风险点辨识评估分类分级指引

风险点辨识评估分类分级指引一、总则（一）目的依据。为规范风险点辨识评估分类分级工作，防范化解各类风险隐患，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规，制定本指引。各单位必须严格执行，确保风险管控体系有效运行。（二）适用范围。本指引适用于本单位所有业务活动、生产经营环节、管理流程中的风险点辨识评估分类分级工作，覆盖各部门、各层级、各岗位。二、基本原则（一）全面覆盖。风险点辨识必须覆盖所有业务领域、所有环节、所有岗位，确保无遗漏、无死角。（二）科学系统。采用科学方法，结合专业知识和实践经验，系统开展风险点辨识评估。（三）动态调整。根据内外部环境变化，定期或不定期更新风险点清单，确保风险管控的时效性。（四）分级管理。按照风险等级实施差异化管控措施，突出重点、分类施策。三、组织机构与职责（一）权责划定。各单位主要负责人是第一责任人，对本单位风险点辨识评估分类分级工作负总责。分管领导负直接责任，具体组织实施。各部门负责人对本部门风险点辨识评估分类分级工作负主体责任。（二）工作机制。成立风险点辨识评估领导小组，由主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责审定风险点辨识评估分类分级标准，协调解决重大问题。日常工作由安全管理部牵头负责。（三）人员配备。各部门必须配备专（兼）职风险点辨识评估人员，具备相关专业知识和技能。定期开展培训，提升人员业务能力。四、风险点辨识方法（一）现场观察法。通过实地查看、现场询问等方式，直观识别潜在风险。（二）工作任务分析法。对各项业务活动进行分解，分析每个环节可能存在的风险。（三）专家咨询法。邀请行业专家、技术骨干参与风险点辨识，提供专业意见。（四）历史数据分析法。统计分析过去发生的各类事故、事件数据，识别规律性风险。（五）检查表法。依据相关标准、规范，制定检查表，系统排查风险点。五、风险点评估标准（一）评估内容。风险点评估包括风险发生的可能性、风险发生的后果严重程度两个维度。（二）可能性评估。根据风险发生的概率，划分为五个等级：极低、较低、一般、较高、极高。（三）后果严重程度评估。根据风险可能造成的损失，划分为五个等级：轻微、一般、较重、严重、特别严重。（四）风险值计算。采用风险矩阵法，将可能性与后果严重程度相乘，得出风险值，划分为五个等级：极低风险、低风险、一般风险、较高风险、高风险。六、风险点分类分级（一）分类标准。按照风险性质，分为安全风险、财产风险、合规风险、环境风险、社会风险五类。（二）分级标准。按照风险值，分为五个等级：极低风险、低风险、一般风险、较高风险、高风险。（三）分类分级结果应用。不同等级风险采取不同的管控措施，高风险必须立即整改，一般风险限期整改，低风险加强监控。七、风险管控措施（一）极低风险。加强日常监控，建立观察机制，发现异常及时报告。（二）低风险。制定基本管控措施，明确责任人，定期检查。（三）一般风险。制定专项管控方案，落实整改措施，限期完成。（四）较高风险。成立专项工作组，制定应急预案，加强应急演练。（五）高风险。立即采取停工、撤人、隔离等措施，制定专项整改方案，报领导小组审批后实施。八、风险管控流程（一）风险点辨识。各部门按照职责分工，每月开展风险点辨识，填写《风险点辨识记录表》，报安全管理部审核。（二）风险评估。安全管理部组织专家对各部门提交的风险点进行评估，填写《风险点评估表》，确定风险等级。（三）风险分类分级。根据评估结果，将风险点分为五类，并确定风险等级。（四）风险管控。制定风险管控措施，明确责任人、整改期限、整改要求。（五）风险监控。安全管理部对风险管控措施落实情况进行跟踪检查，确保整改到位。九、动态管理机制（一）定期评审。每半年对风险点清单进行一次全面评审，评估风险变化情况。（二）动态调整。根据评审结果，及时更新风险点清单，调整风险等级。（三）信息共享。各部门之间必须及时共享风险信息，形成风险管控合力。十、考核与责任追究（一）考核标准。将风险点辨识评估分类分级工作纳入各部门年度考核，考核结果与绩效挂钩。（