矿山安全作业准则

矿山安全作业准则一、总则

（一）目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《矿山安全法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423）等法律法规及行业标准，针对中小型矿山企业普遍存在的作业流程不规范、安全意识薄弱、隐患排查不彻底、应急处置能力不足等核心痛点，明确矿山安全作业的基本要求与操作规范，旨在通过制度化管理防控安全风险，杜绝重特大事故，减少一般事故，保障从业人员生命财产安全，实现矿山安全生产的持续稳定。

1、规范矿山开采、掘进、运输、支护等关键作业流程，消除因操作不当导致的安全隐患；

2、建立全员参与的安全责任体系，强化一线作业人员的安全意识与技能；

3、完善隐患排查治理与应急响应机制，提升矿山安全管理效能；

4、保障矿山生产符合国家及行业安全标准，避免因违规作业导致的停产整顿或法律风险。

（二）适用范围：本准则适用于本企业所属地下矿山或露天矿山的所有生产作业活动，涵盖生产部、设备部、安全部、调度室、各作业班组及相关岗位人员，包括正式员工、合同制员工、外包作业人员及进入生产区域的参观学习人员。

1、生产作业环节：包括但不限于凿岩、爆破、铲装、运输、支护、通风、排水、供电等作业流程；

2、设备设施管理：矿山生产设备、安全防护设施、检测仪器等的操作与维护；

3、人员行为规范：所有进入矿山作业区域人员的作业行为、劳动防护用品佩戴及安全纪律要求；

4、例外场景：矿山应急救援作业、设备抢修等特殊情形，需在确保安全的前提下参照本准则执行，并经安全负责人现场审批。

（三）核心原则：以“安全第一、预防为主、综合治理”为根本方针，遵循以下专项原则：

1、合规性原则：所有作业活动必须严格遵守国家及地方矿山安全生产法律法规、标准规范，不得擅自降低安全要求；

2、风险导向原则：以辨识作业过程中的安全风险为核心，优先采取工程技术措施消除或降低风险，再考虑管理措施和个体防护；

3、全员参与原则：明确从管理层到一线员工的安全责任，鼓励员工主动参与安全改进、隐患排查和事故预防；

4、预防为主原则：强化作业前的风险辨识与安全检查，杜绝“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）行为，将事故隐患消灭在萌芽状态；

5、持续改进原则：定期评估本准则的执行效果，根据法律法规变化、技术进步及企业实际及时修订完善。

（四）层级与关联：本准则作为企业安全生产管理的专项制度，与企业《安全生产责任制》《安全培训管理制度》《隐患排查治理制度》《应急预案管理办法》等制度相互衔接，共同构成矿山安全管理体系。

1、层级关系：本准则位于企业安全管理制度体系的中层，是指导具体作业活动的直接依据，下位条款不得与上位制度冲突；

2、冲突处理：若本准则与其他制度存在条款不一致，以本准则为准；涉及重大调整或特殊情况，需报总经理办公会审议批准；

3、执行衔接：安全部负责本准则的组织实施，生产部、设备部等部门配合落实，人力资源部将准则执行情况纳入员工绩效考核。

（五）相关概念说明：

1、矿山安全作业：指在矿山生产区域内，涉及矿产资源开采、加工及辅助生产过程中的所有活动，包括正常作业和特殊作业；

2、三违行为：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的各类行为，是矿山事故的主要诱因；

3、隐患排查：指通过系统化的检查、检测和分析，识别可能导致事故的人的不安全行为、物的不安全状态及管理缺陷的过程；

4、安全设施：指为保障矿山安全生产而设置的防护、监测、报警、联锁、急救等设备、设施及器材，如通风系统、排水设备、瓦斯监测仪、安全护栏等。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构：根据中小型矿山企业“精简高效、权责清晰”的管理需求，设立三级安全管理架构，明确各层级的职责边界与协作关系。

