企业信息安全建设 第三方服务商外包管理制度

企业信息安全建设第三方服务商外包管理制度第一章总则1.1目的与依据为规范企业在引入第三方服务商进行外包服务过程中的信息安全管理，降低因外包服务可能带来的信息安全风险，保护企业信息资产安全，确保业务连续性，依据国家相关法律法规及企业内部信息安全管理规范，特制定本制度。1.2适用范围本制度适用于企业所有部门及员工在选择、引入、使用、管理及终止各类第三方服务商外包服务（包括但不限于信息技术服务、业务流程外包、咨询服务等）的全过程。本制度所指第三方服务商，是指与企业签订合同，提供各类外包服务的外部组织或机构。1.3基本原则企业在第三方服务商外包管理活动中，应遵循以下原则：1.安全优先原则：信息安全应作为选择和管理第三方服务商的基本前提和核心考量因素。2.风险可控原则：对第三方服务过程中的信息安全风险进行识别、评估、管控，确保风险处于可接受水平。3.责任共担原则：明确企业与第三方服务商在信息安全方面的各自责任与义务，共同维护信息安全。4.合规性原则：确保第三方服务活动符合相关法律法规及企业内部政策要求。5.持续监控原则：对第三方服务商的服务过程及信息安全状况进行持续的监督与审查。第二章组织与职责2.1归口管理部门企业指定信息安全管理部门作为第三方服务商外包安全管理的归口管理部门，负责制度的制定、修订、解释、监督及整体协调。2.2业务部门各业务部门是其引入第三方服务商的直接责任部门，负责：1.根据业务需求提出外包申请，并进行初步的服务商筛选。2.参与服务商的安全评估与准入审查。3.在服务过程中落实信息安全要求，配合信息安全事件的调查与处置。4.定期对所管理的第三方服务商进行绩效评估和安全审查。2.3信息安全部门信息安全部门负责：1.制定和完善第三方服务商信息安全管理相关制度与标准。2.对第三方服务商的安全资质、技术方案、安全措施进行评估与审核。3.指导和监督业务部门开展第三方服务商的安全管理工作。4.组织或参与对第三方服务商的安全审计与渗透测试。5.协助处理与第三方服务商相关的信息安全事件。2.4采购部门采购部门负责：1.将信息安全要求纳入采购流程和合同模板。2.在采购过程中，会同信息安全部门和业务部门对服务商进行安全审查。3.确保外包合同中包含必要的信息安全条款和违约责任。2.5法务部门法务部门负责：1.审查外包合同中信息安全条款的法律合规性。2.协助处理因第三方服务商违反信息安全义务引发的法律纠纷。第三章服务商的选择与准入3.1服务商筛选业务部门在发起外包需求时，应会同信息安全部门和采购部门，根据服务的重要性、敏感程度以及可能接触的信息资产级别，制定服务商的筛选标准。筛选标准应至少包括：1.服务商的行业资质、信誉及过往安全记录。2.服务商的信息安全管理体系认证情况。3.服务团队的专业技能和安全意识水平。4.提供服务所采用的技术方案的安全性。5.历史上发生过的重大安全事件及应对情况。3.2安全评估对拟合作的第三方服务商，应由信息安全部门牵头，组织相关业务部门、技术部门进行安全评估。评估方式可包括文件审查、现场考察、技术测试等。评估内容应至少覆盖：1.安全策略与制度建设情况。2.技术防护能力（如网络安全、系统安全、应用安全等）。3.数据安全保障能力（如数据加密、备份恢复、访问控制等）。4.人员安全管理（如背景审查、安全培训、保密协议等）。5.物理环境安全。6.应急响应能力。3.3合同管理外包合同中必须明确以下信息安全相关条款：1.服务范围、服务内容及双方的安全责任划分。2.对服务商信息安全措施的具体要求（可参照评估结果）。3.数据处理的目的、范围、方式及数据安全保障措施。4.保密义务及数据泄露的责任追究。5.安全事件的报告流程、响应时限及处置要求。6.企业对服务商进行安全审计和检查的权利。7.服务终止后的数据归还、销毁及系统清理要求。8.违约责任及合同解除条件。3.4准入审批第三方服务商需通过安全评估并签订符合要求的外包合同后，方可正式准入。准入审批应履行企业规定的审批流程，相关评估报告、合同文本等作为审批依据存档。第四章服务交付与监控4.1服务交付规范服务商应按照合同约定和企业信息安全要求提供服务。业务部门应会同信息安全部门，为服务商提供必要的安全指引和环境说明，并对服务商的服务行为进行规范，包括：1.明确服务商人员的授权访问范围和操作权限。2.规定服务交付的流程、方式和安全控制措施。3.禁止服务商在未经授权的情况下进行系统变更、数据访问或转移。