银行机构安全生产自查排查内容及示例

银行机构安全生产自查排查内容及示例一、自查工作总体要求各银行机构应高度重视安全生产自查排查工作，成立以行长为组长的安全生产自查工作领导小组，制定详细的自查方案，明确职责分工与时间节点。对照《银行安全防范要求》（GA382021）、《银行业金融机构安全评估标准》以及公安部门最新评估标准，逐项逐条开展自查自评。自查工作应覆盖全行所有营业场所、自助设备区、业务库、办公区域、机房等重点场所和关键环节。二、组织管理与安全保卫基础工作牵头部门：安全保卫部检查对象：各级机构安全台账、制度文件、培训演练记录检查项目一：安全管理规章制度建设（1）安全生产责任制：是否建立健全“党政同责、一岗双责、失职追责”的责任体系；是否落实“一把手”第一责任人制度，做到安全与业务同部署、同落实、同检查、同考核；是否层层签订安全责任书，将安全责任分解至部门、岗位及个人。（2）制度文件与台账管理：安全保卫制度是否完善齐全；是否建立安全生产检查台账、问题隐患台账、整改销号台账，详细记录检查内容、问题隐患、整改措施、整改时限及责任人。重点完善安全责任书、制度汇编、检查记录、隐患整改台账、应急预案及演练记录、培训记录等，确保资料齐全规范。（3）安全生产文件落实：安全生产重要文件是否及时传达学习并落实到位；上级安全会议精神和监管要求是否贯彻到具体工作中。（4）安全教育培训：是否每月组织员工开展一次安全学习培训；是否每季度开展一次安全知识测试；安全培训是否涵盖消防常识、安防规范、应急处置、合规操作等内容；员工是否掌握基本消防知识和灭火逃生技能。（5）安全台账登记：是否及时登记《视频安防监控值班登记簿》《安全教育培训及应急演练登记簿》《安全检查记录簿》等各类安全台账；登记内容是否完整、规范。检查项目二：安全保卫基础工作（1）安全值班值守：是否严格实行24小时值班制度和重大事项上报制度；值班记录是否完整；节日期间领导带班与员工值班制度是否落实；值班交接流程与应急报送要求是否明确。（2）外包人员管理：外包押运、保安、保洁等人员是否经过安全培训；外包人员是否签订安全责任协议；外来维修、检查人员进入重点区域是否核实身份并做好登记。（3）安全会议机制：是否每年召开研究安全保卫工作会议不少于2次；是否每季度对安全保卫工作开展情况进行研究、分析，查找隐患解决问题。检查项目三：防暴恐装备（1）防卫器材配置：营业场所现金业务区是否按标准配置防卫器材（防暴盾牌、钢叉、橡胶棒等）；器材是否处于可用状态。（2）保安员配备：客户活动区是否配备保安员；保安员上岗时是否着防护装备并配备防卫器材。（3）器材管理：防卫器材是否定位存放、定期检查维护；保安人员是否均能正确使用防卫器械。三、营业场所安防设施检查牵头部门：安全保卫部/科技信息部检查对象：所有营业网点检查项目一：视频监控系统（1）覆盖范围：监控是否全覆盖无盲区（包括现金区、客户等候区、自助设备区、出入口等）；自助服务区监控是否实现全覆盖、高清存储。（2）图像质量：图像是否清晰；与外界相通的出入口监控范围20m以内的回放图像应能清晰显示往来人员的面部特征、车辆号牌。（3）存储时长：视频图像信息存储时间是否符合监管要求（业务库视频存储不少于90天）。（4）远程查看：监控系统是否支持远程查看和历史回放；网络异常或断电时是否有本地存储和备用电源。检查项目二：入侵报警系统（1）报警装置运行：报警系统设防/撤防记录、报警信息存储时间是否保持3个月以上；入侵报警探测器是否安装到位且运行正常。（2）联动功能：报警系统是否与110报警中心联网，联动效果是否正常；业务库报警装置是否设置为24h独立防区。（3）防破坏功能：防盗报警控制器是否安装在防护区域内；是否具有防破坏报警功能。检查项目三：门禁与出入管理（1）门禁系统：营业场所的门禁系统是否运行正常；出入口控制系统安全要求是否符合规定。（2）出入管理：人员出入管理制度是否严格执行；非营业时间进入营业场所是否严格审批；外来人员是否登记并有人陪同。检查项目四：营业场所安保措施（1）大堂安保：营业期间是否有保安员在岗执勤；保安员是否履行安全巡视职责。（2）防砸玻璃与防护：现金柜台是否配备防砸玻璃或防弹玻璃，是否符合GA382021标准；柜台高度和厚度是否达标。检查项目五：机房及设备间安防（1）门禁管理：机房、监控室等区域是否安装门禁系统，权限管理是否严格。