1、决策层：由总经理、分管安全副总经理及总工程师组成，负责矿山安全生产的总体决策、资源保障及重大事项审批；

2、执行层：包括生产部、设备部、安全部、调度室等部门负责人及各作业班组长，负责具体安全作业的组织、落实与监督；

3、监督层：由安全部专职安全员、各班组兼职安全员及岗位操作人员组成，负责现场安全作业的日常巡查、隐患排查与风险预警。

（二）决策与职责：决策层作为矿山安全管理的核心主体，承担以下决策与责任：

1、总经理：是企业安全生产第一责任人，负责批准矿山安全管理制度、年度安全工作计划及重大隐患整改方案，保障安全投入的有效实施，组织事故调查与处理；

2、分管安全副总经理：协助总经理负责日常安全管理工作，审批月度安全检查计划、特殊作业方案（如爆破、动火作业），协调解决跨部门安全协作问题；

3、总工程师：负责矿山安全技术管理，审批采掘方案、安全技术措施及设备改造中的安全设计，组织解决重大安全技术难题。

（三）执行与职责：执行层各部门及岗位需严格落实以下安全职责：

1、生产部：负责生产作业现场的安全管理，监督班组按操作规程作业，组织班前安全交底，落实作业区域的安全防护措施，配合安全部进行隐患整改；

2、设备部：负责矿山设备的安全运行管理，制定设备操作规程与维护保养计划，定期检查设备安全性能（如提升设备、运输车辆、通风设备），确保设备处于完好状态；

3、安全部：作为安全管理的归口部门，负责本准则的宣贯、培训与执行监督，组织开展安全检查与隐患排查，建立安全管理台账，协助事故调查与处理；

4、调度室：负责生产作业的统一调度与协调，及时传达安全指令，监督作业人员遵守安全纪律，遇突发情况启动应急响应；

5、班组长：是班组安全作业的直接责任人，负责班组人员的安全培训、劳动防护用品检查、作业前安全确认及现场隐患排查，制止“三违”行为；

6、操作工：严格遵守安全操作规程，正确佩戴劳动防护用品，负责本岗位设备的安全操作与日常检查，发现异常立即报告并采取应急措施。

（四）监督与职责：监督层需履行以下监督职责，确保安全作业要求落地：

1、专职安全员：每日对作业现场进行巡查，重点检查作业环境安全（如顶板稳定、通风状况）、设备运行状态及人员操作规范性，对发现的隐患下达整改通知，跟踪整改落实情况；

2、兼职安全员：由班组长或资深员工担任，协助专职安全员开展日常监督，负责班组内的安全提醒与隐患排查，记录班组安全活动台账；

3、岗位监督：操作工之间实行相互监督，发现同事违章作业或设备异常时，立即提醒并报告班组长，形成“人人都是安全员”的监督氛围。

（五）协调联动：建立跨部门、层级的协调联动机制，确保安全信息及时共享、问题快速解决：

1、安全例会：每周由安全部组织召开安全例会，各部门负责人、班组长参加，通报上周安全隐患整改情况、本周安全重点及注意事项；

2、隐患通报：安全部对排查出的重大隐患及时向生产部、设备部等部门通报，明确整改责任人与时限，整改完成后由安全部验收；

3、应急协调：发生事故或险情时，调度室立即启动应急响应，通知相关部门负责人及救援人员到场，协调开展抢险救援、人员疏散及事故调查。

三、作业前准备

（一）风险辨识与评估：作业前必须针对具体作业环节进行风险辨识与评估，制定针对性控制措施，确保作业过程安全可控。

1、辨识范围：涵盖凿岩、爆破、铲装、运输、支护、通风等所有作业活动，以及作业环境（如顶板、边坡、瓦斯、粉尘）、设备状态（如机械性能、安全装置）、人员行为（如操作技能、安全意识）等潜在风险因素；

