审理、判决d、侵权判定标准：包含全方面覆盖标准、等同标准、禁止反悔标准、多出指定标准60企业知识产权战略及其运用第60页（一）企业专利工作主要内容1、机构建设与制度建设（1）工作机构建设

a、设置专利工作机构；b、配置专职员作人员；c、建立中介服务体系（2）管理制度建设a、制订总专利管理方法或工作条例；b、制订详细专利管理制度；c、建立与制度配套表单系统（3）战略制订与实施

a、制订企业专利战略；b、实施企业专利战略五、企业专利管理战略61企业知识产权战略及其运用第61页2、权利取得与权利维持（1）专利申请

a、组织专利申请；b、管理专利档案（2）专利权维持a、缴纳专利年费等年费管理工作；b、放弃专利权相关事务管理工作；c、应对无效等影响权利存续事件管理工作62企业知识产权战略及其运用第62页3、信息提供与信息利用（1）专利电子信息平台建立（2）专利数据库建立（3）专利信息分析利用4、研发支撑与研发管理（1）研发支撑

包含研发前、研发中、研发后专利及非专利信息支撑（2）研发管理包含研发结果产权化与商业秘密保护63企业知识产权战略及其运用第63页5、权利维护与风险控制（1）专利权维护

包含专利侵权监督、专利维权（2）专利风险控制

包含建立预警和应急机制、提升应对预案、提出躲避风险办法64企业知识产权战略及其运用第64页6、专利实施与专利经营（1）专利实施

包含市场调研、可行性论证、工艺设计、试验试制到标准确立、计划制订、批量生产、市场营销等一些列复杂工作（2）专利输出

包含专利权转让和专利实施许可（3）专利引进

包含专利权受让和专利许可证贸易，主要工作内容包含：评定引进必要性、考查引进对象、衡量技术消化能力、洽谈和签署协议等（4）协议管理

a、协议审核和管理；b、协议范本建立；c、协议立案；65企业知识产权战略及其运用第65页7、教育培训与考评奖惩（1）教育培训

包含普及型培训、提升性培训和专门性培训等（2）考评奖惩

制订考评指标、建立奖惩制度（3）获取资助

包含各项资助和奖励费用66企业知识产权战略及其运用第66页（二）企业专利工作目标1、工作目标内容（1）总体目标

经过专利管理，提升市场竞争力（2）详细目标

a、建立高效率专利工作机构，造就高素质专利管理队伍，形成完善专利管理制度，提升企业专利工作成效；b、提升员工专利保护意识，激发员工创造创造热情，有效利用专利信息，提升企业技术创新能力；c、固化企业无形资产，防止企业专利资产流失，取得和维持更多专利权，有效经营企业专利资产，提升企业专利收益；d、预防可能发生侵害企业专利权行为，对侵权行为进行有效遏制，预防侵害他人专利权行为发生，有效维护企业正当权益和降低潜在法律风险。67企业知识产权战略及其运用第67页2、工作阶段性（1）阶段划分标准

a、入门阶段，可称为意识形成阶段，其特征为：有专利管理人员、有专利申请、有专利培训；b、起步阶段，可称为量能积累阶段，其特征是：有专利管理机构和管理制度，能策略性地布署专利申请，有一定量专利申请；c、发展阶段，可称为战略利用阶段，其特征是：能利用专利战略指导专利工作，能熟练使用专利信息，有较强权利维护能力；d、提升阶段，可称为标准融合阶段，其特征是：有专利技术进入国家标准，有很强风险控制能力，有较强反垄断能力；e、成熟阶段，可称为资本经营阶段，其特征是：有专利技术进入国际标准，有娴熟专利经营技巧，已成为专利许可联盟组员。68企业知识产权战略及其运用第68页（2）各阶段工作关键点

a、入门阶段：建立专利管理制度，开展专利教育培训，勉励专利申请，挖掘专利申请素材。b、起步阶段：完善专利管理体系，策划布署专利申请，建立专利情报资料库，实施和利用专利权。c、发展阶段：制订和实施专利战略，分析利用专利信息，维护专利权。d、提升阶段：许可转让专利，指导标准级技术开发，躲避专利风险。e、成熟阶段：经过标准许可专利技术，经过联盟许可专利技术。69企业知识产权战略及其运用第69页3、企业专利工作体系（1）管理机构

其职能为：a、组织企业专利管理制度和专利战略制订与实施，组织企业专利工作长短期规划/计划制订和落实；b、负责企业专利申请和专利维持工作，发掘企业内部创造和设计，筛选专利申请素材，挑选专利中介服务机构；c、