（2）动环监控：机房温湿度、漏水、烟感等环境监控系统是否运行正常。（3）入侵探测：设备间等部位入侵报警探测装置是否运行正常。四、消防安全管理牵头部门：安全保卫部/办公室检查对象：各营业网点、办公大楼、机房、档案室、食堂检查项目一：消防设施配备（1）灭火器：手提式灭火器品种配置数量、瓶压是否符合消防规范要求；灭火器是否定期检测且在有效期内。（2）消火栓与喷淋系统：消火栓和自动喷淋灭火系统管网水压是否达标。（3）应急照明与疏散指示：应急照明和疏散指示标志是否完好有效；疏散通道是否畅通无阻。（4）烟感报警器：烟感报警器是否灵敏有效。检查项目二：电气线路与用电安全（1）线路敷设：办公区域强弱电源排线是否规范、无混扎现象；机房、监控室、档案室是否使用阻燃窗帘；无私拉电源线、堆放杂物情况。（2）超负荷用电：是否存在私拉乱接、超负荷用电等违规情况；大功率电器使用是否符合规定。（3）班后断电：营业终了是否切断非必要电源。检查项目三：消防通道与应急设施（1）消防通道：消防通道、安全出口是否畅通；是否堆放杂物堵塞通道。（2）消防水源：消防供水系统是否正常；消防水泵能否正常启动。检查项目四：消防安全制度与演练（1）防火责任制：是否建立以负责人为防火第一责任人的逐级防火责任制；是否有明确的逐级防火责任人职责。（2）消防制度：是否建立消防检查巡查制度；是否按规定对建筑消防设施进行年度消防检测。（3）消防演练：是否制定灭火和应急疏散预案；是否定期组织演练；演练记录是否完整。检查项目五：燃气与食堂安全（1）燃气管道：燃气管道密封性、灶具安全性能是否符合要求。（2）食堂电气：食堂电气线路是否规范；厨房气改电是否完成或按进度推进。五、自助设备及自助银行安全牵头部门：科技信息部/运营管理部检查对象：所有自助设备及自助银行检查项目一：物理安全（1）机身完整性：逐台检查ATM机身、读卡器、出钞口、密码键盘等核心部位，甄别非法盗卡装置、针孔摄像头等可疑设备。（2）锁具与防护舱：机身锁具、防护舱是否完好。（3）与地面牢固连接：银行自助设备（在行大堂式除外）是否均与地面牢固连接。（4）防撬报警：自助设备防撬报警是否灵敏；现金类银行自助设备上下箱体内是否安装入侵探测器，报警装置是否设置为24h独立防区。检查项目二：视频监控（1）监控覆盖：自助服务区视频监控是否实现全覆盖、无死角；监控画质是否清晰，能否全程追溯交易过程。（2）与报警系统联动：监控是否与报警系统联动；紧急求助、应急对讲设备响应是否灵敏。检查项目三：自助设备运维（1）巡检制度：是否严格执行营业前、日终双巡检制度；巡检记录是否完整规范。（2）清机加钞：清机加钞是否全程落实双人操作、全程监控；加钞后是否做存取款测试。（3）网络连接：交易网络连接是否稳定；有无非法接入风险。检查项目四：自助设备巡查制度（1）日常巡查：自助设备巡查制度是否执行到位；巡查记录是否完整。（2）异常排查：检查设备有无撬盗痕迹及异常附加装置。检查项目五：客户安全宣传（1）安全提示：自助设备电子屏幕是否显示安全提示和24h服务电话；机身是否有违规粘贴告示。（2）防诈骗宣传：现场是否开展安全用卡、防范诈骗等宣传提示。六、网络与信息安全管理牵头部门：科技信息部检查对象：机房、服务器、网络设备检查项目一：网络安全防护（1）网络设备：机房服务器、网络设备运行状态是否正常；运行日志是否完整。（2）安全策略：网络安全防护策略是否落实到位；是否防范信息泄露与网络攻击风险。（3）网络攻击监测：是否强化对网络攻击和计算机病毒的监测与处置。检查项目二：数据安全（1）数据备份：数据备份机制是否落实；备份是否定期检验。（2）数据加密与防护：数据加密、访问控制等措施是否落实。检查项目三：移动存储介质管理（1）介质管理：移动存储介质使用规范是否落实。（2）涉密文件管理：涉密文件管理是否规范。检查项目四：业务连续性（1）应急演练：是否定期开展业务连续性应急演练和培训。（2）备份措施：安全生产值班和替补备份等应急保障措施是否完善，确保客户服务和基础办公业务不中断。七、用电与设备安全检查牵头部门：行政后勤/科技信息部检查对象：供电系统、配电间、发电机房、办公电器检查项目一：供电系统（1）供电稳定性：供电系统运行是否稳定；配电线路是否正常；是否有定期进行压力测试与隐患排查。（2）备用电源：UPS电源是否运行正常；发电机能否正常启动和供电。