2、辨识方法：采用工作安全分析法（JSA），由班组长组织作业人员共同参与，列出作业步骤，识别每个步骤中的危险源，评估风险等级（高、中、低）；

3、控制措施：针对高风险环节制定专项控制方案，如爆破作业需明确警戒范围、起爆顺序及避灾路线，支护作业需检查支护材料质量及作业区域稳定性；

4、记录存档：风险辨识结果需填写《作业风险辨识表》，经安全员审核后存档，作业人员必须熟悉本岗位风险及控制措施。

（二）安全检查与确认：作业前必须对作业环境、设备设施、安全防护进行全面检查，确认符合安全要求后方可开始作业。

1、作业环境检查：检查作业区域顶板是否稳固、有无浮石，边坡有无裂缝、坍塌迹象，通风是否良好（风速、有害气体浓度是否符合标准），照明是否充足，作业通道是否畅通；

2、设备设施检查：对使用的设备（如凿岩机、挖掘机、运输车辆）进行全面检查，确认各部件运行正常、安全装置（如制动器、灯光、警报器）完好，特种设备需经检验合格并在有效期内；

3、安全防护检查：确认作业区域的安全防护设施（如护栏、盖板、警示标识）齐全有效，劳动防护用品（如安全帽、防护眼镜、防尘口罩、安全带）符合标准且佩戴正确；

4、检查记录：检查结果需填写《作业前安全检查表》，检查人与班组长签字确认，发现问题立即整改，整改合格后方可作业。

（三）人员状态与资质确认：作业前必须确认作业人员身体状况、专业技能及资质符合岗位要求，杜绝无证上岗或疲劳作业。

1、身体状况确认：班组长需观察作业人员精神状态，确认无酒后、疲劳、带病等不适宜作业的情况，询问身体状况并记录，异常人员不得安排作业；

2、资质确认：特种作业人员（如爆破工、电工、焊工、安全员）必须持有效操作证上岗，证件需在有效期内，安全部定期核查资质信息；

3、技能确认：新员工或转岗人员需经过岗位安全培训并考核合格，熟悉本岗位操作规程及应急处置措施，方可独立上岗；

4、安全交底：班组长在作业前向作业人员进行安全交底，明确作业内容、风险点、控制措施、应急方法及安全注意事项，交底需双方签字确认。

（四）安全设施与应急准备：作业前必须确保安全设施完好，应急物资齐全，突发情况能及时处置。

1、安全设施检查：确认作业区域的应急通讯设备（如防爆对讲机）、监测报警设备（如瓦斯报警仪、一氧化碳报警仪）、急救器材（如急救箱、担架）等处于备用状态，标识清晰；

2、应急物资准备：根据作业类型配备必要的应急物资，如爆破作业需准备警戒旗、警戒哨，井下作业需准备自救器、应急照明；

3、应急通道确认：确认作业区域及附近的逃生通道、避灾路线畅通无阻，作业人员必须熟悉撤离路线及集合点；

4、应急演练：针对高风险作业（如爆破、井下透水），作业前可组织简易应急演练，确保作业人员掌握应急处置流程。

四、作业过程管控

（一）管理目标与核心指标：设定矿山作业过程的安全管控目标，通过可量化的指标推动安全管理落地，确保作业风险可控在可接受范围。

