矿山开采安全执行办法

矿山开采安全执行办法一、总则

(一)目的：为落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针，依据《中华人民共和国安全生产法》《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）等法规，结合本矿中小型开采实际，解决当前存在的作业规程执行不严、隐患排查流于形式、安全责任悬空等突出问题，规范采掘、爆破、运输等关键环节安全作业流程，防控重大安全风险，保障矿工生命安全与矿山稳定生产，特制定本办法。

1、明确从矿长到一线操作工的全链条安全责任，解决责任交叉与空白问题，确保“人人有责、各负其责”。

2、规范井下采面、边坡管理、爆破作业等高风险环节操作标准，减少因违规操作导致的事故发生率。

3、建立隐患排查治理闭环机制，确保隐患“发现-登记-整改-验收-销号”全流程可控，防止小隐患演变为大事故。

4、强化安全培训实效性，提升全员安全意识与应急处置能力，杜绝“三违”行为（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）。

(二)适用范围：本办法适用于本矿所属采掘车间、运输车间、通风车间、安全部、设备部等所有部门，覆盖矿长、生产副矿长、安全员、班组长、凿岩工、爆破工、运输司机等岗位人员，包括正式员工、合同工及外包作业队伍。涉及爆破作业、高陡边坡治理、井下独头巷道掘进等特殊环节，必须严格遵守本办法；外来参观、学习人员需经安全部培训后方可进入作业区域。

1、覆盖部门：采掘车间负责井下采掘作业安全，运输车间负责矿岩运输安全，安全部负责整体安全监督与培训，设备部负责设备安全运行，人力资源部配合安全培训组织。

2、覆盖岗位：矿长为安全生产第一责任人，安全员负责现场巡查，班组长负责班组安全交底，凿岩工、爆破工等特种作业人员必须持证上岗。

3、特殊场景：外包队伍需签订安全协议，明确安全责任；临时性作业（如设备检修）需办理《作业票》，落实停电、挂牌等安全措施。

(三)核心原则：以法律法规为底线，以风险防控为核心，坚持以下原则：

1、合规性原则：严格执行国家及地方矿山安全法规，不得擅自降低安全标准，确保所有作业活动合法合规。

2、风险导向原则：优先管控重大危险源（如边坡坍塌、井下透水、爆破伤人），实施分级管理，确保风险可控。

3、全员参与原则：明确每个岗位安全责任，鼓励员工主动报告隐患，形成“人人管安全、安全人人管”的氛围。

4、预防为主原则：加强事前风险辨识与隐患排查，通过规范操作与培训教育，从源头上预防事故发生。

5、持续改进原则：定期评估制度执行效果，根据事故教训、法规变化及时修订完善，确保制度适用性。

(四)层级与关联：本办法作为矿山安全管理专项制度，与企业《安全生产责任制》《员工培训管理制度》《应急预案管理办法》等制度相互衔接。制度冲突时，以本办法为准；跨部门事项由安全部牵头协调，协调不了的报总经理审批。未尽事宜参照国家及行业现行标准执行。

1、与《安全生产责任制》衔接：本办法明确各岗位安全职责，与责任制条款一一对应，避免职责遗漏。

2、与《员工培训管理制度》衔接：本办法规定的安全培训内容纳入培训计划，确保培训课时与考核达标率。

3、与《应急预案管理办法》衔接：风险管控措施与应急预案响应流程匹配，确保事故发生时快速处置。

(五)相关概念说明：本办法中下列术语定义如下：

1、重大危险源：指长期或临时生产、搬运、使用或储存危险物品，且数量等于或超过临界量的单元（如井下炸药库、高陡边坡、瓦斯积聚区）。

2、三违行为：指违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的统称，是矿山事故的主要原因。

3、隐患整改闭环：指隐患从发现到销号的全过程管理，确保每个隐患有责任人、措施、时限。

4、安全确认制：指作业前对环境、设备、措施进行检查确认，确保安全后方可作业的制度。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：本矿实行矿长负责制，建立“矿长-分管副矿长-车间主任-班组长-作业人员”五级管理架构，设安全部为专职安全管理部门，形成决策、执行、监督三位一体体系。架构设计精简高效，避免机构重叠。