检查项目二：办公用电安全（1）插座与线路：插座有无老化破损、私拉乱接、线路老化等问题。（2）电器设备：取暖设备、大功率电器使用是否安全规范。（3）电动车管理：电动车充电和停放是否规范。检查项目三：发电机房与配电间（1）设备运行：发电机房设备运行状态是否正常；油料储备是否合规。（2）消防安全：发电机房、配电间消防设施是否配备；是否存放易燃物。（3）防汛防潮：配电房、发电机房是否有防水防潮措施。检查项目四：老旧线路改造（1）老旧线路排查：是否存在线路老化、电器老旧等隐患；是否制定改造计划和时限。（2）弱电改造：强弱电线路是否已完成分离改造。八、运营操作安全检查牵头部门：运营管理部检查对象：各业务条线检查项目一：现金业务操作（1）款箱交接：款箱交接流程是否规范，双人办理、手续齐全、全程监控。（2）现金出入库：现金出入库是否执行双人复核、全程监督流程；杜绝单人操作。（3）加钞与签退：ATM机清机加钞流程及离柜签退操作是否规范。检查项目二：重要凭证与尾箱管理（1）空白凭证：空白凭证保管是否规范，账实是否相符。（2）现金尾箱：现金尾箱管理是否规范，交接记录是否完整。检查项目三：业务操作规范（1）权限管理：员工系统权限是否合规设置；是否存在权限滥用风险。（2）双人操作：高风险业务是否严格落实双人操作、换人复核制度。检查项目四：班后安全管理（1）关门窗：班后是否关好门窗。（2）锁保险柜：保险柜及库房是否锁好。（3）断电检查：班后是否切断非必要电源，是否做好安全巡查登记。九、应急管理与预案演练牵头部门：安全保卫部检查对象：各级机构检查项目一：应急预案制定（1）预案种类：是否制定火灾、突发安保、设备故障、防汛、防灾、防暴力侵害等各类突发事件应急预案。（2）预案质量：预案是否结合单位实际，具有针对性和可操作性。（3）预案更新：预案是否定期修订完善；应急组织机构、职责分工是否明确。检查项目二：应急演练实施（1）演练频次：是否每半年至少组织一次实战化应急演练；网点是否节前完成应急演练。（2）演练内容：演练是否重点检验了预案可行性、指挥协调有效性、员工应急处置熟练度及设施设备联动性。（3）演练记录：演练记录是否完整；演练后是否评估总结并优化预案。检查项目三：应急物资储备（1）物资种类：应急物资（沙袋、排水泵、手电筒、应急食品等）是否按需储备。（2）防汛物资：汛期前是否储备防汛物资；排水系统是否畅通。（3）物资管理：应急物资是否定期检查维护；关键时刻是否调得出、用得上。十、检查整改与闭环管理牵头部门：安全保卫部检查对象：各级机构检查项目一：检查方式（1）自查：各支行、营业网点是否做好全面自查工作；自查是否覆盖营业大厅、现金柜区、自助设备间、档案室、机房、配电设施等重点区域。（2）条线排查：各牵头部门是否针对各自条线涉及的安全生产制定检查方案，并组织本部门、本条线的安全生产自查工作。（3）上级抽查：上级行是否组织抽查；是否将问题整改情况纳入抽查重点。（4）四不两直检查：是否采用“四不两直”方式突击检查，直奔基层、直插现场，确保检查工作不走过场。检查项目二：台账管理（1）检查记录：排查有记录、问题有台账、整改有落实、闭环有管理。（2）底数清单：是否全面建立底数清单；是否逐一建立不达标机构工作台账。检查项目三：整改落实（1）立查立改：对发现的问题和隐患，能立即整改的是否当场督促整改。（2）限期整改：不能立即整改的，是否建立隐患台账，明确整改措施、整改责任人和整改时限。（3）销号管理：是否实行“排查—登记—整改—验收—销号”闭环管理机制；重大隐患整改率是否达到100%。（4）回头看：对难以整改的隐患，是否深刻分析深层次原因，专题研究整改措施；是否定期开展“回头看”，检查整改措施是否有效落地，严防隐患反弹。检查项目四：长效机制建设（1）常态化机制：是否建立“日巡查、周排查、月督导”常态化管理制度。（2）考核问责：是否将安全生产工作纳入绩效考核；对责任落实不到位、整改不力的是否严肃问责。十一、自查检查表示例自查检查表示例序号检查项目检查内容检查结果（√/×）存在问题整改措施责任人整改时限1消防安全灭火器压力正常、有效期符合要求2消防安全消防通道畅通，无杂物堵塞3消防安全应急照明疏散指示完好4消防安全烟感报警器灵敏有效5用电安全电气线路规范，无私拉乱接6用电安全班后切断非必要电源7安防设施监控全覆盖无盲区，图像清晰8安防设施报警装置灵敏有效，110联动正常9安防设施门禁系