1、事故控制目标：年度重伤及以上事故为零，轻伤事故率不超过千分之三，隐患整改完成率达到百分之百；

2、风险管控指标：高风险作业（如爆破、井下支护）必须百分之百执行专项方案，作业前风险辨识覆盖率达到百分之百；

3、设备安全指标：设备故障停机时间每月不超过总作业时间的百分之五，安全装置完好率保持百分之百；

4、人员行为指标：员工安全培训覆盖率百分之百，“三违”行为发生率控制在每月不超过三次。

（二）专业标准与规范：针对矿山关键作业环节制定专项安全标准，明确操作规范及风险防控要求，标注高风险控制点并落实简易防控措施。

1、凿岩作业标准：作业前检查钻机稳定性，确认作业区域无浮石，钻进过程中控制推进压力，防止卡钻；高风险点为钻机倾倒，防控措施为设置稳固支架并定期检查；

2、爆破作业标准：爆破前必须设置警戒区，清场确认后起爆，爆破后通风至少三十分钟方可进入；高风险点为早爆或盲炮处理，防控措施为采用非电起爆系统并设专人警戒；

3、支护作业标准：支护材料需经质量验收，作业前检查顶板稳定性，按设计参数打设锚杆；高风险点为支护失效，防控措施为安装监测仪实时监测顶板位移；

4、运输作业标准：车辆制动系统每日检查，限速行驶，弯道处鸣笛警示；高风险点为车辆碰撞，防控措施为设置会车避让点并配备指挥员。

（三）管理方法与工具：采用简易实用的管理方法与工具，适配中小型矿山资源有限、人员技能参差不齐的特点，确保管理措施可落地执行。

1、班前会制度：每日作业前由班组长组织五分钟班前会，明确当日作业风险点及防护措施，员工签字确认；

2、隐患随手拍：鼓励员工使用手机拍摄隐患并上传至安全管理系统，安全部每日汇总并督促整改，奖励有效隐患报告；

3、安全目视化管理：在作业区域设置安全看板，标注当日风险提示、防护要求及应急联络人，定期更新；

4、作业标准化手册：编制简明操作手册，图文说明关键步骤及禁忌事项，发放至每位作业人员并定期培训。

五、作业流程管理

（一）主流程设计：将矿山作业全流程拆解为“准备-实施-监控-总结”四个环节，明确各环节责任主体、操作及时限要求，确保流程闭环管理。

1、准备环节：由班组长组织作业前风险辨识与安全检查，填写《作业前准备表》，安全员审核确认，时限为作业前三十分钟完成；

2、实施环节：作业人员按操作规程执行作业，班组长现场监督，发现异常立即暂停并上报，实施过程需全程记录；

3、监控环节：安全员每小时巡查一次作业现场，重点检查防护措施落实及设备状态，记录《作业监控日志》；

4、总结环节：每日作业结束后，班组长组织十分钟总结会，通报当日问题及改进措施，填写《作业总结报告》。

（二）子流程说明：针对高风险作业环节制定专项子流程，明确与主流程的衔接节点及操作细则，确保复杂作业安全可控。

1、爆破作业子流程：警戒设置（安全员划定警戒区并清场）→起爆准备（爆破工连接起爆网络）→起爆确认（总工程师下达指令）→通风检测（安全员检测有害气体）→解除警戒（确认安全后撤离）；