1、决策层：矿长全面负责安全工作；分管生产、安全副矿长协助分管具体安全事项。

2、执行层：各车间主任负责本车间安全工作组织实施；班组长负责班组日常安全管理；岗位员工按规程操作。

3、监督层：安全部设专职安全员3-5名，负责巡查、培训、隐患跟踪；人力资源部配合安全考核。

(二)决策与职责：矿长及副矿长为安全决策主体，负责重大安全事项审批，确保决策科学高效。

1、矿长决策范围：审批年度安全计划、安全预算；重大隐患整改方案；外包队伍安全资质；事故处理决定。

2、分管副矿长决策范围：审批安全管理制度；一般隐患整改方案；作业票；安全培训计划；组织安全检查。

3、议事规则：重大事项通过矿长办公会讨论；紧急情况下矿长可先口头决策，事后补办手续；决策过程记录存档。

(三)执行与职责：各部门及岗位按分工落实安全责任，确保措施执行到位。

1、采掘车间：车间主任制定采掘规程，组织安全交底；班组长带领班组按规程作业，检查作业面安全；凿岩工打眼前检查顶板、支护；支护工及时处理浮石。

2、安全部：安全员每日巡查采面、边坡、爆破区；建立隐患台账，跟踪整改；组织每月检查、季度评估；开展培训与演练。

3、设备部：设备管理员定期检查维护设备（凿岩机、车辆、通风设备）；落实检修时停电、挂牌；制定设备操作规程并培训。

4、运输车间：司机遵守交通规则，不超载、超速；定期检查车辆制动；装卸时指挥人员现场协调，防止碰撞。

5、外包队伍：负责人遵守本矿制度，接受安全监督；作业人员经培训合格上岗；特种作业持证。

(四)监督与职责：安全部及安全员对制度执行监督，确保措施落实。

1、监督范围：作业现场安全措施；规程执行；隐患整改；培训开展；劳保用品佩戴。

2、监督方式：日常巡查（每日1次）；专项检查（重点环节每周1次）；突击检查（不定期）；视频监控（关键区域）。

3、结果应用：下达《隐患整改通知书》，明确时限责任人；严重违规当场制止并上报；检查结果与绩效考核挂钩（占20%）。

(五)协调联动：建立跨部门协调机制，确保信息共享、快速响应。

1、协调会议：每月安全例会（矿长主持，各部门参加），通报安全情况，协调跨部门问题；每周车间碰头会（副矿长主持），解决日常问题。

2、信息共享：安全信息公示栏每日公布隐患、培训；微信群传达预警；每月《安全简报》报送矿领导。

3、争议解决：部门争议由安全部协调，协调不成报副矿长裁决；员工申诉5个工作日内答复。

三、风险分级管控

(一)风险辨识：定期开展风险辨识，明确风险点、因素及后果。

1、辨识方法：采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL），由班组长组织，安全员指导，全员参与。

2、辨识范围：覆盖采掘、爆破、运输、通风、边坡等环节；重点关注高风险作业（如高陡边坡、井下独头巷道）。

3、辨识责任：班组长填写《风险辨识表》；安全员审核补充；安全部汇总建立《风险清单》。

(二)分级标准：根据可能性和后果严重性，分四级管控。

1、重大风险：可能导致3人及以上死亡，或1000万元以上损失，如边坡坍塌、瓦斯爆炸、井下透水。

2、较大风险：可能导致1-2人死亡，或500万-1000万元损失，如爆破伤人、车辆碰撞、设备重大故障。

3、一般风险：可能导致人员重伤，或50万-500万元损失，如高空坠落、物体打击、机械伤害。

4、低风险：可能导致人员轻伤，或50万元以下损失，如一般设备故障、轻微违规操作。

(三)管控措施：针对不同级别风险，制定差异化管控。

1、重大风险：矿长牵头制定专项方案，每月1次专项检查；设置警示标识与监控；定期演练应急预案。

2、较大风险：副矿长组织制定方案，每周检查整改；安全员每日巡查；相关岗位专项培训。

3、一般风险：车间主任制定措施，班组长落实；每日班前会强调；安全员每周抽查；纳入班组考核。

4、低风险：班组长日常管控，员工按规程作业；安全员每月抽查；定期安全提醒。

(四)动态更新：根据实际情况及时更新风险管控。

1、更新周期：每年全面辨识1次；工艺、设备、法规变化时专项辨识；事故后重新评估相关风险。

2、更新流程：安全部组织辨识，更新《风险清单》；新风险告知岗位人员，落实管控措施；重大风险报矿长审批。

3、信息传递：更新清单公示；班前会、培训传达；新增重大风险制定专项方案执行。

四、作业现场安全标准

(一)管理目标与核心指标：设定贴合中小型矿山实际的安全量化指标，确保作业现场风险可控，防范重特大事故发生。

1、核心目标：实现全年零死亡、零重伤，轻伤率控制在千分之三以内，重大设备故障率下降百分之二十。

2、过程指标：现场隐患按期整改率达到百分之百，特种作业人员持证上岗率达到百分之百，劳保用品正确佩戴率达到百分之九十五以上。

3、统计口径：由安全部负责每日收集车间上报数据，每周汇总核算，指标未达标的部门需在周例会作情况说明。

(二)专业标准与规范：针对矿山采掘、爆破、运输等核心环节制定操作规范，明确高风险点及防控措施。

1、采掘作业标准：坚持敲帮问顶制度，严禁空顶作业。高风险控制点为顶板冒落与片帮，防控措施为作业前必须由班组长和安全员使用长把工具处理浮石，确认支护完好后方可开钻。

