证券投资与管理随堂考

证券投资与管理随堂考证券的发行市场又称（）A、一级市场B、二级市场C、三级市场D、柜台交易市场A

所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第一节证券与证券市场概述证券发行市场又称为一级市场或初级市场是证券发行人为筹集资金，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者发售新证券的市场上海证券交易所成立于（）A、1990年B、1991年C、1992年D、1993年A所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第三节证券市场的产生与发展1990年12月上海证券交易所和1991年7月深圳证券交易所的成立标志着股票交易由场外分散交易进入场内集中交易阶段。证券是资本所有权或债券的书面证明”描述的是证券的（）A、权益性B、流通性C、机会性D、风险性A所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第一节证券与证券市场概述权益性:证券是资本所有权或债券的书面证明，它表明持卷人拥有与证券相对应的经济权利。权益性反映着证券的本质。证券市场的功能包括（）A、融通资金B、配置资源C、转换机制D、宏观调控E、分散风险ABCDE所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第四节证券市场的功能证券市场的功能：（1）融通资金；（2）配置资源；（3）转换机制；（4）宏观调控；（5）分散风险。我国的证券管理机构是（）A、中国人民银行B、中同证券监督管理委员会C、财政部D、中国证券业协会B所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第二节证券市场的构成要素目前，中国证券监督管理委员会是直属国务院的证券监督管理机构，全权负责对我国证券、期货业的监管和建立全国统一的证券期货监管体系。“金边债券”的别称是()A、金融债券B、企业债券C、地方政府债券D、中央政府债券D所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第二节证券市场的构成要素中央政府债券，又称为国债，发行人是财政部，其发行是以国家信用保证的，所以可以认为不存在信用风险，具有很高的安全性，有“金边债券”之称。证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征？()A、交易对象和交易目的不同B、价格的决定因素不同C、价格的决定因素相同D、市场风险和流动性不同E、市场的功能和作用不同

ABDE所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第一节证券与证券市场概述证券市场与一般商品市场相比，具有以下特征：

①交易对象和交易目的不同。

②价格的决定因素不同。

③市场风险和流动性不同。

④市场的功能和作用不同。按照交易对象的不同对证券市场进行分类，不包括（）A、股票市场B、债券市场C、基金市场D、场外交易市场D所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第一节证券与证券市场概述按照交易的对象，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场。证券市场的首要功能是()A、配置资源B、融通资金C、分散风险D、宏观调控B证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第四节证券市场的功能证券市场的首要功能是融通资金。从事证券买卖的法人单位指的是（）A、个人投资者B、机构投资者C、基金公司D、保险公司B所属考点证券投资与管理–第一章证券与证券市场–第二节证券市场的构成要素机构投资者是指从事证券买卖的法人单位，主要有非金融企业、金融机构和政府部门等。普通股股东享有的权利包括（）A、投票选举权B、收益分配权C、剩余财产分配权D、优先认购新股权E、领取股息优先权

ABCD普通股的股东享有下列权利：①投票选举权；②收益分配权；③剩余财产分配权；④优先认购新股权。股份公司按股东所负的责任不同，可以分为（）A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、两合公司E、公开招股公司ABCD所属考点证券投资与管理–第二章股票与股份有限公司–第一节股份制与股份有限公司按股东所负责任的不同，可以分为无限责任公司、有限责任公司、两合公司、股份有限公司。下列关系中正确的是（）A、注册资本>发行股本>实收股本B、实收股本>注册资本>发行股本C、注册资本>实收股本>发行股本D、发行股本>注册资本>实收股本A所属考点证券投资与管理–第二章股票与股份有限公司–第二节股份有限公司的设立理论上说，额定资本（注册资本）、发行股票、实收股本的关系为：额定资本（注册资本）>发行股本>实收股本。股票分为普通股和优先股的依据是（）A、是否记名B、股东享有权利和承担风险的大小不同C、有无票面金额D、流通渠道不同B证券投资与管理–第二章股票与股份有限公司–第四节股票的特征与类型及其价格和价格指数按股东享有权利和承担风险的大小可分为普通股和优先股.股票的性质包括（）A、可返还性B、非流通性C、风险性D、确定性C所属考点证券投资与管理–第二章股票与股份有限公司–第四节股票的特征与类型及其价格和价格指数股票有三性：①不返还性，即投资入股后，投资者不能中途将股金抽回退股。②流通性。股票流通性的核心，就是股票变现随时可以变成现钞，这是股票的生命力所在。③风险性。进行股票投资与储蓄、购买债券不同，储蓄、债券是保本保息。股票投资是一种风险投资，买卖股票是一种高风险投资。股份公司总经理聘任的决定权在()A、股东大会B、董事会C、监事会D、董事长B证券投资与管理–第二章股票与股份有限公司–第一节股份制与股份有限公司股份公司的总经理是董事会聘任的，对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标。股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是()A、银行贷款B、优先股C、公司债券D、普通股D所属考点证券投资与管理–第二章股票与股份有限公司–第四节股票的特征与类型及其价格和价格指数普通股是股票最基本、最普遍的形式，它是股息随股份公司利润的变动而变动的股票。普通股股东是股份公司的基本股东，又是拥有经营管理权的股东。股份有限公司的特点包括A、股份有限公司实行财务公开原则B、股份有限公司股东的责任是有限的C、股份有限公司的股权是分散的D、股份有限公司是独立的公司法人E、股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性ABCDE所属考点证券投资与管理–第二章股票与股份有限公司–第一节股份制与股份有限公司股份有限公司是通过发行股票集资，由一定数量的股东按规定的法律程序组建的以营利为目的的公司。它的特点是：

①股份有限公司是通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份。

②股份有限公司股东的责任是有限的。

③股份有限公司是一个独立的公司法人。

④股份有限公司实行财务公开原