2、井下支护子流程：顶板检查（班组长确认无片帮风险）→材料验收（质检员核查支护参数）→打设锚杆（操作工按设计施工）→效果检测（安全员拉拔试验）；

3、设备检修子流程：停电挂牌（电工执行停电并上锁）→安全确认（班组长验电并确认）→检修作业（维修工按规程操作）→恢复送电（电工检查后送电）。

（三）流程关键控制点：识别作业流程中的高风险节点，设置双重校验机制，明确核查方式及责任主体，杜绝流程漏洞。

1、爆破作业关键点：起爆前必须由安全员和爆破工共同核对警戒人员到位情况，采用双人签字确认制；

2、运输作业关键点：车辆通过弯道前，司机必须鸣笛并减速，由现场指挥员手势引导，配备对讲机实时沟通；

3、井下作业关键点：通风系统切换时，调度员需记录风机运行参数，安全员同步检测有害气体浓度，异常时立即停工。

（四）流程优化机制：建立简易的流程优化机制，定期复盘评估，简化冗余环节，提升作业效率与安全性。

1、优化触发条件：当某环节连续三次出现延误或隐患，或员工反馈操作困难时，启动流程优化评估；

2、优化评估流程：由生产部牵头，班组长、安全员参与，现场观察作业过程，提出改进建议，形成《优化方案》；

3、审批与实施：优化方案报分管副总经理审批后实施，试点运行一周后评估效果，全面推广需总经理批准；

4、定期复盘：每年十二月组织全流程复盘，结合年度事故率、隐患数据调整流程，简化审批环节不超过三个。

六、权限与审批管理

（一）权限设计：按业务类型和风险等级分配操作与审批权限，明确各岗位权限边界，禁止越权操作，权限层级简化至三级。

1、常规作业权限：班组长可审批班组内日常作业计划，设备部负责人可审批设备常规检修，安全员可审批劳动防护用品领用；

2、高风险作业权限：爆破作业需总工程师审批，井下动火作业需安全负责人审批，特殊设备操作需设备部负责人审核；

3、资源调配权限：调度室可调配常规生产资源，超过五千元的物资采购需财务部负责人审批，应急资源调动由总经理授权。

（二）审批权限标准：细化不同业务类型的审批层级、及时限要求，明确审批路径，禁止越级审批，建立责任追溯机制。

1、爆破作业审批：班组长提交方案→安全部初审→总工程师终审，时限不超过四小时，审批记录留存三年；

2、隐患整改审批：安全员下达整改通知→责任部门制定方案→安全部验收，一般隐患整改时限不超过三天，重大隐患需总经理督办；

3、设备改造审批：设备部提出申请→技术部评估→分管副总审批，高风险改造需总经理批准，审批后实施前需安全交底。

（三）授权与代理：规范临时授权条件与范围，简化代理流程，确保关键岗位不空缺，授权需备案管理。

1、授权条件：岗位人员因公出差、休假超过三天时，可授权同级或上级人员代理，授权期限不超过七天；

2、代理要求：代理人员需具备相应资质，代理前填写《代理申请表》，报安全部备案，代理期间承担原岗位安全责任；

3、交接管理：原岗位人员需书面交接工作内容、安全风险及注意事项，代理结束后三天内完成工作交接确认。

（四）异常审批流程：针对紧急、权限外等特殊情况设置简易审批路径，确保快速响应，留存审批痕迹。

1、紧急抢修审批：发生设备故障影响生产时，班组长可直接通知维修抢修，事后两小时内补填《紧急审批单》，说明原因；

2、权限外事项审批：超出权限范围的事项，由部门负责人加签说明后报分管副总审批，重大事项需总经理批示；

3、补批流程：因特殊原因未及时审批的事项，申请人需在事后三天内提交《补批申请》，附情况说明及原始记录。

七、执行与监督管理

（一）执行要求与标准：明确作业过程的具体执行规范，规范信息录入与痕迹留存，界定执行不到位的简易判定标准。

1、操作规范执行：作业人员必须按操作规程执行，关键步骤需视频或照片记录，如爆破作业前必须拍摄警戒区全景；

2、信息录入要求：班组长每日填写《作业日志》，记录作业内容、人员、风险及问题，安全部每周汇总分析；

3、执行判定标准：未按规程操作、未填写记录、未落实防护措施任一项即判定为执行不到位，纳入班组绩效考核。

（二）监督机制设计：建立“日常巡查+专项检查”双重监督机制，明确监督频次、范围及流程，嵌入关键内控环节。