2、爆破作业规范：严格遵循爆破安全规程，雷管与炸药必须分装分运。高风险控制点为早爆与盲炮，防控措施为必须由持证爆破员操作，按规定设置警戒区，盲炮必须由原爆破员按规程处理。

3、边坡管理要求：露天采场边坡必须按设计参数开采，严禁掏根挖角。高风险控制点为边坡滑坡，防控措施为定期进行边坡位移监测，雨季增加巡查频次，发现裂缝立即撤离人员。

(三)管理方法与工具：引入简易实用的管理工具，提升基层员工执行效率。

1、安全确认卡：针对打眼、装药、出矿等关键岗位，制作口袋式安全确认卡，员工上岗前对照卡片逐项打勾确认。

2、目视化管理：在井下主要巷道、危险区域使用红黄绿三色标识标明安全状况，绿色代表安全，黄色代表警告，红色代表禁入。

3、班前会记录本：统一规范班前会内容，必须包含交任务、交安全、交技术三个环节，由班组长填写并由参会员工签字确认。

五、隐患排查治理流程

(一)主流程设计：建立从发现到消除的闭环管理机制，明确各环节责任主体与操作时限。

1、发起环节：全员均有隐患报告义务。员工发现隐患后立即向班组长报告，班组长在十分钟内进行初步核实并录入隐患台账。

2、评估与整改：安全部在两小时内对隐患进行定级。一般隐患由车间主任负责三天内整改完毕；重大隐患由安全部下发整改通知书，分管副矿长牵头制定方案，七天内落实整改。

3、验收与归档：整改完成后，整改责任人向安全部申请复查。安全员现场验收合格后在台账上签字销号，相关整改前后照片及单据由安全部统一归档保存。

(二)子流程说明：针对复杂或突发隐患制定专项处理路径，确保与主流程无缝衔接。

1、紧急隐患处理子流程：发现透水、火灾等直接危及生命的重大隐患时，现场带班人员有权立即下令停产撤人，随后再向调度室报告，无需等待评估审批。

2、外部协作整改子流程：涉及特种设备维修或专业测绘等企业内部无法解决的隐患，由设备部或技术部发起外部协作申请，经矿长审批后联系专业队伍处理，安全部负责现场监督。

(三)流程关键控制点：强化核心节点的管控，防止流程流于形式。

1、隐患定性核查：安全员必须现场核实隐患等级，严禁将重大隐患降级为一般隐患处理，确保管控力度匹配。

2、整改资源保障：财务部设立安全专项备用金，重大隐患整改所需资金优先审批，确保整改资金在二十四小时内到位。

3、复核验收防线：实行整改责任人与验收人分离制度，验收时必须现场拍照取证，严禁未经验收擅自恢复生产。

(四)流程优化机制：定期审视排查治理流程，提升管理效能。

1、优化发起条件：当连续三个月出现同类型隐患频发，或发生未遂安全事故时，安全部需立即启动流程优化评估。

2、复盘与简化：每年底由矿长组织全流程复盘，针对审批繁琐、响应迟缓的环节进行删减，确保隐患处理流程不超过四个核心审批节点。

六、高危作业审批管理

(一)权限设计：依据作业风险等级与岗位职能，实行分级分类的审批授权。

1、权限分类：将动火作业、受限空间作业、高处作业、爆破作业列为高危作业，实行严格的作业票审批制度。

2、层级划分：常规低危作业由班组长口头或书面许可；一级高危作业由车间主任审核、安全部审批；特级高危作业必须经分管副矿长或矿长最终批准。

3、查询与监督：安全部拥有所有作业票的查询与核查权限，各车间主任可查询本部门作业票情况。

(二)审批权限标准：规范审批流转路径与时效，杜绝违规审批。

1、标准审批路径：作业人员填写申请单，班组长现场核实签字，车间主任评估防范措施并签字，安全员复查后报安全部长签字生效，全过程必须在作业前完成。

2、时效与范围限制：作业票实行一票一用，当日有效。如作业延期或作业地点、内容发生变更，必须重新办理审批手续，严禁跨区域使用或代签。

3、责任追溯：发生安全事故或严重违规，倒查审批环节。审批人未到现场核实情况而盲目签字的，承担连带管理责任。

(三)授权与代理：规范审批人不在岗时的业务流转，确保生产连续性。

1、书面授权要求：审批人因出差或请假无法履职时，必须向同级别或上级管理人员出具书面授权委托书，明确授权范围与期限，并报安全部备案。

2、临时代理规则：紧急情况下无法办理书面授权时，可通过电话向具备相应权限的上级请示，获得口头同意后代为签字，但需在备注栏注明请示对象及时间。

3、责任界定：授权期间产生的审批责任由代理人承担，但安全生产的最终责任不因授权而转移。