4.2持续监控业务部门和信息安全部门应建立对第三方服务商服务过程的持续监控机制，包括：1.定期审查服务商的安全状况报告。2.通过技术手段（如日志审计、行为分析等）监控服务商的操作行为。3.定期对服务商的服务质量和安全合规性进行检查。4.收集和分析与服务商相关的安全事件和漏洞信息。4.3变更管理服务商因业务需求或技术升级需要对服务内容、服务方式、人员配置、系统环境等进行变更时，必须提前向业务部门和信息安全部门提出申请。变更申请应说明变更内容、可能带来的安全风险及相应的控制措施。未经批准，服务商不得擅自实施任何变更。第五章数据安全与保密5.1数据分类分级企业应根据数据的敏感程度和重要性进行分类分级管理，并据此确定第三方服务商对不同级别数据的访问权限和处理要求。5.2数据访问控制服务商及其人员仅能在授权范围内访问和处理企业数据。企业应严格控制服务商的数据访问权限，遵循最小权限原则和最小够用原则，并对权限的分配、变更和撤销进行记录。5.3数据传输与存储服务商在传输和存储企业数据时，必须采取加密等安全保护措施。禁止使用未经授权的传输渠道或存储介质。涉及敏感数据的，应采用企业指定的加密算法和密钥管理方案。5.4数据使用限制服务商仅能为履行外包合同之目的使用企业数据，不得用于任何合同约定以外的其他用途，不得向任何第三方泄露、转让、提供企业数据，除非获得企业的明确书面授权。5.5数据销毁与归还服务终止或合同到期后，服务商应按照企业要求，立即归还或销毁所有涉及企业的数据及副本，包括但不限于存储在各种介质上的数据，并提供书面证明。企业有权对数据销毁情况进行核查。5.6保密协议企业应与服务商及其相关人员签订严格的保密协议，明确保密范围、保密期限（通常应持续到信息不再具有保密性为止，不因合同终止而失效）、保密责任以及违反保密义务的赔偿条款。第六章服务终止与离场管理6.1服务终止评估在服务终止前，业务部门应会同信息安全部门对服务商的服务情况、数据处理情况、系统状态等进行评估，确保服务终止不会对企业信息安全造成负面影响。6.2资产清理与归还服务终止后，服务商应立即归还所有属于企业的资产，包括但不限于硬件设备、软件介质、文档资料、授权证书等，并配合企业进行清点核对。6.3访问权限撤销业务部门应立即通知相关系统管理员，撤销服务商及其所有相关人员对企业信息系统、网络和数据的一切访问权限。6.4离场安全检查服务商人员离场前，应对其携带的个人物品、存储设备等进行必要的安全检查，防止企业敏感信息被非法带出。6.5后评估与总结服务终止后，业务部门应会同信息安全部门对整个外包服务周期的信息安全管理情况进行总结评估，分析经验教训，为后续外包管理提供改进依据。第七章安全事件响应与应急处置7.1事件报告第三方服务商在服务过程中发生或可能发生信息安全事件时，应立即（最迟不超过合同约定的时限）向企业业务部门和信息安全部门报告。报告内容应包括事件发生时间、地点、影响范围、初步原因及已采取的措施。7.2应急响应企业信息安全部门接到安全事件报告后，应立即启动相应的应急响应预案，组织业务部门、服务商及相关技术力量进行事件调查和处置，防止事态扩大。服务商应全力配合企业的应急处置工作。7.3责任认定与处理根据安全事件的调查结果，明确事件责任。如系服务商责任导致，企业有权依据合同约定追究其违约责任，包括但不限于要求赔偿损失、终止合同等。第八章审计与绩效评估8.1定期审计信息安全部门应会同业务部门，定期（至少每年一次，或根据服务风险等级确定更频繁的审计周期）对第三方服务商的信息安全状况进行审计。审计可采取现场检查、文档审查、技术测试等多种方式。8.2绩效评估业务部门应定期对第三方服务商的服务质量、履约情况及安全合规性进行绩效评估。评估结果作为是否继续合作、合同续签或服务费用调整的重要依据。8.3持续改进根据审计结果和绩效评估情况，企业应向服务商提出改进要求。服务商应在规定期限内提交整改方案并落实。对于多次评估不合格或存在重大安全隐患且未能有效整改的服务商，应考虑终止合作。第九章合规性与法律责任9.1合规要求第三方服务商必须遵守国家及地方关于信息安全、数据保护的法律法规，以及企业的各项信息安全政策和制度。9.2违约责任对于违反本制度及外包合同中信息安全条款的服务商，企业将根据情节严重程度，采取包括但不限于警告、罚款、暂停服务、终止合同、追究法律责任等措施。9.3内部问责企业内部员工在第三方服务商管理过程中，因失职、渎职或违反本制度规定，导致信息安全事件发生的，将按照企业相关规定追究其责任。第十章附则10.1制