1、日常巡查：安全员每日对作业现场巡查不少于四次，重点检查防护措施、设备状态及人员行为，填写《巡查记录》；

2、专项检查：每月由安全部组织一次全矿安全检查，覆盖所有作业环节，检查前三天通知各部门准备；

3、内控环节：高风险作业必须实行“作业前确认-作业中监控-作业后验收”三环节控制，每个环节需双人签字。

（三）检查与审计：明确监督内容、方法及时限，检查结果形成报告，明确整改要求及责任人，确保问题闭环。

1、检查内容：作业环境安全、设备运行状态、人员操作规范性、安全设施完好性，覆盖所有高风险区域；

2、检查方法：采用现场核查、资料抽查、员工访谈相结合，重点核查隐患整改记录及培训档案；

3、整改要求：检查发现的问题需下发《整改通知单》，明确整改时限和责任人，逾期未改的纳入部门考核。

（四）执行情况报告：规范上报流程、主体及周期，报告内容需简明扼要，含核心数据、风险及改进建议，作为决策依据。

1、上报主体：班组长每日向生产部提交《日作业报告》，安全部每周向分管副总提交《周安全报告》；

2、报告内容：核心数据包括事故次数、隐患数量、整改率，风险部分突出未整改重大隐患，改进建议需具体可行；

3、应用机制：报告作为部门绩效考核依据，连续三次排名末位的部门负责人需提交整改计划。

八、考核与改进管理

（一）绩效考核指标：设定矿山安全专项考核指标，量化评估安全管理效果，权重分配突出风险管控与事故预防。

1、事故控制指标：年度重伤及以上事故为零，轻伤事故率不超过千分之三，事故经济损失控制在年度产值千分之一以内；

2、隐患管理指标：隐患排查覆盖率百分之百，一般隐患整改时限不超过三天，重大隐患整改完成率百分之百；

3、培训考核指标：员工安全培训覆盖率百分之百，特种作业人员持证率百分之百，培训考核合格率不低于百分之九十五；

4、现场管理指标：作业现场“三违”行为发生率每月不超过三次，安全防护设施完好率百分之百，劳动防护用品佩戴正确率百分之百。

（二）评估周期与方法：采用多周期评估机制，结合日常检查与定期考核，确保考核结果客观反映安全管理水平。

1、日评估：班组长每日通过班前会总结当日安全状况，记录《班组安全日志》，作为月度考核基础；

2、月考核：安全部每月汇总隐患整改、事故、培训等数据，按评分标准对各部门进行百分制考核，评分低于八十分需提交整改报告；

3、年总评：每年十二月结合年度事故率、隐患整改率、培训覆盖率等核心指标，对各部门进行综合排名，排名末位部门负责人需述职。

（三）问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，按问题严重程度分类处理，确保隐患彻底消除。

1、问题分类：一般隐患指不影响作业安全的轻微缺陷，整改时限不超过三天；重大隐患指可能导致事故的严重问题，整改时限不超过七天；

2、整改流程：安全员下达《整改通知单》→责任部门制定方案→实施整改→安全部验收→填写《销号申请表》；

3、责任追究：对未按期整改的责任部门扣减当月绩效分数，重复发生同类隐患的部门负责人需参加安全专题培训。

（四）持续改进流程：基于考核结果、政策变化及事故案例优化制度，确保安全管理与时俱进。

1、建议收集：每季度通过员工问卷、安全例会等形式收集改进建议，安全部汇总整理；

2、简易评估：对收集的建议进行风险与可行性评估，优先解决高风险且易落地的改进项；

3、审批实施：改进方案报分管副总审批后实施，试点运行一个月后评估效果，全面推广需总经理批准；

4、跟踪优化：安全部每半年对改进项进行效果评估，未达预期及时调整措施。

九、奖惩机制

（一）奖励标准与程序：明确安全奖励情形与标准，规范申报流程，鼓励员工主动参与安全管理。

1、奖励情形：及时发现重大隐患并有效避免事故、提出安全改进建议被采纳、全年无“三违”行为、在应急救援中表现突出；

2、奖励类型：通报表扬、奖金奖励、安全标兵评选、晋升优先，奖金标准为五百至五千元；

3、申报流程：员工提交《奖励申请表》→部门初审→安全部核实→分管副总审批→公示三天→发放奖励；

4、违规界定：一般违规指未佩戴防护用品、未按规程操作；较重违规指违章指挥、隐瞒隐患；严重违规指冒险作业、破坏