(四)异常审批流程：应对突发状况与特殊场景，建立灵活通道。

1、紧急避险审批：遇有危及人身安全的紧急险情需立即采取高危作业排除时，现场人员可边作业边报告，无需等待审批，但必须采取可靠的个体防护措施。

2、事后补批手续：因抢险救灾等特殊情况未能提前办理审批的，必须在险情排除后二十四小时内补办相关审批手续，并附详细的情况说明。

七、现场安全监督执行

(一)执行要求与标准：明确现场人员的行为规范与记录要求，确保制度落地。

1、行为规范：进入生产现场必须正确佩戴安全帽、劳保鞋及防尘口罩。严禁酒后上岗、严禁在作业现场吸烟、严禁违规动用非本岗位设备。

2、信息录入：安全员每日巡查情况必须当班录入安全管理日志，内容需包含检查时间、地点、发现问题及处理意见，做到字迹清晰、表述准确。

3、判定标准：凡未按规定穿戴劳保用品、未按规程操作设备、特种作业无证上岗的，均判定为严重违章，必须立即停止其作业。

(二)监督机制设计：构建立体化的监督网络，消除管理盲区。

1、日常巡查机制：安全员实行走动式管理，每班对重点采掘工作面、炸药库、配电室等关键区域至少巡查一次，重点检查规程执行与隐患整改情况。

2、专项督查机制：针对节假日、汛期等特殊时段，由分管副矿长带队，安全部联合生产部开展突击性专项检查，查处深层次管理漏洞。

3、群众监督机制：在各车间设立隐患举报箱，鼓励一线员工对违章指挥、强令冒险作业等行为进行匿名举报，经查实给予举报人现金奖励。

(三)检查与审计：规范检查行为与结果输出，形成管理闭环。

1、检查方式：采用现场提问、查阅台账、设备试运行相结合的方式。每月组织一次全矿联合大检查，按采掘、机电、运输等专业分组实施。

2、结果输出：检查结束后一天内，安全部负责编制《安全检查通报》，列明存在问题、责任部门及整改要求，下发至各车间。

3、整改跟踪：对检查发现的问题实行清单式管理，安全员按通报要求的期限进行复查，未按期完成的按次扣罚责任部门绩效分数。

(四)执行情况报告：建立畅通的信息上报渠道，为决策提供支撑。

1、报告周期与主体：班组长每日向车间主任报告本班安全状况；车间主任每周向安全部提交周报；安全部每月初向矿长提交全矿安全执行情况月报。

2、报告内容：月报必须包含本月核心安全指标完成情况、隐患排查治理数据、主要违章行为分析、当前面临的安全风险以及下一步防范建议。

3、结果应用：月度报告作为各部门绩效考核的重要依据。对于报告中反映的系统性风险，矿长需在次月的生产调度会上组织专题研究并制定对策。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定专项安全考核指标，量化评估安全管理成效。

1、核心指标：隐患整改完成率权重百分之四十，违章行为发生率权重百分之三十，安全培训达标率权重百分之二十，应急演练参与率权重百分之十。

2、评分标准：隐患整改按期完成得满分，每延迟一天扣百分之十分；月度零违章班组加五分，发生严重违章扣二十分；培训考核不合格扣当月考核分百分之十。

(二)评估周期与方法：采用分级分类评估，确保考核客观公正。

1、周期设定：班组每日自查，车间每周检查，安全部每月汇总，季度进行综合评估，年度总评。

2、评估方法：数据统计占百分之六十，现场抽查占百分之三十，员工评议占百分之十，重点核查高风险环节管控情况。

(三)问题整改机制：建立闭环管理，确保问题有效解决。

1、问题分类：一般问题整改时限不超过三天，较大问题不超过七天，重大问题需制定专项方案限期整改。

2、问责措施：连续两次考核不合格的部门负责人需停职培训，问题整改不力导致事故的追究管理责任。

(四)持续改进流程：基于评估结果优化制度，提升管理效能。

1、建议收集：每季度通过安全例会、员工座谈会收集改进建议，安全部汇总整理。

2、评估与实施：安全部对建议进行简易评估，报矿长审批后纳入制度修订，跟踪落实效果。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：明确奖励情形，激励员工主动参与安全管理。

1、奖励情形：及时发现重大隐患避免事故、提出安全改进建议被采纳、全年无违章记录、在应急救援中表现突出。

2、奖励类型：通报表扬、物质奖励、评优评先优先推荐，物质奖励